负面清单管理模式
电气工程及其自动化就业方向-走出校门
2023年3月20日发(作者：牛病防治)第1页共11页
清单管理模式
我国探索负面清单管理模式宜关注五个问题
吴
频
吴伟华
旅游服务等领域都部分放宽了准入限制。自由贸易账户业务
于xx年6月启动，分账核算业务正式落地。
三是探索建立综合监管制度体系。借助信息共享和服务平
台，打通政府各部门的信息渠道，对行政
一、负面清单管理模式已在多个
国家和地区实践
负面清单模式成为国际投资规则新趋势
负面清单一般出现在国际投资协定中，是指缔约方依据其国
内
迄今，美国与46个国家缔结的双边投资条约、与20个国家
签订的包含投资章节的自由贸易协定，以及正在谈判的跨太平洋
伙伴关系协定和跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定，都
采用了负面清单模式。近年来，不执法权进行梳理和优化，
形成包括
法，将与国民待遇、最惠国待遇、仅发达国家，越来越多的
发展中国市场监管、文化市场、城市建设、业绩要求、高管和董
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事会等义务不家，如印度、越南、智利、巴西、知识产权等领域
在内的综合执法符的措施以清单形式列出，作为例阿根廷等也开
始认同这种模式，并体系。外安排，以保留采取这些措施的权
利。
国际上，负面清单理念最早可追溯到1953年美国与日本签订
的友好通商航海条约。目前流行的负面清单源自1994年生效的北
美自
运用于投资和自贸协定中。
我国探索负面清单管理模式取得积极进展
上海自由贸易试验区正式挂牌成立后，即明确在外商投资领
域探索实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式。据上海自由
贸易试验
二、我国推行负面清单模式符合改革开放要求，但需
重点关注五大问题推行负面清单模式符合我国改革开放新要
求
八届三中全会决定指出：由贸易协定的“准入
前国民待遇+负面清单”模式。区管委会统计，截至xx年6
月“实行统一的市场准入制度，在制按照美国双边投资协定范本
底，上海自由贸易试验区累计新设定负面清单基础上，各类市场
主体，缔约双方谈判确定的企业10445家，新设外资企业可依法
平等进入清单之外领域。探负面清单包括三部分：一是详细列
1245家。最新发布的xx年负面出现行不符措施所属行业、与何种
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清单进一步缩减，特别管理措施共履约义务不符、国内不符政策
措施139条，比xx版减少了51条。
目前，上海自由贸易试验区在的所属政府层级、不符措施的
国内法律来源以及对不符措施的描述
等；二是列举保留将来采取某些不；三是符措施权利的“行
业列表”
金融业例外条款，由于金融业的敏感性，一般将金融服务部
门的不符措施作为一个单列附件。缔约双方一般还约定，努力逐
步减少或消除不符措施，禁止制定新的或者限制性更强的不符措
施。
国际贸易
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第8期
索对外商投资实行准入前国民待遇
”这是我加负面清单的管理模式。
国改革开放进程中又一重大突破，
将加速我国全面深化改革进程，为市场经济发展提供更大的
空间和活力。
首先，有助于厘清政府和市场
。长期以来，很多地方的“边界”
和部门把实施准入审批及出台鼓励或支持类产业目录作为管
理经济的
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主要手段。这种方式不仅造成市场
制度创新方面不断取得突破，出现了一些明显的变化：一是
投资审批时间大大缩短。建立起“一口受理、综合审批”的新模
式，实行注册资本认缴制，取消最低注册资本的限制，新设外资
企业审批工作
最短1天就可以完成。
二是开放力
度加大。在金融服务、远洋运输、准入限制过多或限制不
当，也使企船舶管理、增值电信、工程设计、业容易跟着政府
“指挥棒”走，
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制约了市场决定性作用的发挥。负面清单模式为市场主体的
活动划出一条清晰的界限，清单之内政府依法审批，清单之外企
业依法依规进入，自主经营决策。负面清单模式
XXXXX：“企业投资项目，除关系国家出
安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开
发和重大公共利益等项目外，一律由企业依
立两者的联动关系。
3、负面清单模式的透明度问题
负面清单管理模式的最大特点
，“法无禁止即可为”。是透明度高
，过若仅仅追求负面清单“好看”
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于强调将清单瘦身，势必导致很多
法依规自主决策，政府不再审
”这就要求政府从不该管、管有助于政府和市场“各就各
位，批。
，边界更加清晰。各行其是”不了、管不好的领域中退出
来，排
其次，有助于全面正确履行
政府职责。负面清单中的不符措施都应有国内法作为依据，
负面除利益集团的干扰，牢牢守住关系限制措施隐藏在负面清单
之外，则
，一定程度背离了负面清单的初衷。国家安全和核心利益的
“底线”
确保国家安全。我们加入世贸组织时清理了一大批
政府规范性文件，但目前还有很多
关于投资准入的政策，分散在浩如烟海的政策性文件之中。
因此，在试验之初，负面清单应列明国家与地方层面的法律、政
策对投资准入的所有限制，使这些“不符措施”透明化，不过度
看重清单的长短。在此基础上，再努力实现更多领域的开放，并
引入第三方评估，增强负面清单制订的科学性。
4、负面清单模式的国民待遇标准问题
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负面清单模式最核心的一条，是国民待遇原则，特别是准入
前国民待遇。这首先就要厘清什么是国民待遇。长期以来，我国
国内多种所有制企业并存，投资者地位存在不同程度差别。
一是国有企业和民营企业的“待遇”明显不一。在金融、电
力、电信、铁路、航空、教育、医疗等领域，民营资本准入均存
在不同程度的“隐形”障碍。
二是区域经济政策有差异，一些地方政府为吸引投资，出台
了很多差异化政策，往往通过降低地价、减免税费等措施，给予
不同类别企业多样的优惠条件。我国迫切需要统一国民待遇的标
准，真正做到凡是未列入负面清单的行业准入条件均
相同。
国际贸易
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第8期
推进负面清单管理模式清单的实施及效果与经济法制化
水平和政府管理能力密切相关。需关注五大问题
1、负面清单模式的法律问题也就是说，国内法制越健全，政
府科学管理水平越高，实施负面
清单的风险才会越小，实施效果
国际上，负面清单都是作为某个法律文件的附件。双边投资
协定
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也会越好。负面清单要求政府从谈判里的负面清单就是BIT
本该市场发挥作用的领域退出来，的一个附件，是将不能满足国
民待回归本位，履行好市场监管、公遇、最惠国待遇、业绩要求
等原则共服务、社会管理、环境保护等应尽之责。特别是政府要
按照“宽进严管”的原则，从注重事前审批转向事中事后监管，
政府的监管责任更大了，管理任务也将更加艰巨、更为复杂，这
对政府自身的能力提出了更高要求。
再次，有助于提高政府管理的透明度。负面清单的核心是
“透
，这就要求政府信息披露更明度”
加充分，管理更加规范透明。不仅要披露限制性措施有关的
法律法规，而且要披露限制性措施的性质、范围、水平等，同时
也不能轻易推出鼓励支持类投资目录。这一定程度上避免了政府
管制暗箱操作、弹性操作，减少了自由裁量权和相应的寻租空
间。
最后，有助于守住国家安全利。实际情况表明，我益的“底
线”
们管得多、管得细的产业，都往往没有管住。八届三中全会
决定指46
的例外在负面清单里列明。现在公布的负面清单实际上是作
为一个单独的法律文件。因此，必须加快与负面清单管理模式相
关的立法工作，推进“外资三法”修订。同时，要进一步理顺负
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面清单与国内相关法律法规的关系，充分与国内相关法律法规衔
接，明确清单内容的国内法渊源。
2、自贸试验区与对外谈判两种负面清单的关系问题
自贸试验区与中美、中欧投资协定谈判都采取“准入前国民
待遇加负面清单”模式，两个清单法律表现形式、规则内容上有
一定差别。因此，有观点认为上海自贸区试行的负面清单是中央
政府给的单边优惠，仅限于自贸区，与对外谈判无关。应看到，
上海试行的负面清单很容易成为美、欧与我国谈判的参照系，所
以上海制订负面清单时要考虑对外谈判的需要，要建
化的服务业，是指服务过程和结果同质化，可以通过先进设
备提高生）修订已备代替劳动，无法进行大规模同质《中外合作
经营企业法》
生产，如医疗、教育、文化、养老、列入二届全国人大常委
会立法规
产效率，迅速扩大规模，如信息、咨询等服务业。此类服务
业开放后，划，商务部已在全国范围内公开征通信、金融、批发
等服务业。此类外资企业服务提供能力将受到人员求意见。在此
背景下，作为外资三服务业开放若允许地方试点，外资数量的制
约，所带来的冲击和风险法修订核心内容的负面清单模式，企业
将在试点地区快速大规模向全可控，可允许地方根据自身优势，
探索中更需坚持底线思维，充分估国提供服务，所带来的冲击和
影响将是全国性的，必须构建全国性的风险防御体系后才可开
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放。因此对可标准化的服务业是否列入负面清单，地方政府无权
进行试点，必须由国家统一统筹安排。
在评估风险和收益的基础上试点计负面清单模式所带来的综
合影
，“凡事预则立，不预则废”，开放。响三是对于服务业开
放分类标准，即要大胆探索，更需意识到推广负
采用WTO《服务部门分类清单》面清单模式，非一朝一夕之
事，提。目前已有的分类方前做好相关政策之间的衔接与协
法主要是依据我国国民经济行业分调，按照中央“探索”的
要求，
二是对于不可标准化的服务业，类标准，与自由贸易协定常
用的服蹄疾步稳，扎实推进。允许地方发挥优势试点开放。不可
务业开放行业分类标准不符。
加快与负面清单管理模
式相关的立法工作
加快“外资三法”修订。理负面清单是推进改革开放的重
要突破口，同时也加大了管理者的顺国际双边投资协定、投
资准入负责任，对政府治理能力提出更高要面清单、国内投资相
关法律的关求，需辅之以配套制度。特别是要系，逐步形成三者
相互协调、相互加快安全审查机制和事中事后监管联动的机制。
对准入后政策进行全机制建设，加强风险预警和管控体面梳理，
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按照国民待遇原则，废除系，提高政府和社会应对风险的不同市
场主体在企业经营、利润转
移、技术使用、市场竞争等方面的能力。
三、相关建议
为发挥负面清单模式的试验效
应，同时防控可能产生的风险，要准确把握和处理好国际与
国内、开放与安全、试验与推广等几个方面的关系。需从两方面
同时入手：一是要不断自我完善，及时修正完善
差异性政策规定。
提升负面清单质量
要进一步厘清政府与市场的边界，统筹好产业安全和扩大开
放的关系，不预设清单标准。既不断增强产业开放力度，又按风
险可控的要求，稳扎稳打，不追求一步到
政审批制度改革的同时，加强市场监管、有效管控风险。继
续深化行政执法体制改革，降低行政执法重心，加强反垄断、反
不正当竞争、国家安全审查、金融审慎监管、环境保护、劳动者
权益保障、技术法规标准等重点领域的执法力量。
适时将负面清单管理模式复制推广
一是增强自贸区的柔性扩展功能，推广负面清单管理模式理
念，重点包括深化投资审批制度改革、构建事中事后综合监管体
制等。
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二是根据上海试验情况设置相应清单，其他领域则通过适时
增设新的试验区，对不同行业、不同地区的开放条件和开放效果
进行再试验，积累具有一定差异性的样本经验，为在
位。适时对负面清单进行第三方评
负面清单，使清单的内容更加科估，征询企业、行业协会的
意见，全国复制推广奠定更加扎实的基础。学、完整，既符合全
面深化改革、提高清单修订的透明度。
加强风险管控机构力量扩大对外开放要求，又不超越现阶
室;责任编辑:周明)
要优化机构职能，使政府职能段国情。
二是要加强风险管控，构50
国际贸易
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