社会福利函数
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2023年3月17日发(作者：大柘镇)空想社会主义的代表人物有哪些？空想社
会主义各发展阶段特征是什么？
(一)早期的空想社会主义
1、托马斯．莫尔:英国人，文艺复兴后期的
一位人文主义者,代表作是《乌托邦》，全名
是《关于最完美的国家制度和乌托邦新岛的
既有益又有趣的金书》
莫尔对理想社会的构想：财产共有和按需分
配，消除城乡差别；实行普遍义务劳动；务
农为本；控制城市规模；提高卫生水平；发
展学术研究，推展国民教育
莫尔理想社会的局限性：以农业社会为基础
的城市公社；整个社会的平等和福利建筑在
奴隶劳动的基础上；政治上的保守主义倾向
2、马索·康帕内拉：意大利哲学家和空想
社会主义思想家。代表作是《太阳城》。
康帕内拉的乌托邦社会是建立在自然哲学
的理性分析之上。
他对理想社会的构想
财产公有制
普遍参加劳动按照
理性和法则
平等分配生活必需品
教育和科学文化对提高社会福利的积极作
用
康帕内拉思想的局限性：对待妇女的态度；
神秘主义；农业社会的平均主义
（二）18世纪的空想社会主义
1、梅叶：法国早期空想社会主义者及唯物
主义思想家。代表作《遗书》。通过革命暴
力的手段消灭私有制，建立公有制社会
2、摩莱里：法国著名的空想主义者。代表
作《自然法典》。通过理性合法的力量来改
造社会，建立以共产主义原则为基础的幸福
社会。
3、马布利：法国著名的空想社会主义学家，
著作《论公民的权利与义务》等。通过和平
改良的方式建立合乎人自然本性的福利社
会。反对私有制和社会不平等，强调平均分
配
（三）19世纪的空想社会主义
1、圣西门：理想的福利社会——“实业制
度”；关于劳动和分配——各尽所能、按劳
分配；关于领导——实业家和科学家；关于
社会组织方式——协作制；实现方式——改
良
2、傅立叶：“和谐制度论”；社会遵循从野
蛮向文明，从文明向保障，再从保障向协作
的发展过程；和谐制度是以普遍的协作为特
征来组织生产、生活，以克服资本主义的无
政府状态。其中基层组织是“法郎吉”；和
平改造资本主义社会。
3、欧文：慈善家，空想社会主义者：提出
按照财产公有、共同劳动、共同分配的原则
来改造社会，建立“劳动公社”的联合体，
反对暴力革命。一系列社会试验，比如新和
谐共产主义移民区等。但最终均已失败而告
终。
简述英国古典政治经济学的社会福利思想。
1、威廉·配第-现代政治经济学的创始人。
资源和劳动力的利用学说
A把产业设立在资源较廉价而调价合适的
地方B尽量减少非生产性的人口
C通过赋税及其他措施，促进投资、扩大生
产，使社会闲散资金转到勤勉且有
经营才能的人手中；D组织无业游民去兴
建各种增进社会财富的公共工程
2、亚当·斯密：《道德情操论》《国富论》；
A利己主义：社会福利是建立在个人福利基
础之上，如果每个人都能够顺着他的利己之
心来活动，社会全体也会受益。
B主张放任自由的市场经济和“守夜人式国
家”，市场第一、福利第二
国家的职责有三个：保卫国家不受到外来侵
犯、建立严正的司法机关，保护公民的权益、
举办和维护那些私营企业无利可图的公共
福利事业和公共设施
C关注平民福利，改善下层阶级的生活状
况。在不损害自由市场竞争的前提下进行
3、大卫·李嘉图：史上最富裕的经济学家。
《政治经济学及赋税原理》
A主张经济自由主义，反对国家干预市场，
最大限度地发挥自由竞争的作用，用更多的
投资来发展生产性的劳动，以增加资本积
累，增进国家财富。
B“价值悖论”——水与钻石
4、马尔萨斯-《人口原理》
A如没有限制，人口是呈指数速率（即：2，
4，8，16，32，64，128等）增长，而食物
供应呈线性速率（即：1，2，3，4，5，6，
7等）增长
B要想从根本上解决贫困问题，只能限制人
口的增长，济贫制度和社会改革无济于事，
反对英国《济贫法》
费边社的社会福利思想包括什么？
1、费边社会主义的基本思想观点（1）生产
资料共同所有（2）实现国民生活最低标准
（3）坚持社会民主（4）主张渐进实现社会
主义（5）剩余价值归社会所有
2、具体的政策主张（1）明确提出八小时工
作法案（2）对济贫法的批评与改革建议
3、费边社会主义社会福利观点的核心——
不管什么原因造成的贫困都应该视为社会
的责任，由社会基金来支付救济贫困人口的
资金,由国家承担社会福利责任。
什么是“边际革命”？
边际效用指在一定时间内消费者增加一个
单位商品或服务所带来的新增效用，也就是
总效用的增量。在经济学中，效用是指商品
满足人的欲望的能力，或者说，效用是指消
费者在消费商品时所感受到的满足程度。
1.效用理论
效用价值论:生产的过程就是创造效用、创
造使用价值的过程。
（经济学中的“边际革命”：边际效用价值
论；商品的价值是人对商品效用的一个主观
的心理评价；效用是随着人们对某种商品消
费的增加而不断递减的；商品的价值量取决
于物品满足人的最小欲望的那一单位的效
用。）
2.人性假设
假设前提：人是自利的、精于算计、能够得
到完整的信息、趋乐避苦的
均衡价格理论当商品的供给与需求相等时，
所形成的价格，就叫做均衡价格。
3.马歇尔的经济学理论
生平及著作近代英国最著名的经济学家、新
古典经济学派的创始人，著作：《经济学原
理》
边际效用递减
边际效用递减规律：在一定时间内，随着消
费者对某种商品消费量的增加，消费者从该
商品连续增加的每一消费单位中所得到的
效用增量是递减的。边际需求价格递减规
律：在其他条件不变的前提下，一个人拥有
的某一种物品的数量越多，为再购买此物愿
意支付的价格就越低。
均衡价格理论：当商品的供给与需求相等
时，所形成的价格，就叫做均衡价格。
新古典经济学家的社会福利观主要有哪些
内容？（有哪些特点？从内容里总结）
1、财富分配中的福利问题
杰文斯：劳动供给理论劳动是痛苦的努力
过程，工人是否提供劳动取决于三个因素：
劳动的净痛苦、劳动量和获得的效用量。
在计件工资制下可以使工人的收入极大化
和主观牺牲最小化。
马歇尔：在垄断不可避免的情况下，政府实
施比由私人企业实施垄断能够给社会带来
更多的福利
2、消费者剩余与社会福利增量：政府公共
供给的重要性
消费者剩余的概念：购买所得到的满足超过
实际支付的价格，由此产生的超额满足称为
消费者剩余。在竞争条件不是普遍存在的情
况下，如果由政府以公共利益最大化为目标
来提供产品则可能以较低的价格提供，消费
者会增多，消费者剩余增加，这样虽然利润
会减少，但是减少的利润总量会小于消费者
剩余的增加的总量，结果由于更多的增加消
费者的利益而增加了整个社会的福利。
3、政府的福利责任
政府的增税或补贴与社会福利：政府要将税
收用于提供公共物品比给予某个成本递增
的行业，能够为社会带来更大的福利。对于
成本递减的行业，通过补贴降低价格将会增
加社会福利。
政府所有或经营垄断行业与社会福利的关
系：政府提供公共物品能够通过增加消费者
剩余增加社会福利。
简述庇古福利经济学的主要内容与特征。
英国经济学家；新古典经济学的代表人物；
福利经济学的创始人代表作：《福利经济
学》
概念：广义的社会福利；狭义的社会福利—
—经济福利
疪古的社会福利思想
1、基数效用论：一种用计量办法比较效用
的办法，被称为基数效用论。
2、边际效用论与国民收入转移：国民收入
的总量越大，社会经济福利也就越大；国民
收入分配越是均等化，社会经济福利就越大
（总效用与边际效用的关系：总效用：消费
者在一定时间内消费一定量的商品或劳务
所获得的全部效用或总的满足程度。
边际效用：在一定时间内消费者增加一个单
位的商品或劳务消费所得到的新增加的效
用，即总效用的增量。
两者关系：边际效用为正时，总效用增加；
边际效用为0时，总效用达到最大；边际效
用为负时，总效用减少）
3、社会资源的最优配置
当私人边际净产值等于社会边际净产值时，
社会资源会达到最优配置状态，社会经济福
利会增加。
私人边际净产值：私营企业每增加一单位生
产要素所带来的净产值。
社会边际净产值：社会每增加一单位生产要
素所带来的净产值。
货币边际效用递减：
任何穷人手中实际收入的绝对份额增加的
原因，倘若从任何观点都没有导致国民收入
总量的减少，一般来说，将增加经济的福利。
国民收入转移的手段：自愿转移；强制转移
向穷人提供转移的方法：直接转移；间接转
移
试论新福利经济学主要代表人物的观点。
一、帕累托最优
帕累托意大利著名经济学家，新福利经济
学的奠基人代表作：《政治经济学教程》
序数效用论，效用可以用第一、第二、第三
这样的表示水平高低的序数词来衡量。“重
要的少数与琐碎的多数”（80、20法则）
二、福利补偿的原则
1、卡尔多—希克斯补偿原则
（1）卡尔多补偿原则：若改革后，受益者
对受损者进行补偿之后，受益者的手里仍有
剩余，社会福利就得到了提高，这样的政策
改革就应该得到肯定；假如受益者补偿受损
者之后他自己的利益下降了，那这样社会福
利就没有得到提高，这样的改革就不能得到
赞同。
（2）希克斯补偿原则
变革经常发生，第一次变革的受益者可
能就是下次变革的受损者，第一次变革的受
损者可能就是下次变革的受益者，所以既不
需要虚拟的补偿，也不要真实的补偿，只要
每次社会变革都能够提高社会效率，促进国
民收入的增加，这样的变革就应该值得肯
定。
使富者愈富、贫者愈贫的理论
2、西托夫斯基的补偿原则
检验福利的标准不仅要考察每个人在变革
后要比变革前好（正向检验），还要考查从
变革后回到变革前是否比变革后好（逆向检
验），只有当一项变革增进了社会福利，而
且再回到变革以前不会让人们的福利有所
增加，这样的变革才是可取的。
西托夫斯基的补偿原则是双重标准检验原
则。
三、社会福利函数
1、社会福利函数
社会福利函数可表示为：W=W（U1,U2,……
Un）,
其中W表示社会福利，U1表示第一个人的效
用水平指标，U2表示第二个人的效用水平指
标，Un表示第N个人的效用水平指标
2、社会福利最大化
社会福利取决于组成社会的所有个人的福
利，个人是他本人的福利的最好判断者,国
家要充分保证个人自由选择的权利。
★从个人偏好次序中推导出社会偏好次序，
从而制定最优社会位置。
★合理的收入分配政策是实现社会福利最
大化的充分条件，但并不是一种具体的再分
配政策，而是随意解释的一种再分配政策
四、阿罗“不可能定理”
社会福利函数：可以从众多的个人偏好次序
排列中推导出单一的社会偏好次序，从而确
定社会福利最大化方案。
阿罗的观点就是：不可能通过个人偏好次序
达到社会偏好次序。
假设有A、B、C三种方案，如果A大于B，
而B又大于C，则我们会认为A与C比较时，
必然是A胜出。阿罗把这种一贯性称为递移
性。
在递移性原则和非专制政体下，可从个人的
偏好次序形成社会偏好次序，如在上述A、B、
C三个方案中，社会偏好次序就是第一，A；
第二，B；第三，C。
阿罗不可能定理（投票悖论）
无论采用什么方法来排列个人偏好顺序以
产生社会选择，而且社会选择也符合某些非
常自然的条件，总会存在一些个人偏好顺
序，使得社会选择不具备递移性，即任何一
种多数统一的规则，都不可能万无一失的保
证投票的结果符合大多数人的意愿。
新旧福利经济学有哪些区别？
相同点：目标都是实现资源的最优配置和社
会福利最大化
不同点：基本价值观不同；
旧福利经济学：强调国民收入分配的均等，
强调国家干预。
新福利经济学：强调通过提高效率来提高社
会福利，强调个人自由。
简述凯恩斯主义的社会福利思想
的主要内容
凯恩斯经济理论的基本内容1、就业一般
理论2、有效需求理论3、经济危机理论4、
政府干预理论
1、就业一般理论
凯恩斯的就业理论的目的是阐明失业的原
因及解决失业的有效途径。他试图在现有资
本主义制度框架下，寻求解决危机和达到充
分就业的理论。
充分就业：在某一货币工资水平下，所有愿
意工作的人都实现就业；充分就业意味着失
业现象的消失。
凯恩斯否定了古典经济理论中以完全竞
争为前提得出充分就业是资本主义经济常
态的结论，认为非充分就业才是社会经济的
通常状况。除了“摩擦性失业”和“自愿性
失业”外，还存在“非自愿性失业”。
凯恩斯认为，充分就业均衡只是资本主义
经济的一种特例，而小于充分就业的均衡是
资本主义的常态。现实的经济生活之所以经
常处于小于充分就业的均衡是有效需求不
足造成的。
2.有效需求理论
有效需求：是指商品的总供给价格和总需求
价格达到均衡时的社会总需求。它包括消费
需求(消费支出)和投资需求(投资支出)，并
决定社会就业量和国民收入的大小。
有效需求的基本思路是：社会就业水平取决
于社会有效需求的水平；失业源于有效需求
不足；有效需求不足又源于消费需求不足和
投资需求不足；而消费和投资需求的不足则
是由三大心理规律所致（边际消费倾向递减
规律、资本边际效率递减规律、流动偏好规
律）。
3.经济危机理论
市场不稳定是资本主义经济的常态；只有扩
大政府职能，加强国家干预才能避免经济危
机。
4、政府干预理论
经济危机和失业问题严重时，必须由政府出
面干预的理由：
在自由放任的前提下，资本边际效率递减规
律和边际消费倾向递减规律发挥着巨大的
作用；
在危机时期，人们对未来的预期更加缺乏信
心，一旦有企业家对未来怀疑，这种心理会
非常迅速地传遍，并严重阻碍新的投资决
策。
消费倾向递减规律：人们有一种正常的基本
心理规律，“天生对储蓄的偏好倾向，当所
得增加时，人们将增加其消费，但增加的幅
度不及收入的增加多。这样，在整个收入中，
用于消费的份额就会随着收入的递增而递
减”，形成“消费倾向递减”。
消费倾向是指收入和消费两个经济变量之
间的关系。分为平均消费倾向和边际消费倾
向。
平均消费倾向：在全部收入中用于消费的
比重；
边际消费倾向：在新增加的每一个单位收
入中用于消费的部分所占的比例。
随着就业和收入的增加，个人用来增加消
费的部分越来越少，即边际消费倾向递减。
从“边际消费倾向基本规律”得出的结论：
随着收入的增长，消费需求相对来说会越来
越不足，因而消费品部门的生产和就业都会
受到阻碍；
随着收入的增长，在收入和消费之间会造成
一个越来越大的缺口，这时如不相应地增加
投资来填补这个缺口，那么有效需求总量就
会降低，从而使得资本家不得不缩减生产，
解雇工人，使社会上产生“非自愿性失业”。
不同阶层之间的边际消费倾向是不同的。因
而政府如果可以调整国民收入的分配状况，
就可以增加消费，刺激需求。
资本边际效率规律：
资本边际效率：资本家在进行新的投资时，
预期从新增加的每单位投资中获得的利润
率。
投资被认为是一种牺牲当前消费以求未来
收益的行为，因此，对投资所得利润率，即
资本边际效率的预期，对投资需求的大小有
直接影响，二者成正比。
影响资本边际效率的主要因素：投资者的心
理因素和利息率。
如果资本边际效率低于利息率，资本家
就会把钱存入银行或购买债券，只有高于时
才会投资。（资本家对未来收益的信心问题）
资本边际效率递减规律：在其他条件不变
的情况下，投资越多，生产越多，资本家的
利润率就越低，资本边际效率将逐步下降。
凯恩斯认为，在有效需求中，消费需求
是相当稳定的，而投资需求则波动较大。因
此，刺激投资需求并使之保持稳定增长，是
提高有效需求的更为重要的方面。
流动偏好规律:
人们愿意用货币形式保持自己的收入和财
富的心理动机，称为“流动偏好”。具体而
言是由以下的动机决定的：
①交易动机，指为了日常生活的方便所
产生的持有货币的愿望；
②谨慎动机，指应付各种不测所产生的
持有现金的愿望；
③投机动机，指由于利息率的前途不确
定，人们愿意持有现金寻找更好的获利机
会。
人们出于交易动机和谨慎动机而产生
的对货币的需求，会随着国民收入的增加而
增长；这两方面的需求相对比较平稳，对利
息高低变化的反应不很敏感。能够引发货币
需求剧烈波动的只有投机动机，它对利息的
变化十分敏感。
在凯恩斯看来，利息是人们在一定时期
内放弃流动偏好的报酬，因而利息的高低与
人们的流动偏好成反比。
从有效需求的角度看，流动偏好的存
在，一方面使得大量货币收入闲置于人们手
中，不能及时充分地转化为储蓄和投资，因
而直接压低了社会总需求的水平；另一方
面，为了促使人们放弃流动偏好，就需要提
高利息率，而利息率的提高又使得资本边际
效率相对更趋偏低，从而不利于社会需求的
扩大。
国家干预理论虽然强调国家调节和干
预经济生活，但整个干预理论仍然是强调维
护自由竞争和自由贸易为基本前提；从经济
运行的角度看，当代西方经济的指导调节机
制仍然是市场机制。国家对经济的干预和调
节，不是要完全取代市场机制的作用，而是
为了弥补市场功能的缺陷。
资本主义国家为了克服20世纪30年代
的经济危机，纷纷采取了国家干预经济的政
策，战后经济恢复使经济生活中出现了“混
合经济”—既有市场机制发挥作用的自由市
场的经济，又有国家干预调控的经济。
混合经济：国家机构和私人机构共同对
经济实施控制，也就是国家调节和市场经济
并存、垄断和竞争并存的经济制度和个人自
由与社会责任、个人福利与社会福利的结合
凯恩斯对资本主义的病情做出如下“诊断”：
资本主义经济患了“危机”和“失业”
等严重“疾病”，其“病因”在于社会的有
效需求不足，而有效需求不足由两方面构
成：一是消费需求不足，这是由于人们的边
际消费递减的心理倾向造成的；而是投资需
求不足，这是由于人们的资本边际效率递减
预期和流动偏好造成的。
经济增长如何实现？
克服经济危机的对策：有效需求管理的政策
主张。
1.摒弃经济自由主义和传统的自由放
任政策，采取政府干预和调节经济
等一系列措施，扩大政府职能；
2.摒弃传统的节约原则，设法提高消
费倾向，以便扩大消费；
3.增加投资，弥补由于消费需求不足
所留下的缺口；
4.实行扩大财政开支、发行公债、推
行赤字财政和增发货币；
5.扩大商品输出成本和资本输出。
凯恩斯主义社会福利思想的影响
一、对社会福利思想的发展的影响
1.通过积极的财政政策提高社会保障水平
的社会福利思想；
通过积极的财政政策，政府不仅可以提供
社会保障水平，而且可以通过提高居民的边
际消费倾向，提高社会有效需求的水平，从
而刺激经济发展。
2.通过实施累进税调节国民收入的思想；
贫富差距过大不利于提高人们的消费倾向，
不利于增加整个社会的消费需求，因而不利
于经济发展和就业增加。因此，需要向富人
征收累进税的方式来重新调节国民收入的
分配，缩小收入差距。
3.以生产为导向、以实现充分就业为目的的
福利价值取向。
凯恩斯在社会福利方面的相关主张和政策
建议是从生产角度出发提出的，属于一种有
限再分配，其目的是维系再生产的继续。
二、对战后西方国家社会福利制度的影响
1.对英美国家政策的影响
2.对西方各国社会保障制度的影响
对英美国家政策的影响
罗斯福在社会保障方面提出的主张：
1.在社会保障的必要性方面，认为这
是社会化大生产的客观需要；
2.在社会保险方面，强调社会保险不
同于社会福利和社会救济，应该具
备自我保障的性质；
3.应该把消极的社会救助与积极的社
会救助结合起来，在实业保险中，
把消极的失业救济与积极的以工代
赈结合起来。
对西方各国社会保障制度的影响
美国社会福利体系的特点：
社会保障覆盖面较窄，政府对社会保障
的干预较少，承担的责任有限，财政负担较
轻，保障待遇较低，仅以维持被保险人的基
本生活为限度，保障制度的设计以效率为
主，兼顾公平。
探究：西方经济学家为什么推崇凯恩斯？
1、他的理论恰好满足了20世纪30年代西
方国家政策上的需要，因而很快被接受。
2、他的政策主张至少为当时的资本主义经
济摆脱危机提供了一条比较现实的、可行的
途径。
3、他的理论促成了宏观经济学的产生。
他的理论有什么独到之处？
强调经济的宏观方面。
强调心理因素的作用。
在特定情况下对经济需求方面给予充分强
调。
凯恩斯革命的实质
1、凯恩斯革命的必然性：凯恩斯的经济学
是国家垄断资本主义发展的必然产物。
2、凯恩斯经济学的辩护性：他从人的“心
理规律”出发寻找危机爆发的原因，掩盖了
经济危机、失业与资本主义制度之间的联
系，目的在于维护资本主义制度。
凯恩斯革命的作用和局限性
作用：凯恩斯的政策主张虽在一定程
度上缓和了资本主义社会经济发展中的矛
盾和问题，在一定时期、一定范围内促进了
资本主义的发展。
局限性：但不可能从根本上消除资本主
义经济中的各种矛盾。其政策主张只限于流
通领域，舍本求末，治标不治本，作用是有
限的。
借鉴之处
1.利用积极财政政策，刺激经济增长，促进
就业，扩大内需，增加投资，调整经济结构。
2.解决市场失灵，提高公共服务水平，关注
民生，如教育、收入分配等。
福利国家取得了什么成就？其存
在什么问题？
成就战后西欧福利国家经历了三十年的发
展，逐步扩大了社会公平，促进了整个西欧
社会经济条件的改善。(1)普遍提高居民生
活水平，基本消除了贫困问题。(2)缩小贫
富差距，促进社会公平。(3)缓和社会矛盾，
利于经济繁荣。
存在的主要问题
(1)老龄化与失业问题。人口问题与社
会保障制度之间有密切的关系，一个国家的
人口结构会直接影响社会保障制度的正常
运行。目前养老金在西欧福利国家的各项福
利开支中居于首位，根据西欧各国的共同经
验，养老金管理均实行现收现付制，即养老
金主要来源于当时就业人员和雇主所缴纳
的养老保险金，现收现付制向基金积累制转
变相当困难，而养老金支付标准降低亦非易
事，所以社会老年人口绝对数量和相对数量
的增加，一方面会加大国家养老金的支付
额，另一方面则会导致老年抚养率的提高。
如果西欧经济一直呈上升势头，经济
和社会财富的增长也许可以满足社会对养
老金的需求，但是一旦经济停滞、失业率攀
升，人口老龄化势必给西欧福利国家造成巨
大的养老金负担。战后西欧居民生活质量的
普遍提高和医疗技术的突飞猛进使人均寿
命大大延长，欧盟国家的人均寿命从二战结
束的66岁上升到50年后的76岁，西欧社
会早已经进入老龄化社会，而且这个增长趋
势还在继续。
失业率的持续攀升也是西欧福利国
家陷入困境的重要因素之一。20世纪70年
代石油危机使西欧经济受到明显影响，经济
发展进入"滞胀"阶段，经济增长持续低迷，
战后长期保持在2%左右的失业率则开始大
幅度攀升，1973-1983年的十年间，西欧有
些国家的失业率甚至上升了近10个百分点。
充分就业是战后西欧福利国家的重
要前提，充分就业的情况下国家只需对少量
失业者进行必要的收入补助，满足其基本生
活需要，只要就业率恒定，失业津贴就完全
可以控制在预算范围之内。可是70年代以
后失业人口大量增加，失业津贴很快便超出
原有预算，同时就业人口的减少造成纳税者
减少，国家福利基金严重吃紧，失业问题越
来越成为西欧福利国家普遍面临的难题。
(2)财政问题。西欧福利国家的财政问题主
要体现在两个方面：一是社会福利的扩张快
于经济增长，福利开支寅吃卯粮。社会福利
的增长速度比国民生产总值的增长速度快
了一倍左右，这种扩张方式为福利国家的财
政危机埋下了祸根。
二是社会保障支出日趋庞大，给政府造成沉
重的财政负担。养老金、失业津贴以及医疗
费用的扩大促使西欧国家的福利开支逐年
递增；
(3)高福利会造成一些负面的社会影响，其
中比较明显的就是劳动道德问题，假如劳动
者从事低收入劳动的所得与不劳动者所获
得的国家福利相差无几，甚至低于后者，那
么肯定就有人选择不劳动而坐享国家的恩
赐，所以高福利政策可能造成一种宁可吃失
业救济也不愿寻找工作的懒汉思想，即所谓
的“失业陷阱”；
还有一个就是"贫困陷阱"问题，由于高
福利与高税收相联系，劳动者工资收入提高
了不仅需对增加的收入纳税，而且原先所享
受的津贴额也可能因收入增加而下降，以致
造成名义收入虽然增加，而实际收入反倒下
降，这样就会严重挫伤劳动者努力工作的积
极性，甚至会损害生产率，制约经济发展
(4)效率问题。公平与效率是福利国家中的
核心矛盾，虽说两者不可偏废，但过分倾向
于任何一方都会造成不平衡。战后西欧福利
国家显然更多地倾向于公平，关注的是如何
通过社会再分配，让国民普遍地享受社会进
步的成果；而对于高福利可能造成的对经济
效率的负面影响，则缺乏足够的关注，直到
70年代后期对福利国家进行反思时，西欧社
会才重新认识到公平对效率的侵蚀，不少学
者开始重新诠释社会正义或社会公平，并在
其中加入效率元素。
怎样理解自由主义的基本观点？
（新自由主义有什么观点？）
新自由主义的含义新自由主义是20世纪70
年代中后期再度兴起的自由主义思潮。
1.20世纪初的新自由主义（newliberalism）
2.20世纪70年代中后期再度兴起的自由主
义：新近的、现代的、复兴的自由主义。
（1）经济学上的自由
在经济领域：对民主主义与凯恩斯主义等福
利国家的理论基础而攻击的新自由主义。
在政治领域：对社会民主问题和所谓的极权
主义进行攻击
（2）政治上的自由：围绕权利和平等而展
开讨论；平等自由主义；权利自由主义
新自由主义的基本观点
古典自由主义的基本要素：个人主义、对私
人财产权和自由市场的推崇，尽可能的限制
国家或政府的作用的政府主张。
1.个人主义的价值观
个人主义：个人主义是一种道德的、政治的、
和社会的哲学，强调个人的自由和个人的重
要性，以及“自我独立的美德”、“个人独立”。
一种以个人为中心对待社会或他人的思想
和理论观点。表现为利己主义、自由主义
和无政府主义等形式。
2.反功利主义的个人权利
（1）古典自由主义：天赋人权（自然权先
于法律权）
（2）功利主义：一切权利都是法律赋予的
（3）新自由主义：从¡°个人权利¡±的角度，
论证自由的必要性，但批判功利主义，认为
个人权利不可剥夺和牺牲。
3.对经济不平等的辩护
（1）古典经济学：主要强调政治权利平等，
经济权利平等遵循私人财产的保护与市场
原则。
（2）福利国家
（3）新自由主义：对经济不平等的辩护是
针对福利国家的经济平等观。认为只要坚持
市场经济、公平竞争就能实现平等。
4.必须限制国家的作用
自由主义对国家的观点：国家是必要的，没
有国家，个人的自由和权利就不能得到保
障；但是，国家是用来保障个人自由的手段，
其职责就是保障个人的自由和权利的实现，
所以国家又必须是受限制的。
（1）古典自由主义
（2）新自由主义
哈耶克、弗里德曼的社会福利观
一、哈耶克的社会福利观
（一）哈耶克生平与学术
1.哈耶克(1899-1992)奥地利裔英国经济学
家。新自由主义的代表人物。生于奥地利
维也纳。先后获维也纳大学法学和政治科学
博士学位。20世纪20年代留学美国。先
后任维也纳大学讲师、奥地利经济周期研
究所所长、英国伦敦经济学院教授、德国弗
莱堡大学教授等。1938年加入英国籍。
2.哈耶克的主要思想
（1）提出货币投资过度理论。他认为经济
周期的根源在于信贷变动引起的投资变动。
银行信贷的扩大刺激了投资，一旦银行停止
信贷扩张，经济就会由于缺乏资本而爆发危
机。
（2）他相信资本主义经济本身有一种自行
趋于稳定的机能，反对国家对于经济生活的
干预。他把70年代资本主义滞胀的出现归
罪于凯恩斯主义的理论和政策。
（3）哈耶克一直反对社会主义，反对计划
经济，认为社会目标是个人目标的总和，社
会目标不能抑制个人目标。而社会主义贬低
人的个人目标，而遵从于社会的目标，限制
了利己的动力。计划经济中的集中决策没有
市场经济中的分散决策灵活，所以社会主义
不可能有高效率；而且社会主义违背人性，
计划经济导致政府集权，是¡°通向奴役的道
路¡±。
（4）他还反对西欧社会民主党和英国工党
的社会改良措施。他的自由主义思想在西方
国家学术界有重要影响。1974年他与瑞典经
济学家缪达尔共同获得诺贝尔经济学奖。
3.哈耶克著作
1944年《通往奴役之路》
1960年《自由秩序原理》（《自由宪章》）
1973、1976、1979年先后出版了三卷本的《法
律、立法和自由》
4.《通往奴役之路》（1944年）
（1）评价
这本书被翻译成超过20种语言出版，哈耶
克称要将这本书献给¡°所有党派的社会主义
者¡±读一读。该书的第50周年纪念版本则
由米尔顿¡¤佛利民（另一名诺贝尔奖得主）
撰写序言。《通往奴役之路》一书是对古典
自由主义和自由意志主义理论的阐述中最
著名、而又最受欢迎的书籍之一。
（2）基本观点
哈耶克在书中阐述道，所有的集体主义社
会，从希特勒的国家社会主义到斯大林的共
产主义，都无可避免地会迈向专制极权。
计划经济不仅仅是没有效率的，也必然是不
自由的；如果个人只是计划人员实现其计划
的工具，就不可能存在个人自由；私有财产
对于政治自由和经济效率来说，都是至关重
要的。
（二）有限度的保障和绝对的保障
哈耶克的自由观：自由不取决于其环境中其
他选择的机会和范围的大小，而仅取决于他
能否按他自己的决定和计划形式的可能性。
即自由意味着没有强制
1.与哈耶克自由概念相混淆的三种自由
（1）政治自由
（2）内在自由
（3）做我想做的事情的实质能力
2.两种保障
（1）有限度的保障：防止严重的物资匮乏
的保障，确保每个人维持生计的最低限度的
收入保障，也是在市场体系之外对市场体系
的补充。
（2）绝对保障：这是一种只能为一部分人
提供，并且只有控制或取消市场才能提供的
保障。
哈耶克：有限度的保障
（三）必须限制政府在社会福利领域中的作
用
哈耶克:限制政府在社会福利领域中的作用
方式
提供保障的方式要尽可能地符合自由主义
的基本原则：政府的非强制性、利用竞争机
制、尽可能少的收入再分配。
二、弗里德曼的社会福利观
1.弗里德曼（1912-2006）
米尔顿¡¤弗里德曼，美国经济学家，以研究
宏观经济学、微观经济学、经济史、统计学、
及主张自由放任资本主义而闻名。1976年取
得诺贝尔经济学奖，以表扬他在消费分析、
货币供应理论及历史、和稳定政策复杂性等
范畴的贡献。
弗里德曼是《资本主义与自由》一书的作者，
在1962年出版，提倡将政府的角色最小化
以让自由市场运作，以此维持政治和社会自
由。他的政治哲学强调自由市场经济的优
点，并反对政府的干预。他的理论成了自由
意志主义的主要经济根据之一，并且对1980
年代开始美国的里根以及许多其他国家的
经济政策都有极大影响。
2.失业与通胀的不可替代论
失业与通货膨胀的关系
（1）古典经济学：充分就业理论
（2）凯恩斯：通货膨胀替代失业理论
弗里德曼：失业与通胀不可替代理论
菲利普曲线
（1）新西兰经济学家W¡¤菲利普斯于1958
年在《1861－1957年英国失业和货币工资变
动率之间的关系》一文中最先提出。
（2）这条曲线表明：当失业率较低时，货
币工资增长率较高；反之，当失业率较高时，
货币工资增长率较低，甚至是负数。
根据成本推动的通货膨胀理论，货币工资可
以表示通货膨胀率。
菲利普斯曲线是用来表示失业与通货膨胀
之间交替关系的曲线。
通货膨胀率高时，失业率低；通货膨胀率低
时，失业率高。
弗里德曼：失业与通胀不可替代理论
（1）失业与通胀的替代关系是短暂的，长
期内两者之间没有关系。
（2）失业率是由影响劳动供给与需求的实
际条件决定的。¡ª¡ª¡°自然失业率¡±（充分就
业下的失业率）
弗里德曼：短期内失业率与通胀存在替代关
系的原因：¡ª¡ª名义需求的变动
名义需求——实际货币需求的对称，是指社
会各经济部门适应物价增减幅度在名义上
增减的货币需求，亦即用货币单位来表示的
货币数量，如8万元人民币、1万美元等，
通常以Md表示。
3.负所得税的主张
失业导致的贫困，是由政府干预的结果。
每个人应该自由的使用其人力资源来获得
食物、衣服、住所以及医疗。
弗里德曼：政府不应该承担由于事故或疾病
导致的无法养活自己的人。
（1）弗里德曼：负所得税提出的原因：
政府对人们的职业进入的权利限制和不当
的福利措施，使成千上万的人在大部分基本
需求满足方面依赖于政府。
过渡性措施：负所得税
政府应该为其错误的政策负责。
（2）负所得税的概念
含义：划定一条收入线，收入高于这条线的
人，高出的部分按一定比例向政府交税；低
于这一条线的人差额的部分按一定比例从
政府得到补贴。
对一个家庭的两个衡量标准：
收支平衡的收入标准
确保最低收入标准
（3）弗里德曼认为，负所得税可以达到以
下福利目标：
他可以使用公共基金集中用于穷人
它将穷人当作认真尽职的人来对待，而不是
当作无能的、受国家保护的人来对待。
它使穷人有自助的动力
4.教育凭单计划
（1）原因
家长关心自己孩子的教育问题
公立学校越来越差
（2）教育凭单计划：既能保证父母享有更
大的选择自由，又能保持现有财政来源的简
单、可行的办法。
弗里德曼：随着社会的越来越富裕，收入分
配越来越平均，政府资助教育的理由越来越
少。
吉登斯的福利社会思想有哪些内
容？（第三条道路）
1、古典社会民主主义、与新自由主义政治
观的比较
2、重构国家的政治框架：在保持社会主义
基本价值观的同时，吸取新自由主义的合理
主张（其哲学基础是建构主义）
（1）重塑社会团结
（2）摆脱“解放政治”，发展“生活政治”。
（3）以信任为基础，摆脱左和右的争论
（4）发展对话民主。
（5）改革福利国家
（6）对话政治
3、建立新型的民主国家与积极的公民社会
（1）创建合作包容的新型社会
（2）改革现有的政党和政治制度
（3）培育积极的公民社会
（4）建立作为“风险管理者”的政府
（5）用积极的福利取代福利国家
吉登斯对第三道路的贡献
1、福利国家的矛盾
（1）把工作与劳动力市场中的有偿劳动等
同起来，结果在鼓励充分就业的过程中，将
它当作了男性就业和有偿就业，强化了“男
人注定忙工作，女人注定忙家务”的劳动分
工模式
（2）全球化的挑战
（3）阶级关系变化的影响：工人阶级的变
化；两性分工问题带来的对其他社会关系的
影响；阶级认同的变化，借机越来越多的具
有个人特征而不再反映集体命运。
（4）国家失效（政府失灵）
2、积极的福利社会
（１）全面摆脱生产主义。把精神福利或非
物质福利纳入福利建设中来。
（２）把克服人为风险、鼓励人们发挥能动
性当作实现人的幸福的首要条件。
（３）强调责任和权利的统一、鼓励人们参
与社会。
（４）积极解决“集体厄运”、促进全球平
等和可持续发展。
3、社会投资型国家
取代“福利国家”，主张福利的多元化与民
主化：福利成为一种社会投资机制。
（１）国家资金与私人资金结合，解决养老
金不足问题。
（２）加强人力资源投资，促进再就业。
（３）支持技术创新和终身教育。
（４）鼓励家庭般亲密的工作环境，促进工
作与家庭的和谐。
（５）以社区为中心构建新型的消除贫困机
制。（社会资本）