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2023年11月12日发(作者：)
XXX合同管理办法
第一章 总则
第一条 为规范XXX有限公司（以下简称“XXX”）合同
管理，规避、减少合同风险，维护XXX合法权益，根据《中
华人民共和国合同法》及国家其它相关法律、法规和XX集
团（以下简称“集团”）合同管理相关规定，结合XXX实际
情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于XXX及所属各单位与其他法人或
其他组织之间签订的各类合同（劳动合同除外）。
第二章 合同签订范围
第三条 工程施工合同、专业分包合同、劳务分包合同
由XXX统一评审签订。
第四条 物资采购合同、设备租赁（采购）合同由各单
位评审，各单位项目部不得签订任何合同。
第三章 合同管理机构
第五条 合同管理实行归口管理原则。XXX及所属各单位
必须设置合同管理部门，项目部设置合同管理岗位。
第六条 合同管理机构职责如下：
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一、建立本单位合同管理制度，对本单位及其下属企业
的各类合同进行规范化管理；
二、参与重大合同谈判及其合同文本起草工作；
三、负责管理权限内合同的法律审核工作；
四、监督、检查本单位及其下属企业合同履行情况；
五、负责合同档案管理。建立合同用印台账和合同档案，
及时统计上报有关合同数据和合同信息。
第七条 XXX及所属各单位及项目部必须配备专（兼）职
合同管理员，负责本单位及下属单位合同法律审核和合同管
理工作。
第八条 合同管理员原则上应具有法律职业资格、律师
资格或企业法律顾问资格。
第九条 XXX及所属各单位合同管理员不能满足本办法
要求的，应外聘符合条件的律师协助完成此项工作。
第四章 合同管理职责
第十条 合同管理分为XXX、各单位、项目部三级管理架
构。
第十一条 按照“谁主办、谁主管、谁负责”的原则，
XXX各单位是本单位合同管理责任主体，承担合同各项风险。
单位法定代表人或负责人是第一责任人。
XXX设立的分公司，由所属单位负责代管的，代管单位
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为合同管理责任主体，承担合同各项风险，单位负责人是第
一责任人。
XXX负责签订的各类合同，合同主办部门是合同管理责
任主体，分管领导是合同管理第一责任人。主办部门负责合
同的制定，协办部门负责其职责范围内合同管理的相关责任。
第十二条 XXX及各单位须明确合同分管领导、合同管理
部门及人员，具体负责本单位合同管理。
第十三条 XXX合同管理部门为XXX部，具体负责XXX合
同管理工作，其职责是：
一、参与重大合同谈判及合同文本起草；
二、审核、办理各单位报送签订的合同；
三、监督、检查各单位合同管理工作；
四、合同法律风险的预防与控制工作；
五、协助处理发生的合同争议和法律诉讼事务。
第十四条 XXX业务部门合同管理职责：
一、XX部是工程施工合同、专业分包合同、物资采购合
同和设备租赁（采购）合同的业务管理部门，负责各单位工
程施工合同、专业分包合同、物资采购、设备租赁（采购）
合同的监督管理；协助处理各单位所负责合同发生的合同争
议和法律诉讼事务。
二、XX部是劳务分包合同的业务管理部门，负责各单位
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劳务分包合同的监督管理；协助处理各单位劳务分包合同发
生的合同争议和法律诉讼事务。
三、XX部依据签订的合同进行资金结算及税务管理；协
助处理各单位发生的合同争议和法律诉讼事务。
第十五条 各单位合同管理职责：
各单位为本单位合同的实施及责任主体，负责本单位合
同的评审、实施、控制、终止等各项管理工作；
一、负责工程施工合同、专业分包合同、劳务分包合同、
物资采购合同、设备租赁（采购）合同以及其他各类合同的
谈判及合同文本的起草；
二、组织合同签订前的评审工作及合同的办理；
三、做好本单位的合同档案、台帐管理工作；
四、办理本单位发生的合同争议和法律诉讼事务。
五、明确各单位业务、合同管理部门（岗位）的合同管
理职责，对项目部的合同履约执行监督管理。
第十六条 项目部合同管理职责：
各单位项目部是合同的实施主体，项目经理是合同实施
的第一责任人。明确项目部业务、合同管理岗位的合同管理
职责，参与项目的招投标、合同谈判、起草、评审和签订，
负责合同的履约执行。
第五章 合同评审内容
第十七条 各单位工程施工合同评审的主要内容：
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一、工程基本情况。评审合同名称与施工内容的一致性，
项目经理的执业资格，以及工地负责人的执业资格、能力情
况。工程地点的周边环境、现场“四通一平”、公共关系、
施工条件的评估。
二、建设单位和项目情况。评审建设单位的法人主体资
格及单位性质，有资质要求的是否具有相应资质，履约能力
及资信情况；项目的审批手续、项目合规性、项目资金来源
及到位情况、房地产项目预期情况、对建设项目实地考察情
况；是否存在跨专业施工。
三、工程造价、成本和利润。评审工程项目的预算价、
投标报价（综合优惠情况）和合同价，测算工程的成本和利
润情况。对项目让利、成本、赢利能力及风险进行评估。
四、工程付款、垫资和利息。评审合同的押金、预付款、
付款节点、付款比例、质保金；评审垫资的数额、时限、来
源、利息、利息承担人等情况，垫资、利息承担能力及风险
的评估；税务、会计核算情况。
控性及风险。
七、合同奖罚、约束、风险。评审合同罚则的合理性，
权利义务的对等性，垫资和让利的评估，政策性风险因素的
预测，经营风险、安全风险、罚则风险等的评估。
第十八条 各单位专业（劳务）分包合同评审的主要内
容：
一、分包内容。评审分包的专业、范围、工程量是否明
确、完整；分包内容的合理性。
二、分包单位情况。评审分包队伍的工商、资质、安全
许可、税务登记、组织机构主体资格是否具备、合法；分包
单位的资金能力、人员能力、施工能力、工程业绩是否具备；
分包单位有无不合理诉讼、上访、围堵等不良记录，是通过
内部招标、内部比价、竞争性谈判中的哪种方式取得的准入
资格。严格禁止转包、挂靠和跨专业分包工程。
三、分包的数量、单价、金额。分包合同中施工范围的
数量、单价、金额与工程施工合同对应的工程范围的数量、
单价、金额进行对比，原则上分包合同的数量、单价、金额
于工期、质量、安全、农民工工资、欠款等风险控制。
五、分包付款。分包合同的付款节点、比例、质保金与
工程施工合同的付款节点、比例、质保金进行比对，原则上
分包合同的付款不得超出工程施工合同的付款，不得有预付
款；若分包合同付款超出工程施工合同付款或有预付款，要
评审其合理性。评审税务、会计核算情况。
六、分包工期、质量、安全、技术。评审分包合同中的
工期要求、质量标准、安全要求、施工技术的内容是否满足
工程施工合同要求，并与工程施工合同进行比对，若不满足
工程施工合同要评审其合理性。
七、分包奖罚、约束、风险。评审分包合同的奖罚、约
束是否满足工程施工合同和风险控制要求，对施工分包的经
营风险、安全风险进行评估及控制。施工分包要严格实行施
工分包履约保证金、明确施工分包安全责任和保证农民工工
的资金能力、供应能力或生产能力、业绩是否具备；供方单
位有无不合理诉讼、上访、围堵等不良记录，是通过内部招
标、内部比价、竞争性谈判中的哪种方式取得的准入资格。
三、购销的数量、单价、金额。购销合同的数量、单价、
金额与工程施工合同的数量、单价、金额进行比对，原则上
购销合同的数量、单价、金额不能超出工程施工合同；若购
销合同的数量、单价、金额任何一项超出工程施工合同要评
审其合理性。
四、购销付款。购销合同的付款节点、比例、质保金与
工程施工合同的付款节点、比例、质保金进行比对，原则上
购销合同付款不得超出工程施工合同付款；若购销合同付款
超出工程施工合同付款或有预付款，要评审其合理性。评审
税务、会计核算情况。
五、供货时间、质量、技术。评审购销合同中的供货时
第二十条 各单位对其他合同的评审参照上述规定执行。
第六章 合同的评审和签订
第二十一条 合同评审分为XXX、各单位、项目部三级评
审制度。
第二十二条 各单位合同评审：各单位、项目部根据合
同类型明确项目部和各单位业务、合同管理科室、领导的合
同管理职责，建立合同评审流程，完善合同评审制度。
第二十三条 XXX对工程施工合同审核的内容：
一、是否符合XXX对工程承揽的相关规定，施工范围的
界定；
二、项目资金计划的复核及工程款支付条件约定；
三、合同的合法性、有效性、完备性及规范性。
第二十四条 XXX对施工分包合同审核的内容：
一、是否符合《XXX施工分包管理办法》的相关规定；
二、是否符合《XXX施工劳务分包管理办法》的相关规
定；
三、施工分包队伍资格是否合法、有效；
四、合同的合法性、有效性及规范性。
第二十五条 XXX合同审核：对应各单位合同评审内容，
由业务、合同管理部门审核，承办人和负责人签署会审意见，
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经业务分管领导审定后，由XXX部办理合同签订。
第二十六条 XXX本部各类合同的审核根据合同的不同
类型按照上述规定执行；各分、子公司负责以自己名义在授
权范围内签订合同的审核参照上述规定执行。
第二十七条 对涉及以下事项的合同，各单位须报XXX
进行审核，批准通过后进行签订：
一、企业并购、重组、改制、分立、合并、产权转让合
同；
二、企业承包经营、租赁经营合同；
三、企业对外投、融资合同；
四、涉外合同;
五、担保合同;
六、标的额为300万元以上的外部合同。
以上合同的签订还需按XXX公司相关管理办法及规定进
行办理。
第七章 合同管理规定
第二十八条 以XXX名义签订的合同，由XXX审核后统
一签订。
第二十九条 工程施工合同要推广使用国家相关格式合
同文本；专业（劳务）分包合同、购销合同要推广使用XXX
合同文本。
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第三十条 合同须在工程施工前签订，禁止先施工后签
订合同。严格禁止没有权限或者超越权限订立各类合同。分
包及购销合同要严格控制对分包队伍及供应商的预付款（分
包工程原则上无预付款）。其他合同的签订参照集团及XXX
合同管理的规定执行。
第三十一条 各单位对签订的合同按月报XXXXXX部备案。
各单位合同管理部门应建立合同业务台账，统计合同签订及
履约情况，并于每月7日前上报报表。
第三十二条 各单位合同管理部门应建立合同档案，并
妥善保管。合同档案内容包括：
一、合同业务台账；
二、合同会审意见及相关资料；
三、合同文本份数、文本存放记录；
四、非正常履行合同处理情况记录。
第三十三条 各单位要建立完善本单位合同的评审、实
施、控制及终止工作。加强合同台帐、档案等各项管理工作。
第三十四条 对已加盖过XXX合同专用章的合同确需修
改条款或重新签订的，办理单位在送交新合同文本的同时，
应返还全部原已盖章的合同文本，原合同文本由XXXXXX部
统一销毁。已签订的合同需要解除时，各单位说明解除原因，
办理相关手续。
第三十五条 XXX合同专用章设专人管理。签订生效的
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合同及时做好登记、存档管理工作。
第三十六条 做好合同保密工作，未经批准，任何单位
和个人不得查阅合同。
第八章 合同的风险管理
第三十七条 各单位所签订的所有合同均不得违背国家
的法律法规、集团公司和XXX的合同管理规定；XXX机关部
室、各单位机关科室和项目部不得签订任何合同，不得与个
人签订任何合同；不得签订转包、挂靠合同。
第三十八条 各单位负责合同履行过程的监控、风险处
理；项目部负责具体对风险处置的实施工作。
第三十九条 XX部和业务部门对各单位合同实施过程中
的风险进行监督，协助各单位对合同实施过程中的风险进行
防范控制。
第四十条 XXX部和业务部门对各单位在合同实施过程
中出现的法律纠纷和诉讼，提供支持和帮助。
第九章 检查和罚则
第四十一条 XXX对各单位的合同管理进行监督和指导。
XXX每半年对各单位、项目部的合同评审、合同台帐、合同
档案、合同管理等进行检查。
第四十二条 有下列情形之一的，予以通报批评、责令
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限期整改；限期满未整改到位，或者情节严重造成重大经济
损失或损失扩大的，对单位处以1-50万元经济处罚，并对
相关责任人予以通报批评；情节特别严重的，提交XXX处理；
构成犯罪的由司法机关追究刑事责任。
一、严重违反本办法有关规定管理、签订、履行合同；
二、发生纠纷后瞒报或未及时采取补救措施；
三、提供虚假资料；
四、在合同签订或履行过程中，与合同对方或第三人恶
意串通；
五、故意泄漏企业商业秘密；
六、其他违反合同管理规定的事项。
第十章 附则
第四十三条 各单位根据实际情况，参照XX集团公司、
XXX合同管理规定，制定本单位合同管理办法，报XXX备案。
第四十四条 本办法解释权归XXX，本办法自印发之日
起实施。
附件：1.工程施工合同评审、审核记录表
2. 专业（劳务）分包合同评审、审核表
3.购销合同评审、审核记录表
其他合同评审记录表
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附件1： 工程施工合同评审、审核记录表
单 位(盖章)： 编号：
一、工程基本情况（由各单位填报）
合同名称 工程地点
建设单位 工程类别
合同价款 资金来源
合同开竣工时间 质量等级
建设单位联系人 联系电话
施工单位 项目经理
工地负责人 联系电话
工程概况：
单位报送人员及日期： 年 月 日
二、评审意见
各 参加评审人员
单
位
XX
集
团
单位领导
经办人 年 月 日
部门负责人
主管副经理
备注：各单位根据评审内容确定相关分管科室，细化评审表格。
单 位(盖章)：
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三、评审内容（由各单位填报）
（一）建设单位和项目情况
1.建设单位评估情况（性质、
资信、沟通等）：
2.建设项目评估情况（手续、
计划、资金、销售等）：
（二）工程造价、成本和利润
1.工程预算价、投标（合同）
价、让利金额和比例。
2.工程预测成本、预测利润：
（三）工程付款、垫资和利息
1.预付款、押金、付款节点、
付款比例、质保金情况：
2.垫资数额、来源和时限：
3.垫资利息及承担人：
（四）工期、质量、安全、技术
1.工程绝对工期、相对工期（难
度、完成的能力）：
2.质量标准、安全评估（难度、
完成的能力）：
3.技术施工能力（难度、完成
的能力）：：
（五）工程拟分包情况
1.拟专业分包情况：
2.拟劳务分包情况：
（六）合同奖罚、约束、风险
1.合同奖罚和约束条款：
2.合同各类风险评测：
附件2： 专业（劳务）分包合同评审、审核表
单 位(盖章)： 编号：
一、工程基本情况（由各单位填报）
合同名称 工程地点
承包单位 工程类别
合同价款 合同开竣工时间
项目经理 工地负责人
分包单位 分包专业
联系电话 分包单位工地负责人
分包内容：
单位合同报送人员： 年 月 日
二、评审意见
参加评审人员
各
单
位
单位领导
经办人 年 月 日
部门负责人
XXX
集
团
主管副经理
备注：各单位根据评审内容确定相关分管科室，细化评审表格。
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单 位(盖章)：
三、评审内容（由各单位填报）
1.分包的专业、范围
（二）分包单位情况
1.分包单位工商注册、资质、安
全许可、税务登记、组织机构代码
证编号：
2.分包单位资信情况（资金、能
力、业绩、诉讼、上访等方面）：
3.分包单位是否获取准入资格：
（三）分包的数量、单价、金额
1.施工合同的数量、单价、金额
2.分包合同的数量、单价、金额，
与施工合同对比的超降额、比例：
3.分包合同超施工合同的说明
原因：
（四）分包合同的押金
1.施工合同的押金：
2.分包履约保证金（为分包工程
总价3-10%）：
（五）分包付款
1.施工合同预付款、押金、付款
节点、付款比例、质保金情况：
2.分包施工合同预付款、保证
金、付款节点、付款比例、质保金
情况：
3.分包付款超出施工合同付款
的说明原因：
（六）分包工期、进度、质量、安全
1.分包合同的工期、进度、质量、
安全情况：
2.分包合同与施工合同不一致
的说明原因：
（七）分包奖罚、约束、风险
1.分包合同奖罚和约束条款：
2.分包合同各类风险评测：
附件3： 购销合同评审、审核记录表
单 位 (盖章)： 编号：
一、基本情况（由各单位填报）
合同名称 工程地点
总包单位 合同价款
项目经理
（工地负责人）
采购人及电话
供货人及电话 供方单位
购销内容：
合同报送人员： 年 月 日
二、评审意见
项
目
部
各
单
位
参加评审人员
项目经理
参加评审人员
单位领导
备注：各单位根据评审内容确定相关分管科室，细化评审表格。
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单 位(盖章)：
三、评审内容
（一）供方单位情况
1.供方单位工商、生产许可、税
务登记、组织机构情况：
2.供方单位资信情况（资金、能
力、业绩、诉讼、上访等方面）：
3.供方单位准入情况（招标、比
价、谈判等）：
（二）购销的数量、单价、金额
1.施工合同的数量、单价、金额：
2.购销合同的数量、单价、金额，
与施工合同对比的超降额、比例：
3.购销合同超施工合同原因说
明：
（三）购销付款
1.施工合同预付款、付款节点、
付款比例、质保金情况：
2.购销合同预付款、付款节点、
付款比例、质保金情况：
3.购销合同付款超出施工合同
付款原因说明：
（四）购销的供货时间、质量
1.购销的供货时间、质量情况：
2.购销合同的供货时间、质量不
满足施工合同原因说明：
（五）购销的奖罚、约束、风险
1.购销合同奖罚和约束条款：
附件4： XXX其他合同评审记录表
单 位(盖章)： 编号：
一、基本情况（由各单位填报）
合同名称
甲 方 联系人及电话
乙 方 联系人及电话
合同期限 合同金额
合同类型
合同概况：
付款情况：
奖罚、约束、风险：
单位合同报送人员：
二、评审意见
各
单
位
XX
集
团
参加评审人员
单位领导
主办部门
协办部门
主办部门领导
20
21
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