行业风险类别

行业风险类别

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风险分类

风险分类框架

一级风险二级风险

战略风险

战略规划风险

战略实施风险

流程规划风险

企业文化风险

财务风险

制度规范风险

财产管理风险

资金管理风险

预算管理风险

会计核算风险

市场风险

行业政策和体制风险

技术开发风险

型号开发风险

固定资产投资开发风险

经营投资产业开发风险

运营风险

科研管理风险

人力资源风险

公司治理风险

质量管理风险

工程建设风险

信息管理风险

技术安全风险

保卫保密风险

稳定风险

经营监督风险

供应链风险

法律风险合同管理风险

一级风险二级风险

知识产权管理风险

劳动人事管理风险

法律事务管理风险

型号风险

型号技术风险

型号质量风险

型号进度风险

型号管理风险

型号外包风险

型号资金风险

一级风险释义:

战略风险：指由于内外部环境变化的不确定性或战略制定过

程中的不确定性以及战略执行过程中的不确定性给一院战略目

标带来的影响。

财务风险：指由于财务管理机制和财务管理活动的不确定性

给一院财务目标和财务报告目标带来的影响。

市场风险：指由于市场需求和价格的不确定性，给一院市场

份额、收入等市场目标带来的影响。

运营风险：是指由于科研生产管理、资源保障、辅助能力配

置等方面的不确定性给一院经营管理目标带来的影响。

法律风险：由于企业外部的法律环境变化，或由于包括企业

自身主体未按照法律规定或合同约定，有效行使权利、履行义务，

而对企业造成的负面法律影响。

型号风险：是指型号项目管理中由于内外部环境、技术应用、

资源保障条件等的不确定性，对型号研制进度、批产交付、飞行

成功等目标造成的影响。

注：上述六大类一级风险中，型号风险属于项目管理范畴，

与其他五类业务风险有本质区别，在二级风险分类设置中，可能

会产生重叠。因此在区别型号风险与其他风险时，按照以下原则

界定：

1、型号立项及实施过程中，属于型号项目自身原因可能造

成的风险，纳入型号风险进行管控。

2、涉及多个型号，具有较强共性、系统性、基础性特征，

且风险管控责任主要在相关业务管理部门的风险，按属性定义纳

入其他风险类别进行管控。

二级风险释义

1.战略类风险

战略规划风险：指在战略规划制定过程中，由于信息收集研

究、信息沟通交流、战略方向研究确定以及战略方向调整的不确

定给战略规划目标确定带来的影响。

战略实施风险：指在战略实施过程中，由于实施过程中资源

协调配、组织分工、工作落实等方面的不确定性给战略实施目标

实现还来的影响。

流程规划风险：指在流程梳理、流程规范、流程设计过程中

不确定性给流程执行目标带来的影响。

企业文化风险：指企业员工在工作过程中的工作氛围、工作

理念、思想意识等方面的倾向性给企业各方面带来的影响。

2.财务类风险

制度规范风险：指由于财务制度制定中的不确定性或财务制

度的不规范性给财务工作带来的影响。

资产管理风险：指在资产管理过程中由于管理制度、管理责

任落实不到位给资产保护和资产保值带来的影响。

资金管理风险：指筹融资以及资金使用过程中的不确定性，

对业务发展的资金保障、资金安全及合规带来的影响。

预算管理风险：指在预算制定、预算调整、预算审批、预算

使用过程中的不确定性给预算制定的准确性、预算执行的准确性

带来的影响。

会计核算风险：指在会计核算过程中，由于核算单据的填写、

收集以及账务处理等方面的不确定性给财务信息的准确性带来

的影响。

3.市场类风险

行业政策和体制风险：指由于行业政策规定、企业性质和

现行体制要求的不易变更性，给企业各方面带来的影响。

技术开发风险：指在新技术开发过程中由于外部用户要求、

内部资源配置、技术开发思路等方面的不确定给技术研发成功、

进度等方面带来的影响。

型号开发风险：指在型号论证过程中由于对需求变化、研制

能力和研制条件等方面把握的不确定给型号成功立项带来的影

响。

固定资产投资开发风险：指在固定资产投资过程中由于立项

论证、立项审批以及固定资产投资过程中的不确定性给固定资产

投资成功带来的风险。

经营投资产业开发风险：指在民用产业投资过程中由于产业

的定位、项目的寻找确定以及项目实施过程中的不确定性给民用

产业投资目标及项目投资目标带来的影响。

4.运营类风险

科研管理风险：指在科研实施过程（型号研制中）由于项目

管理方法、资源资金的调配、信息沟通等方面的不确定性给项目

成功研制带来的影响。

人力资源风险：由于人员选聘、人员激励、人员与企业需求

的匹配度、人员结构以及人员能力等方面的不确定性给企业各方

面带来的影响。

公司治理风险：指公司制管理机制和管理要求在企业及下属

单位应用时的不确定性给企业公司制管理转型和管理目标带来

的影响。

工程建设风险：指在工程建设过程中由于施工项目审批、实

施以及验收等方面的不确定性给项目建设目标带来的影响。

信息管理风险：指信息化系统运行、信息制度建设、信息流

通等的不确定性给经营管理目标带来的影响。

质量管理风险：指质量管理过程中，由于质量体系建设及运

行、质量控制方法及手段等方面的不确定性给质量目标带来的影

响。

技术安全风险：指在科研生产及保障过程中，由于各种不

确定因素造成人员、产品、环境的伤害、破坏或损失，给安

全生产目标带来的影响。

保卫保密风险：指科研生产过程中，能够诱发治安事件、消

防事故、失泄密事件的各种不确定因素，给经营管理目标带来的

影响。

稳定风险：由于政策制定全面性，把握政策准确性，执行政

策统一性，以及思想认识，宣传教育等不确定因素，造成上访、

静坐、游行等群体性、突发性、极端过激性事件，给科研生产秩

序及和谐稳定环境带来的影响。

经营监督风险：指企业审计、纪检等监督手段应用过程中由

于监督方式、信息获取和监督执行的不确定性给经营管理目标带

来的影响。

供应链风险：指由于物资材料等采购、供应管理中存在的不

确定因素，造成产品质量不合格、数量不足和进度拖延等，对科

研计划目标带来的影响。

5.法律类风险

合同管理风险：指在合同起草、合同评审、合同签订、合同

执行过程中的不确定性给企业带来的影响。

知识产权管理风险：指在知识产权管理要求、职责落实、知

识产权管理意识和知识产权管理手段上的不确定性给企业知识

产权保护带来的影响。

劳动人事管理风险：指在企业劳动人事管理过程中由于劳动

用工、人员安置、教育培训、薪酬福利等的不确定性给企业经营

管理带来的影响。

法律事务管理风险：是指在管理法律事务过程中，由于履

行法律义务规范性，执行法律法规合规性，员工法律意识等

不确定性，导致不符合国家有关法律法规，给企业经营带来

的影响。

6.型号类风险

型号技术风险：指在型号研发过程中由于对技术应用和工艺

使用的不确定性给型号成功造成的影响。

型号质量风险：指在型号设计、研制过程中现代化质量控制

手段的应用、对型号质量的控制点设置、跟踪和检测等方面的不

确定性给型号质量的保证造成的影响。

型号进度风险：是指型号按照合同、计划组织研制、生产、

试验过程中，由于技术指标实现、产品生产质量等不确定性对实

施周期、时间造成的影响。

型号外包风险：指由于型号外包合作方的选择、合作过程管

理和各外包方协调的不确定性给型号研制成功和进度造成的影

响。

型号资金风险：指由于资金缺口或资金到位及时性等不确定

性，给型号科研生产造成的影响。

型号管理风险：指型号研制、生产、试验过程中，由于决策、

管理的科学性、有效性等不确定性给型号实施造成影响。