质量管理手册
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2023年2月25日发(作者：广东专业技术人员继续教育管理系统)质量手册
文件编号：11/SC-2018
版本号：第3版
编写
审核
批准
分发号
发布日期：26/08/2017
公司发布
实施日期：26/08/2017
0.序
0.1目录
0.序II
0.1目录......................................................................................II
0.2有效页清单................................................................................VI
0.3手册修订历史状况..........................................................................XI
0.4修订记录.................................................................................XII
0.5分发清单................................................................................XIII
0.6手册编写目的、依据和范围.................................................................XIV
0.6.1目的..............................................................................XIV
1.质量手册发布令.................................................................................1
2.总经理声明...................................................................................2-1
2.1申明....................................................................................2-1
2.2管理者代表授权书.........................................................................2-2
3.手册的编写、修订与分发.......................................................................3-1
3.1.手册的编写与修订责任....................................................................3-1
3.2.修订来源.........................................................................3-1
3.3.质量手册修订程序.....................................................................3-1
3.4.手册持有人责任......................................................................3-1
3.5.手册的管理........................................................................3-1
3.5.1.手册的分发........................................................................3-1
3.5.2.分发的分类........................................................................3-2
3.5.3.手册的有效性控制................................................................3-2
3.5.4.手册作废内容的管理..............................................................3-2
3.6.文件.........................................................................3-2
3.6.1.文件分类..........................................................................3-2
3.6.2.外来文件..........................................................................3-3
3.7.与本节有关的文件.....................................................................3-3
4.术语和定义...................................................................................4-1
5.质量方针和质量目标...........................................................................5-1
5.1质量方针.................................................................................5-1
5.2质量目标.................................................................................5-1
6.组织环境.....................................................................................6-1
6.1总体机构图...............................................................................6-1
6.2质量体系机构图...........................................................................6-1
6.3公司平面图...............................................................................6-2
6.4理解组织及其环境.........................................................................6-3
6.5理解相关方的需求和期望...................................................................6-3
6.6确定质量管理体系的范围...................................................................6-4
6.7质量管理体系及其过程.....................................................................6-4
6.7.1总要求............................................................................6-4
6.7.2公司质量管理体系相关成文信息.......................................................6-6
7.领导作用.....................................................................................7-1
7.1领导作用和承诺...........................................................................7-1
7.1.1总则.............................................................................7-1
7.1.2以顾客为关注焦点..................................................................7-1
7.2方针..................................................................................7-2
7.2.1制定质量方针.....................................................................7-2
7.2.2沟通质量方针.....................................................................7-2
7.3组织的岗位、职责和权限...................................................................7-2
7.3.1部门职责和权限...................................................................7-3
7.3.1.1质量部职责.................................................................7-3
7.3.1.2生产部职责.................................................................7-4
7.3.1.3技术部职责.................................................................7-5
7.3.1.4综合部职责.................................................................7-5
7.3.2人员岗位职责和资格要求............................................................7-6
7.3.2.1总经理职责和资格要求.......................................................7-6
7.3.2.2管理者代表职责及资格要求...................................................7-7
7.3.2.3生产经理职责及资格要求......................................................7-7
7.3.2.4质量经理职责及资格要求......................................................7-8
7.3.2.5技术经理职责及资格要求......................................................7-8
7.3.2.6班组长职责及资格要求........................................................7-9
7.3.2.7生产员工职责及资格要求......................................................7-9
7.3.2.8检验人员职责及资格要求.....................................................7-10
7.3.2.9库房保管员职责及资格要求...................................................7-10
7.3.2.10设备员职责及资格要求.....................................................7-11
7.3.2.11计量员职责及资格要求......................................................7-11
7.3.2.12技术员职责及资格要求.....................................................7-11
7.3.2.13资料员职责及资格要求......................................................7-12
7.3.2.14人员培训.................................................................7-12
7.3.3与本节有关的文件.................................................................7-13
8.策划.........................................................................................8-1
8.1应对风险和机遇的措施...................................................................8-1
8.1.1目的.............................................................................8-1
8.1.2公司策划：.......................................................................8-1
8.2质量目标及其实现的策划................................................................8-1
8.2.1质量目标.........................................................................8-1
8.2.2质量目标的实现策划...............................................................8-1
8.3变更的策划...............................................................................8-1
9.支持.........................................................................................9-1
9.1资源..................................................................................9-1
9.1.1总则................................................................9-1
9.1.2人员.............................................................................9-1
9.1.3基础设施................................................................9-1
9.1.4过程运行环境................................................................9-1
9.1.5监视和测量资源...................................................................9-2
9.1.6组织的知识.......................................................................9-2
9.1.7与本节有关的文件..................................................................9-3
9.2能力.........................................................................9-3
9.2.1人员能力和授权..................................................................9-3
9.2.1与本节有关的文件..................................................................9-3
9.3意识...................................................................................9-3
9.4沟通...................................................................................9-4
9.4.1沟通内容........................................................................9-4
9.4.2沟通方式........................................................................9-4
9.4.3与本节有关的文件..................................................................9-4
9.5成文信息的控制..........................................................................9-4
9.5.1总则............................................................................9-5
9.5.2创建和更新/修订.................................................................9-5
9.5.3成文信息的控制..................................................................9-5
9.5.4技术文件的管理要求..............................................................9-6
9.5.5质量记录的管理要求................................................................9-6
9.5.6与本节有关的文件................................................................9-6
9.6质量信息..............................................................................9-7
9.6.1职能分配........................................................................9-7
9.6.2质量信息系统......................................................................9-7
9.6.3与本节有关的文件................................................................9-7
10.................................................................................................................................................................................运
行.............................................................................................10-1
10.1运行策划和控制.......................................................................10-1
10.1.1职责..........................................................................10-1
10.1.2本公司产品实现................................................................10-1
10.1.3产品实现策划的具体内容........................................................10-1
10.1.4产品实现策划的时机............................................................10-2
10.1.5与本节有关的文件..............................................................10-2
10.2产品和服务的要求......................................................................10-2
10.2.1顾客沟通......................................................................10-2
10.2.2与产品有关的要求的确定..........................................................10-3
10.2.3产品和服务要求的评审............................................................10-3
10.2.4产品和服务要求的更改..........................................................10-4
10.2.5与本节有关的文件................................................................10-4
10.3产品和服务的设计和开发................................................................10-4
10.3.1总则..........................................................................10-4
10.3.2设计和开发策划...............................................................10-4
10.3.3设计和开发输入................................................................10-5
10.3.4设计和开发控制...............................................................10-5
10.3.5设计和开发输出................................................................10-6
10.3.6设计和开发更改的控制..........................................................10-6
10.3.7新产品试制...................................................................10-6
10.3.8试验控制......................................................................10-7
10.3.9特种工艺........................................................................10-7
10.3.10工艺管理要求.................................................................10-7
10.3.11与本节有关的文件.............................................................10-8
10.4外部提供的过程、产品和服务的控制......................................................10-8
10.4.1职责..........................................................................10-8
10.4.2控制类型和程度................................................................10-9
10.4.3米购信息........................................................................10
10.4.4与本节有关的文件............................................................10-11
10.5生产和服务提供......................................................................10-11
10.5.1生产和服务提供的控制.........................................................10-11
10.5.2标识和可追溯性.................................................................10-12
10.5.3顾客或外部供方财产.............................................................10-12
10.5.4产品的防护.....................................................................10-13
10.5.5交付后的活动...................................................................10-14
10.5.6更改控制.......................................................................10-14
10.5.7关键过程....................................................................10-14
10.5.8与本节有关的文件...............................................................10-14
10.6产品和服务的交付......................................................................10-15
10.7不合格输出控制......................................................................10-16
10.7.1不合格品的处置途径............................................................10-16
10.7.2与本节有关的文件..............................................................10-17
11.绩效评价...................................................................................11-1
11.1监视、测量、分析与评价...............................................................11-1
11.1.1总则...........................................................................11-1
11.1.2顾客满意.......................................................................11-1
11.1.3分析与评价.....................................................................11-1
11.2内部审核...............................................................................11-1
11.2.1内部审核计划...................................................................11-2
11.2.2内部审核的要求..................................................................11-2
11.3管理评审...............................................................................11-2
11.3.1总则...........................................................................11-2
11.3.2评审输入........................................................................11-2
11.3.3评审输出................................................................11-3
11.4与本节有关的文件.......................................................................11-3
12.改进.......................................................................................12-1
12.1总则.................................................................................12-1
12.2不合格和纠正措施.......................................................................12-1
12.3持续改进...............................................................................12-2
12.3.1改进来源.......................................................................12-2
12.3.2持续改进的策划..................................................................12-3
12.3.3持续改进的步骤..................................................................12-3
12.3.4持续改进的管理..................................................................12-3
12.4与本节有关的文件.......................................................................12-3
附录A质量管理过程控制图...........................................................................A
附录B程序文件清单.................................................................................B
附录C质量记录清单.................................................................................C
0.2有效页清单
修订状态：R：修订A：新增D：删除
章节号状态
版次
N°.
修订
页码修订原因
N°.日期
0.1R302017/08/28II新增文件
R302017/08/28III新增文件
R302017/08/28IV新增文件
R302017/08/28V新增文件
0.2A302017/08/28VI新增文件
A302017/08/28vn新增文件
A302017/08/28vm新增文件
A302017/08/28IX新增文件
A302017/08/28X新增文件
0.3A302017/08/28XI新增文件
0.4A302017/08/28XII新增文件
0.5A302017/08/28XIII新增文件
0.6A302017/08/28XIV新增文件
1R302017/08/281新增文件
2.1A302017/08/282-1新增文件
2.2R302017/08/282-1新增文件
3.1A302017/08/283-1新增文件
3.2A302017/08/283-1新增文件
3.3A302017/08/283-1新增文件
3.4A302017/08/283-1新增文件
3.5A302017/08/283-1新增文件
A302017/08/283-2新增文件
3.6A302017/08/283-2新增文件
A302017/08/283-3新增文件
3.7A302017/08/283-3新增文件
4R302017/08/284-1新增文件
R302017/08/284-2新增文件
R302017/08/284-3新增文件
R302017/08/284-4新增文件
R302017/08/284-5新增文件
5.1A302017/08/285-1新增文件
5.2A302017/08/285-1新增文件
A302017/08/285-2新增文件
6.1A302017/08/286-1新增文件
总经理批准:
日期:
章节号状态
版次
N°.
修订
页码修订原因
N°.日期
6.2A302017/08/286-1新增文件
6.3A302017/08/286-2新增文件
6.4R302017/08/286-3新增文件
6.5R302017/08/286-3新增文件
6.6R302017/08/286-4新增文件
6.7R302017/08/286-4新增文件
R302017/08/286-5新增文件
R302017/08/286-6新增文件
7.1R302017/08/287-1新增文件
7.2R302017/08/287-2新增文件
7.3R302017/08/287-2新增文件
R302017/08/287-3新增文件
R302017/08/287-4新增文件
R302017/08/287-5新增文件
R302017/08/287-6新增文件
R302017/08/287-7新增文件
R302017/08/287-8新增文件
R302017/08/287-9新增文件
R302017/08/287-10新增文件
R302017/08/287-11新增文件
R302017/08/287-12新增文件
R302017/08/287-13新增文件
R302017/08/287-14新增文件
8.1R302017/08/288-1新增文件
8.2R302017/08/288-1新增文件
8.3R302017/08/288-1新增文件
9.1R302017/08/289-1新增文件
R302017/08/289-2新增文件
R302017/08/289-3新增文件
9.2R302017/08/289-3新增文件
R302017/08/289-3新增文件
9.3R302017/08/289-4新增文件
9.4R302017/08/289-4新增文件
R302017/08/289-5新增文件
9.5R302017/08/289-5新增文件
R302017/08/289-6新增文件
R302017/08/289-7新增文件
9.6R302017/08/289-7新增文件
10.1R302017/08/2810-1新增文件
总经理批准:
日期:
章节号状态
版次
N°.
修订
页码修订原因
N°.日期
R302017/08/2810-2新增文件
10.2R302017/08/2810-2新增文件
R302017/08/2810-3新增文件
10.3R302017/08/2810-4新增文件
R302017/08/2810-5新增文件
R302017/08/2810-6新增文件
R302017/08/2810-7新增文件
R302017/08/2810-8新增文件
10.4R302017/08/2810-8新增文件
R302017/08/2810-9新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
10.5R302017/08/2810-1新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
10.6R302017/08/2810-1新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
10.7R302017/08/2810-1新增文件
R302017/08/2810-1新增文件
11.1R302017/08/2811-1新增文件
11.2R302017/08/2811-2新增文件
11.3R302017/08/2811-2新增文件
R302017/08/2811-3新增文件
11-4A302017/08/2811-3新增文件
12.1R302017/08/2812-1新增文件
12.2R302017/08/2812-1新增文件
12.3R302017/08/2812-2新增文件
R302017/08/2812-3新增文件
12.4R302017/08/2812-3新增文件
附录AR302017/08/28A新增文件
附录BA302017/08/28B-1新增文件
A302017/08/28B-2新增文件
附录CA302017/08/28C-1新增文件
A302017/08/28C-2新增文件
A302017/08/28C-3新增文件
A302017/08/28C-4新增文件
总经理批准:
日期:
章节号状态
版次
N°.
修订
页码修订原因
N°.日期
章节号状态
版次
N°.
修订
页码修订原因
N°.日期
0.3手册修订历史状况
版次
N°.
修订
N°.
日期
修订形式
（重大或一般）
更改概要
A02016/01/05新编
B02017/01/01重大GJB9001B换版，新标准为GJB9001C
302017/08/28重大
适应民航相关标准（此次换版为第3版，默认B版为第
2版，A版为第1版）
版次号修订号
修订日期修订内容说明插页人插页日期
A02016/01/05新编手册
B02017/01/01GJB9001B换版，新标准为GJB9001C
302017/08/28适应民航相关标准
分发编号持有人职务/部门备注
01总经理/法人公司总经理
02
03综合部经理
04生产部经理
《质量手册》批准原件质量经理
注：发放给客户《质量手册》为非受控文件
0.6手册编写目的、依据和范围
0.6.1目的
公司通过质量管理体系的有效运行，包括持续改进质量管理体系所需的过程以及保证符合顾客
与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
0.6.2依据
GB/T19001-2016idtIS09001：2016《质量管理体系要求》
GJB9001C-2017《质量管理体系——要求》
GJB1405A-2006《装备质量管理术语》
中国民用航空规章《民用航空产品和和零部件合格审定规定》(CCAR-21)部相关管理要
求;
其他相关规章和标准以及公司相关规定。
0.6.3适用范围
公司的质量管理体系涵盖军用产品、民用产品以及民用航空产品三部份。
本手册适用于规范本公司整体运作，对体系内所有部门、所有人员具有约束力。
军用产品执行GJB9001C-2017标准，民用产品执行1509001:2015标准，民用航空产品
特殊要求参照中国民用航空规章《民用航空产品和和零部件合格审定规定》(CCAR-
21R4)部相关要求执行。
本手册适用于第一、第二、第三方审核，以证实本公司质量管理体系的能力。
在本手册中，军工产品特殊要求用楷体字表示。
在本手册中，民用航空类产品特殊要求用宋体在方括号内“【】”进行标注说明。
GB/T19000-2008idtIS09000：2005
《质量管理体系基础与术语》
1.质量手册发布令
建立质量管理体系是公司的一项战略性决策。持续改进质量管理体系的适宜性、充分性、有效性是公司永恒
的行动。
公司坚持在生产中力求实现过程标准化，确保实现预期目标，提供高质量的产品，满足顾客需要和法律法规
方面的要求。
质量方针是公司发展战略的重要组成部分，在企业的一切质量活动中，全体员工必须坚持“诚信履约为客户、
持续改进求发展”的质量方针，持续改进公司的经营业绩。
本公司依据国家军用标准GJB9001C-2017《质量管理体系要求》及GB/T19001-2016«质量管理体系要求》及相
关的规章要求编制了本质量手册，同时参照中国民用航空规章CCAR-21《民用航空产品和零部件合格审定规定》的
相应条款对于涉及部分作出要求。现予以批准颁布实施。
质量手册是公司在质量管理方面的纲领性文件，是指导公司建立和实施质量管理体系的行动准则。公司全体
员工必须认真学习、理解和掌握，并在实际工作中严格贯彻执行。
本手册的解释权归有限公司。
本手册自公司总经理批准签发之日起生效。
2.总经理声明
2.1申明
《质量手册》规定了公司在运作全过程中的管理体系运行政策，符合GJB9001C-2017《质量管理体系要求》
及GB/T19001-2016《质量管理体系要求》及相关的规章的要求；同时针对民用航空零部件产品的特定要求，参照
中国民用航空规章CCAR-21《民用航空产品和零部件合格审定规定》的相应要求执行。
本手册主要阐述了公司运行的质量控制体系，其主要内容包括：公司质量方针和质量目标；各部门及人员的
职责与权限；外购原材料的检验；产品生产过程中的检验、监督与控制，以及整个生产过程中的各个环节的质量
控制要求，是公司整个生产活动中的纲领性文件。
本公司同时接受，当中国民用航空总局对中国民用航空规章CCAR-21部有关规定进行修改时，当修改内容涉
及到本公司相应民航产品的管理要求，若手册内容与其冲突，将优先采用中国民用航空规章CCAR-21部有关规定，
并将按其要求进行修订。
我完全同意《质量手册》所阐述的内容，并随时接受相关部门的监督和检查。
2.2管理者代表授权书
为了贯彻执行GJB9001C-2017及GB/T19001-2016《质量管理体系要求》，加强对公司质量管理体
系运作的指导，特任命总经理/法人代表为我公司的管理者代表,负责以下方面的工作：
1、负责公司质量管理体系的建立、实施、维护和保持；
2、向最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求及建议；
3、负责提高公司员工的顾客意识和质量意识；
4、负责组织公司质量管理体系内部审核；
5、负责就质量管理体系与外部联络。
有限公司
董事会成员:日期:
3.手册的编写、修订与分发
3.1.手册的编写与修订责任
质量部负责《质量手册》、程序文件的编写与修订。
3.2.修订来源
口GJB9001C-2017《质量管理体系要求》及GB/T19001-2016《质量管理体系要求》及相关
的规章要求发生变更导致本手册的符合性受到影响时；
口中国民用航空规章CCAR-21部及其有关规章发生修订使上述手册的相关管理要求的符合性
受到影响时；
口本单位发生的任何变化影响到手册的内容时；
口本单位自我质量审核发现或通过其它渠道发现的手册的任何缺陷或不足时；
口能促进或改进本单位管理的任何其他正当理由或建议。
3.3.质量手册修订程序
口质量部根据上述来源提出修订草案，并书面阐述修订原因和GJB9001C、GB/T19001-2016以
及对CCAR-21部相应管理要求的符合性声明。
口修订草案及有关支持性文件通过会议或会签的形式征求有关部门的意见，最后报公司总经理
批准。
口当手册内容发生一般变化时，如一般的文字修改，某些章节的细化等，本手册采取更换插页
修订的形式。此时，手册的版本号不发生变化，但修订页的颁发日期应发生变化。每次修订由质量
部准备完整修订内容插页，并同时按涉及范围修订目录、有效页清单和修订记录后，经公司总经理
批准才实施更改。
口当手册内容发生重大变化时，如手册格式的重大调整等，《质量手册》将进行改版，手册的内
容完全重印。此时，手册版本号变化，并在原版本号上流水增加且其颁发日期均为改版后日期。改
版后的手册需经公司总经理批准后才实施更改。
3.4.手册持有人责任
手册持有人在收到上述手册修订后，应详细了解所修订的内容，并组织有关人员学习。
3.5.手册的管理
3.5.1.手册的分发
口完整的《质量手册》和修订插页经批准后，质量部应在五个工作日之内按照《质量手册》发放清单进行发
放，按清单将相应的修订页下发到手册持有部门或个人，完成所有修订插页的更换。
口《质量手册》的主本原件保存在公司质量经理处，副本分发至公司经理及相关部门。根据需要，本手册
可以发放至客户及其他相关人员（发放给客户的管理体系文件不受控）。
口上述手册及其修订在分发的同时应附上质量手册发放清单，手册持有人在收到手册或其
修订后签字返回至质量部存档，并在三个工作日之内完成本节规定的责任。
3.5.2.分发的分类
口非受控的分发：在此情况下，只有手册编号。
口受控的分发：在此情况下，在手册首页注明持有者的手册编号并加盖“受控文件”印章。
3.5.3.手册的有效性控制
口对于受控手册持有人负责保证所持有手册的有效性。如果发现有异常情况，手册持有人应及
时报告质量部并采取相应的纠正措施。
口质量部有权随时对上述手册的管理进行抽查。
3.5.4.手册作废内容的管理
口为了方便追溯，作废手册内容的主本及相关的批准原件由质量部负责保存，并存放在特定的
文件夹中。
□作废手册内容的副本由手册持有人在更换插页的同时就地销毁。
口除质量部保存的作废手册内容以外，公司其它的任何工作场所不得出现作废内容。
3.6.文件
3.6.1.文件分类
口质量保证体系文件图表
一级质量手册（决策层）一级
二级程序文件（管理层）二级
三级支持性作业文件各类管理规定（操作层）三级
四级质量记录四级
工程文件图表
技术标准、产品设计图纸、设
计文件等
工艺规范、检验规范
设计所用原材料清单等
工作单卡
3.6.2.外来文件
口包括法规、标准、规范、图样及客户/供应商的有关资料等。
3.7.与本节有关的文件
AA/CX-QM-01-2017文件控制程序
4.术语和定义
本《质量手册》、程序文件、管理办法中所使用的质量术语和定义除特别说明外，均系引用GB/T19000-
2008《质量管理体系基础和术语》和GJB1405A-2006《装备质量管理术语》中的术语和定义，以使其统一规范化。
本手册描述的供应链将使用以下术语：
•供方-------组织（承制部门）-------顾客
•本标准中出现的术语“产品”也可指“服务”O
•本公司涉及到的常用术语和定义：
1）质量手册
阐明一个组织的质量方针，并描述质量体系的文件。
2）质量体系
为实施质量管理所需的组织机构、程序和资源。
3）质量管理
确保质量方针、目标和职责并在质量体系中通过诸如质量策划、质量控制、质量保证和质量改进使其实施的
全部管理职能的所有活动。
4）质量控制
为达到质量要求所采取的作业技术和活动。
5）质量方针
由组织的最高管理者正式颁布的该组织总的质量宗旨和质量方向。
6）质量改进
为向本组织及其顾客提供更多的收益,在整个组织内所采取的旨在提高活动和过程的效益和效率的各种措施。
7）装备
实施和保障军事行动所配备的武器、武器系统及其配套军事技术器材等的统称。
注1:装备在研制、定型、生产阶段亦称军用产品。
注2：装备也是产品
8）产品
过程的结果。
注：有下述四类通用的产品类别：硬件（如发动机机械零件）、流程性材料（如润滑油）、服务
（如运输）、软件（如计算机程序、字典）。
9）成品
已完成全部生产过程并检验合格的产品。
注1：成品亦称产成品。
注2：供方不再继续加工，就提供给顾客使用或其他承制部门进一步加工产品（如备品配件，外包件等），
都可视为成品。
一组固有特性满足要求的程度。
注1:术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。
注2:“固有的”（其反义是“赋予的”）就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。
11）要求
明示的、通常隐含的或必须履行的要求或期望。
注1：特定要求可使用修饰词来表示，如产品要求，质量管理要求、顾客要求。
注2：规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明。
12）过程
一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。
注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。
注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济的进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。
13）工艺评审
为了评价工艺设计满足设计要求及其合理性与经济性、可生产性与可检验的能力，对工艺设计所做的正式、
全面和系统的并形成文件的审查。
14）首件鉴定
对试生产的第一件（批）零部（组）件进行全面的过程和成品检查，以确定生产条件能否保证生产出符合设
计要求的产品。
15）关键过程（关键工序）
对形成产品质量起决定作用过程。
注：关键过程一般包括形成关键，重要特性的过程：加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的过程
等。
16）特殊过程（特种工艺）
直观不易发现、不易测量或不能经济测量的产品内在质量特性的形成过程。
注：特殊过程亦称特种工艺，通常包括：化学、生物、光学、电子等过程。在机械加工中，常见的有：铸
造、锻造、焊接、表面处理、热处理、以及复合材料胶接的过程。
17）特性分类
根据特性的重要程度，对其实施分类的过程。
注1:“固有的”就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。
18）关键特性
指如果不满足要求，将危及人生安全并导致产品不能完成重要任务的特性。
19）重要特性
指如果不满足要求，将导致产品不能完成重要任务的特性。
20）关键件
含有关键特性的单元件。
21）重要件
不含关键特性，但含有重要特性的单元件。
形成产品所直接使用的、非本承制部门自制的器材。
注：外购器材包括外购原材料、原器件、零部（组）件、配套设备（含软件及软件承载平台）及其他外协件
等。
23）
满足要求。（满足体系文件及相关质量标准要求、满足技术标准、工艺文件等要求）
24）不合格（不符合）
未满足体系文件及相关质量标准要求、满足技术标准、工艺文件等要求中任意一条。
25）废品
按规定要求不能使用或不能经济的进行返修的不合格品。
26）偏离许可
产品实现前，偏离原规定要求的许可。
注：偏离许可通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定用途。
27）让步
对使用或放行不符合规定要求的产品许可。
注1：让步有时亦称超差特许。
注2：让步通常仅限于在商定时间或数量内，对含有不合格特性的产品的交付。
28）返工
为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。
注：返工与返修不同，返修可影响或改变不合格产品的某些部分。
29）返修
为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。
注1：返修包括对以前是合格的产品，为重新使用所采取的修复措施，如作为维修的一部分。
注2：返修与返工不同，返修可影响或改变不合格产品的某些部分。
30）质量问题归零
对可能发生或已发生的质量问题，从技术、管理上分析产生的原因、机理，并采取预防措施或纠正措施，以
避免问题重复发生的活动。
31）质量成本
在装备质量上所发生的一切费用支出。
注：质量成本包括内部故障成本、外部故障成本、鉴定成本和预防成本。
32）三不
是生产过程和检验验收中的一个简略用语。即：不合格的材料不投产、不合格的零件不装配、不合格的产品
不出厂。
33）三不放过
即：原因找不出不放过、责任查不清不放过、纠正措施不落实不放过。
34）质量问题归零双五条
是表述质量问题归零的一个简略用语，即：质量问题技术归零的五条要求（定位准确、机理清楚、故障复现、
措施有效、举一反三）和质量问题管理归零的五条要求（过程清楚、责任明确、措施落实、严肃处理、完善
规章）。
35）外委商
受委托承担公司产品生产过程中的部分工序的单位。
36）供应商
提供生产所需原材料、产品的单位。
37）检验人员
按照规定的检测方法，确定原材料、过程产品、最终产品符合设计资料/标准的签署证明人员。
38）预防措施
为了防止潜在的不合格、缺陷或其它不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施。
39）纠正措施
为了防止已经出现的不合格、缺陷或其它不希望的情况再次发生，消除其原因所采取的措施。
40）工具设备
工具是指用于生产过程中所使用的工具、量具、测试设备、或用于提高生产效率的样板、工装等；
设备是指公司保障正常生产所需的生产性设备、测试设备等设施；
41）【特种工艺】
特种工艺是一种必须对制造过程进行严密控制才能保证持续生产出优质产品的制造方法。用这种方法制造
或加工的产品，其材料具有物理、化学或冶金方面的变化，不经破坏无法使用常规的检验方法或仪器设备判明最
终质量。
42）【民用航空零部件】
指任何用于或拟在民用航空产品上使用和安装的材料、仪表、机械、设备、零件、部件、组件、附件、通
信器材等。
43）【小改】
对产品的重量、平衡、结构强度、可靠性、使用特性以及对民用航空产品适航性没有显著影响的更改。
44）【大改】
除小改和声学更改以外的其他更改。
45）【民用航空产品】
指民用航空器、航空发动机和螺旋浆。
46）【首件三检】
首件三检：是指首件产品的自检、互检和专检，操作者是主要责任人。
5.质量方针和质量目标
5.1质量方针
诚信履约为客户、持续改进求发展
其内涵为：
“诚信履约为客户":“失义人心不在，失信正道不存”，诚信履约是本公司的立足之本；有用户才有公司的
生存与发展，只有让用户满意，公司才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，让用户满意是公司追求的永恒
目标。
“持续改进求发展”:没有最好，只有更好，永不满足是本公司的生存理念。
5.2质量目标
公司3年内达到同行业的先进水平。
具体控制性质量目标如下：
a)产品一次交检合格率100%,
b)产品交付准时率295%；
c)顾客满意度N93%,每三年提高1%。
各职能部门的质量目标如下：
序
号
职
能
岗
位
目标项目
目标值
计算方式
统计
频次
因合同评审不当导致不能满足
顾客要求的退货率
<1%
因合同评审不当导致不能满足顾客要求的
退货数/交付产品数*100%
每年
1顾客满意度>95%按与顾客有关的过程控制程序计算每年
员工培训率>90%
参加培训员工总数/公司员工总数*100%
每年
因员工岗前培训不到位而导致的
批次性质量问题
W1起
/年
/每年
2
生
产部
生产计划完成率N95%
月完成零件数/月计划完成零件数*100%
每季
过程一次交检合格率>98%
月交检合格件数/月交检件数*100100%
每季
因设备故障停工时间
W3天
/月
每天按8小时工作时间计算每季
外协采购产品复验合格率N90%
月复验合格件数/月提交复验件数*100%
每季
库房物资发放差错率<1%发放差错物资数/发放物资数*100%每季
3
质
量
部
不合格品处置正确率N99%
不合格品正确处置数/不合格品数*100%
每季
计量器具检定率100%检定量具数/应送周检量总数*100%每年
错漏检率<1%错漏检件次/交验件次*100%每季
4
技
术
部
因工艺错误造成的产品报废率
<1%
因工艺错误造成的产品报废数/季投产数
*100%
每季
设计文件差错率<1%
设计文件差错数/季设计文件数*100%
每季
根据公司发展需要，可适当修改目标项目及目标值。
6.组织环境
6.3公司平面图
6.4理解组织及其环境
公司确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。
公司确定与所承担武器装备任务相关的法规标准、使用需求、保障条件等影响因素。
【公司确定与其承担民用航空产品任务相关的法规标准、使用需求、保障条件等影响因素】目前公司的内
外部环境主要有以下：
影响应对措
施因素
外部因素内部因素
法律法规、先进技术、竞争对手、行业环境、经济
和政治环境、自然环境、使用需求、保障条件等
企业文化和价值观、企业知识、企业资源（包
括人力、财务、基础设施）、企业发展战略和
绩效
正面
1、机遇：吸收新技术、新思维与世界接轨，借助政
策扶持，刺激发展和升级转型。
2、挑战：公司现阶段的技术、基础设施一般，需
要大量的资源投入。
机遇：吸收更多的人才和利用新技术，积极
推进企业管理升级，促进先进管理方法的应
用，拓展公司业务，提升公司的软实力。
负面公司风险管理，识别风险并制定控制措施。
我不断优化企业管理资源，而且内部环境和
外部环境的整合，避免企业运行过程中的风
险。
公司应j三确理解自身所处的内外部环境，应意识到内外部环境的变化。为此，通过网站、新闻和期
刊不同渠道对外部环境进行监视、评审和更新。
6.5理解相关方的需求和期望
由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜
在影响，因此，公司确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）与质量管理体系有关的相关方的要求。
目前公司的相关方及需求如下：
相关方需求和期望应对措施
顾客
实现过程的有效管理，提供物美价廉的产
品。
导入质量管理体系和流程化管理。
供方稳定、持续进行双赢合作。
提高管理水平，提高公司产品市场份额和提高采购
量，保持良好的供应链。
员工自我价值实现和个人能力提升。让知识型员工，让员工参与企业管理。
股东
建立企业管理制度公司保持稳定、持续发
展，成为行业标杆。
引进现代企业管理制度和管理软件，积极推行企业管
理变革，加强风险管理，促进先进管理方法运用。
政府提高销售额，增加就业，实现转型升实施科技创新，加大科技投入，开发新产品。
级。
社区提供就业机会。尽量招聘公司附近居民
合作伙伴
稳定、持续进行双赢合作。
提高管理水平，提高公司产品市场份额和提高合作机
会，保持良好的伙伴关系。
备注：
顾客：包括装备采购和管理部门、订货方、军事代表机构、装备使用维修单位、装备总体单位等；外部供方：
包括原材料、零部件供方；
合作伙伴：新产品合作开发方。
公司监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。
6.6确定质量管理体系的范围
参照0.6.3范围
公司的质量管理体系涵盖军用产品、民用产品及民用航空产品三部份。
本手册适用于航空数据总线通讯类板卡、地面检测设备的设计开发与生产。
军用产品执行GJB9001C-2017标准，民用产品执行1509001:2015标准，民用航空产品特殊要求参照中国民
用航空规章《民用航空产品和和零部件合格审定规定》（CCAR.21）部相关要求执行。
在本手册中，军工产品特殊要求用楷体字表示。
在本手册中，民用航空类产品特殊要求用宋体在方括号内“【】”进行标注说明。
不适用确认说明：公司在设计开发及生产服务提供过程中无需要不适用确认的过程，若有不适用条款，其不
适用不影响公司提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任。
6.7质量管理体系及其过程
6.7.1总要求
公司按照GB/T19001-2016idtIS09001：2016及GJB9001C-2017《质量管理体系要求》,参照中国民用航空规
章CCAR.21《民用航空产品和零部件合格审定规定》的相应条款对于有关联部分；结合公司实际和产品特点，建立
文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进，预防和消除不合格，使产品质量和进度满足顾客的期望
和要求。
a）公司对质量管理体系所需要的过程进行了确定，本公司质量管理体系所需的过程包括以下过程:
•产品实现过程：
产品实现的策划（10.1）;
设计与开发（10.3）；
与顾客有关的过程（10.2）；
采购过程（10.4）；
生产和服务提供过程（10.5）；
•支持性过程:
资源管理（9.1）；
监视和测量设备的控制（9.1.5）；
内部审核（11.2）:
产品和服务的交付（10.6）；
不合格输出控制（10.7）；
分析与评价（11.1.3）；
不合格和纠正措施（12.2）；
持续改进（12.3）；
•管理过程方面：
成文信息；
管理评审；
组织内角色、职责和权限配；
顾客满意监测。
b）确定这些过程的顺序和相互作用；
c）编制了相应的程序文件和控制文件，给出了过程有效运行和对过程进行控制的准则和方法，确定了各过程
的运行控制程序和要求，确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；
d）确保过程所需的资源并可获得；
e）质量管理体系过程与职责关系图见附录C；
f）按照8.1策划的要求应对风险和机遇；
g）对过程进行监视、测量（适用时）、分析和改进，实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的
持续改进；
h）改进过程和质量管理体系；
i）公司通过执行相应的程序和管理制度，对确定的过程按本手册的要求进行管理，同时公司接受顾客的质量
监督；对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排；
j）根据产品的特点，建立并实施可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等通用质量特性工
作过程（见10.1）;
k）承担军用软件研制任务的组织，应按照8000的要求建立并实施相应等级的软件工作过程。
l）本公司产品实现过程中可能涉及的对产品符合性有影响的外包过程如下：
外包分类外包过程控制程度备注
直接形成产品质量的外包过程
印制板加工、电装A类实施前进行评审，
批准后实施
设备面板、机箱加工B类
机械结构件加工B类
间接影响产品质量的外包过程
性能委托检测C类
选择有资质的部门进行
计量器具检定C类
m）【承担民用航空产品任务，应对供应商进行评价和管理，确保整个流程可追溯。】
对上述外包过程的控制类型和程度在《原材料采购控制程序》《外委商/供应商管理程序》中进行了规定和
控制，军工产品在实施外包前应经批准，并监督外包过程的执行。当顾客要求时，外包过程须经顾客同意（注：
外协是外包的一种形式）。【民航产品的外包供应商应能确保其提供服务符合CCAR-21部的相关规定，分包/外委
工作在征得民航相关客户同意后方可开展】
6.7.2公司质量管理体系相关成文信息
根据1809001:2015标准、GJB9001C-2017标准要求以及中国民用航空规章CCAR-21《民用航空产品和零部件
合格审定规定》的相应条款要求，公司应保持必要的形成文件的信息以支持过程运行以及保留必要的形成文件的
信息，作业确认过程按策划进行的证据。
7.领导作用
7.1领导作用和承诺
7.1.1总则
本公司法定代表人即为最高管理者，同时担任公司总经理职务。
最高管理者应通过以下方面，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：
a）通过持续的绩效监视和定期的管理评审等手段，确保质量管理体系的有效性，并对此承担责
任；
b）确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；
c）确保质量管理体系要求融入组织的业务过程，使用质量管理过程和其他职能过程在公司内部互相融
合；
d）促进使用过程方法和基于风险的思维；
e）确保质量管理体系所需的资源是可获得的；
f）通过内部会议、公司邮箱、文件等方式，对有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要
性进行沟通；
g）确保质量管理体系实现预期结果；
h）促使人员积极参与、指导和支持他们为质量管理体系的有效性做出贡献；
i）推动改进；
j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用；
k）确保组织内质量管理部门独立开展工作；
l）对最终产品和服务质量负责；
m）确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息；
n）建立诚信管理制度，确保组织的质量诚信。
7.1.2以顾客为关注焦点
总经理以增强顾客满意为目的，通过采取下列措施，确保顾客的要求得到确定并予以满足：
a）确定、理解并持续满足顾客要求以及法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）通过与顾客的沟通，对产品市场的调研和预测，理解和确定顾客对产品的需求和期望，并将其转化为顾
客对产品特性的具体要求；
d）通过管理评审、顾客满意的测评和对质量管理体系、过程和产品的监视、测量和分析，评价质量管理体
系的实施对产品质量的影响，使顾客满意持续不断地增强。
e）最高管理层应确保在公司内建立并保持定期征求顾客对产品质量及其改进方面意见的机制。具体执行
《与顾客有关的过程控制程序》。
7.2方针
7.2.1制定质量方针
最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：
a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b）为建立质量目标提供框架；
c）对满足顾客要求、适用法律法规和其他要求作出承诺；
d）对持续改进质量管理体系的承诺。
本公司质量方针查阅《质量手册》第5.1章节。
7.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）作为形成文件的信息，可获得并保持；
b）在公司内部得到沟通、理解和应用，使全体员工都知道，各部门及各层次人员应得到充分沟通，达
到上下理解一致；
c）在相关方有需求时，可向其提供。
7.3组织的岗位、职责和权限
最高管理者应确保组织内相关角色的职责、权限得到分配、沟通和理解。
最高管理者应分配职责和权限以：
a）确保质量管理体系符合本标准的要求；
b）确保各过程获得其预期输出；
c）报告质量管理体系的绩效及其改进机会（见10.1）,特别向最高管理者报告；
d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性；
千）确定各级、各部门、各岗位质量责任，建立并实施质量责任追究与激励制度。
最高管理者可在最高管理层中指定一名具有技术和质量管理能力的成员协助其分管质量工作。
g）公司设置了综合部、技术部、质量部、生产部四个部门，并分配了各个部门的职责与权限。
h）公司设立了质量部，并能独立行使职权，公司各类人员都有越级反映质量问题的权力。质量部出具的
检测报告直接对总经理负责。
i）最高管理者应对最终产品质量和质量管理负责。
j)最高管理者应确保顾客能及时获得产品质量问题的各种信息，以利于产品质量问题的分析和追溯，采取
相应的纠正措施。
7.3.1部门职责和权限
7.3.1.1质量部职责
制定公司质量管理政策并监督和落实，负责公司产品生产过程中的质量控制与保证工作及负责生产环节的
检验工作，质量部对产品质量具有最终否决权，确保生产的产品都能符合经批准的设计并处于安全可用状态，
其主要职责为：
(a)安全审计工作
口【负责公司产品适航性的监督确认工作，配合协调完成证件管理和监督检查工作。】
口负责供应商审核工作，以及产品生产人员的监督管理工作；
口负责供应商/外委商的建档工作，负责建立合格供应商清单；
口负责公司产品生产的质量和人为差错的调查分析处理工作；
口负责组织对重大设备事故的调查分析提出整改措施；
口负责产品生产的日常管理及新增项目的申报工作；
口负责对年度质量目标进行分解落实；
口负责客户抱怨的产品质量信息的收集分析和使用工作；
(b)质量审核工作
口负责公司产品生产的质量评审工作；
口组织公司产品生产的检验记录的审查、管理工作；
口负责对质量管理体系有效性建立内部沟通过程并确保有效沟通；
(c)检验、可靠性管理工作
口负责根据授权的可靠性方案的制定和申报工作，开展可靠性管理工作；
口负责公司产品生产活动的过程监控工作；
口负责公司产品生产的检验工作，严格按工艺规程进行生产，生产的产品符合经批准的设计；
口负责组织不合格产品质量分析和跟踪；
口负责公司产品产品的最终检验及交付工作，并按规定保存责任范围内的各种检验和质量记录；
口确保公司质量印章的正确发放与有效管理；
口具体负责产品的标识和追溯工作；
口依据本公司质量检验的有关规定，严格对公司的原辅材料、外委件及公司的产品进行检验和
试验，确保不合格的原材料和零件不投入使用、不转序，不合格产品不出公司；
口负责质量体系文件和资料的管理与存档；
(d)设备管理工作
口负责设备及计量器具的管理，确保公司仪器设备和计量器具受控；
口熟悉国家计量管理法规，建立一体化的计量体系，保证公司计量设备的检查、管理、流转处于
闭环状态；
(e)规章管理工作
口负责公司质量管理体系文件的策划和管理工作；
口协助总经理主持产品生产的质量管理系统手册的编写、审批及改版工作；
口负责组织制定公司质量方针；
口负责公司规章制度的宣传，贯彻落实工作；
口负责公司各类管理手册的审定工作；
口负责公司产品生产整个过程的质量控制，并进行质量检查、监督工作；
口负责对公司生产的产品颁发合格证；
口负责与外界审核部门的日常联络工作；
(f)资料管理工作
口负责公司产品生产有关的资料的管理、出版工作，保证其有效；
口负责公司科技档案的管理工作；
口负责公司受控技术资料的有效性。
(g)【器材评审组工作】
口为保障民航用产品的质量控制，设立器材评审组。器材评审组由技术和质量部门人员组成,
并且必须经过总经理批准。
口器材评审组是公司对不合格品评审及处理的最高权力机构，负责全公司的不合格品评审,
对不合格品进行标识隔离和处置，并作好记录。
口器材评审组严禁放过没有确切处理的不合格品。
口器材评审组对由于制造误差而引起的型号设计等小改进行评审，并报给民航相关客户备案。
□器材评审组对制造工艺、设计等方而的偏差或其它原因造成的零件超差采取纠正措施，以保
证随后生产的产品符合经批准的设计。
口器材评审组的评审程序应包括：不合格品及其零件对已批准的设计资料构成的大改，在最终
验收之前，应按适航部门或民航相关客户的有关规定，报请适航部门或民航相关客户审查批准。
口器材评审组应对所做的工作进行详细记录，并定期进行评审，对重复发生或长期不符合要求
的状态，采取纠正措施，并负责跟踪纠正措施的落实情况，以防问题重复发生。
7.3.1.2生产部职责
(a)生产计划
口负责按公司生产任务单编制生产计划，并安排、控制和实施；
口按照公司相关的管理规定组织实施开展各项生产活动；
口积极主动深入车间了解生产任务完成情况，发现问题及时解决；
口负责工时管理；
口负责公司产品生产所需通用类、专用类工具、工装设备的日常保养与维护，并建立相应的管
理记录及相关的维护记录；
口严格按工艺纪律的要求，组织参加公司技术讲座和公司授权前的技能培训，不断提高员工素
质，保证特殊工艺和关键工序的操作人员符合操作要求，没经授权不得上岗；
口工作任务不能按时完成的，按规定填写延误申请；
口负责生产部员工劳动效率的管理；
口负责制定生产区的规章和安全规则并保证其实施；
口保证生产活动和生产现场满足质量控制的要求；
口保证质量整改措施的按时落实；
口督促下属员工遵守公司的各项规章制度；
口负责产品生产过程中所有记录的收集、整理、审查工作；
(b)生产支援工作
口参与公司新增许可项目生产能力的开发与取证工作；
口负责库房管理工作；
口负责采购工作；
7.3.1.3技术部职责
负责落实公司技术工程管理工作，负责公司技术标准制定、工作单、卡编写及管理、技术文件、
【适航文件管理】及相关工作。
(a)职责
口组织安排公司新能力的开发及新增项目的开发工作，设计的产品符合客户及相应标准的要
求；
口负责发布公司编制的产品生产工作实施依据文件；
口负责主导实施技术更改【针对民航产品的任何设计/生产更改，必须上报民航相关客户并征
得同意】；
口管理公司各种技术资源；
口负责公司各种技术标准的发布；
口保证公司所有生产活动中所需技术资料在位和有效性；
口保证质量整改的按时落实；
口负责公司技术管理政策的发布、修订和监督执行；
口制定公司产品生产工作实施依据文件；
口负责公司生产任务中的技术支援；
口负责公司生产过程中的技术经验的总结并成文保存；
口技术信息的传递和交流；
口负责公司科技立项，科技开发和科研成果的利用；
口负责公司生产活动中所需的所有技术资料的保管、整理、收集；
7.3.1.4综合部职责
(a)行政管理工作
口负责拟订公司的行政管理制度；
口负责公司车辆管理，计算机管理；
口代表公司完成与政府部门的事物工作；
口负责公司生产任务的下达并对其结果进行监控；
口制定与厂房要求、工业卫生及环境有关的规章制度并提出实施建议；
口负责公司厂房设施、内部与外部通讯设施的维护保养；
口负责公司员工的劳动保护与公司财产安全；
口负责提供公司各部门所需的人力资源；
口负责公司人员管理、人员培训相关行政事务；
口负责公司的人员与财产保险管理工作；
口负责公司的行政档案、公文、文件管理工作；
口负责公司文件的起草工作；
口公司接待与会务准备工作；
口总经理办公室管理工作；
口负责公司办公室用品管理工作；
(b)业务管理工作
口负责市场资源调查及新用户开发工作；
口为公司新能力的开发提供市场能力；
口编制各类相关合同文本，参与合同谈判并承办合同签订事宜；
口负责收集用户对产品售后的反馈信息及服务；
口管理并妥善处理客户投诉、索赔；
口提供客户的需求并与公司各部门交流以促进公司的管理。
(c)财务管理工作
口负责编制公司预算控制、考核、分析计算执行情况；
口负责拟定财务管理的规定和制度；
口负责公司收入结算管理工作；
口负责成本分析和成本控制；
口负责编制财务帐目、会计报告按时报送；
口负责公司范围内的财务、税收检查；
口负责公司日常经费报销、职工工资、各类津贴、补贴发放及相关财务工作；
口出具销售产品的正式发票；
口及时提供客户所欠债务信息至市场部。
7.3.2人员岗位职责和资格要求
7.3.2.1总经理职责和资格要求
(a)总经理岗位职责
口全面主持公司日常工作，对公司市场营销、产品研发、人力资源管理、财务管理、合资合作、
招商引资、生产制造、物流管理、信息化建设负全责。
口组织贯彻质量方针、政策、法规和指令，主持制定并批准公司质量方针、质量目标，及时向
公司职工传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性；
口不断完善和改进公司质量管理体系，批准发布《质量手册》，分配质量职能，层层落实质量
责任制，保证质量组织机构独立、客观地行使职权，保证必要的质量活动经费；
口根据需要确定、配备资源，当发现资源不适应时，负责协调解决。
口指定管理者代表，并明确其权限；明确各职能部门的职责、权限和相互关系，并监督、检查
实施情况。
口正确处理质量与产量、进度的关系，在经营和奖惩中落实质量否决权，在改变质量部门对质
量问题的处理时必须签署书面文件；
口重视质量教育，对管理层进行质量意识的教育和考核；确保顾客能够及时获得产品质量问题
的信息，加强与顾客的沟通，重视顾客意见和投诉的处理，主持重大质量问题或质量事故分析处理；
口负责处理重大质量问题，负责表彰质量工作中成绩突出的部门和个人，惩处重大质量事故的责
任者。
口重视持续改进和质量投入，创造必要的物资条件使之与产品质量要求相适应；
口负责定期召开、主持管理评审会议，根据评审情况对质量体系的改进提出具体要求，以确保质
量体系保持持续的适用性和有效性。
口表彰在质量工作中作出显著成绩的集体和个人；
口对公司质量管理和最终产品质量负责。
(b)总经理资格要求
口由法人代表总经理/法人代表担任公司总经理。
口【熟悉中国民用航空规章、军用标准要求等。】
口熟悉岗位职责及公司的质量手册和程序手册。
7.3.2.2管理者代表职责及资格要求
(a)管理者代表岗位职责
口确保质量管理体系所需的过程得以建立、实施和保持；
口领导公司的内部审核工作；
口向总经理报告质量管理体系的业绩、改进的需求；
口通过质量意识教育，确保在公司的各个领域促进满足顾客要求意识的形成；
口负责质量管理体系有关事宜的外部沟通与联络；
口有权对违反质量管理体系规定及工作流程的事件进行考核和处罚。
(b)管理者代表资格要求
口由公司总经理付谦兼任管理者代表。
口具备履行职责所需的技术和行政管理能力
口【熟悉中国民用航空规章、军用标准要求等。】
口熟悉岗位职责及公司的质量手册和程序手册。
7.3.2.3生产经理职责及资格要求
(a)生产经理职责
口按照质量第一的方针，抓好文明、安全生产，把产品质量列入生产管理和日常工作中去，当生产进度和质
量发生矛盾时，应坚定不移地把质量放在第一位，确保优质低耗地完成生产任务。
口有权参与公司质量方针目标的审定。
口协助总经理贯彻执行生产过程中的质量管理制度，按人、机、料、法、环控制要求组织生产。
口及时掌握生产过程中的质量问题，严格把好质量关。
口按质量奖惩制度等手段，保证各级质量责任的实施，按质按量完成生产任务，保证客户最大限
度满意。
口对公司各部门生产管理人员的工作质量，有业务指导和督促检查权。
口对产品质量上的弄虚作假的责任者，有权进行处理。
口批准有关部门的纠正措施，并负责对纠正措施的实施情况进行跟踪检查和实施效果的验证。
口负责主持召开生产调度会，及时总结生产任务完成情况，质量体系运转状态。
(b)生产经理资格要求
口由公司总经理任命生产经理。
熟悉中国民用航空规章、军用标准要求等。
口熟悉岗位职责及公司的质量手册和程序手册。
7.3.2.4质量经理职责及资格要求
(a)质量经理职责
口由本公司总经理授权质量经理对公司产品生产的工作质量进行管理和监督，并直接向总经理
负责。
口组织落实有关质量、计量、监控等方面的规定和要求。
口组织开展公司自我质量审核和可靠性管理工作。
口协助总经理处理重大事故，负责组织公司产品生产过程中的质量缺陷和质量差错的分析评估,
具有公司最终质量否决权。
口负责产品生产质量手册的修订等质量管理文件的审核工作。
口负责公司质量管理人员、生产人员的授权工作。
口【负责适用于民用航空的零部件生产的资料汇总整理工作。】
口负责质量部与甲方质量部的联络工作。
口组织开展公司全面质量管理工作。
口负责组织有关人员进行合格供应商/外委商的评估，批准的合格供应商/外委商清单，建立合
格供应商供应商/外委商档案，并对其实行动态管理。
口直接向总经理报告质量体系运行情况和来自客户的质量信息，以供管理评审和质量改进。
(b)质量经理资格要求
口由公司总经理任命质量经理。
口熟悉中国民用航空规章、军用标准要求等。
口熟悉岗位职责及公司的质量手册和程序手册。
7.3.2.5技术经理职责及资格要求
(a)技术经理职责
口对公司的生产技术支援，新品的开发等技术工作负责。
口根据公司质量方针目标，组织制定当年的新品开发的计划，并负责组织实施。
口根据生产场地和用户反馈的质量信息，组织有关部门提出解决意见和措施，并督促实施。
口组织制定采用先进技术标准的规划，并组织有关部门实施。
口负责质量体系中技术文件、资源及质量记录的管理和控制。
口有权处理在生产质量上出的重大技术问题。
口对新产品开发过程中影响产品质量的障碍有权制止和排除，并对涉及技术上的争议有仲
裁权。
口对随意不执行工艺规程，技术标准，客户或相关规定等规章造成的质量事故责任者，有权进行
处理。
口负责批准企业标准和管理性文件等。
(b)技术经理资格要求
口熟悉中国民用航空规章、军用标准要求等。
口熟悉岗位职责及公司的质量手册和程序手册
7.3.2.6班组长职责及资格要求
(a)班组长的职责
口按生产任务单、产品标准、图样、工艺和操作规程组织生产，负责生产设备的日常维护保养工
作，做到及时发现故障并且及时排除故障。
口组织本组员工严格遵守工艺纪律、严格按照工作单、卡以及工艺要求进行工作，确保产品的
质量。
口负责组织完成本组各项生产任务，搞好安全文明生产，配合公司搞好员工的安全生产教育和技
术培训工作。
口认真开展自店、互检，坚持“工序三检制”，严格把好质量关。
口组织班组质量周讲评会，落实质量改进措施。负责班组内人员具体培训工作组织开展。
口制止并纠正本部门人员违章违纪现象并及时上报。
口对本组的质量指标负责。
口按规定做好有关质量记录并做好质量记录的保存工作。
口承办上级交办的其他事项。
(b)班组长资格要求
口班组长经公司经理会商讨后直接任命。
口经过有关法规、国家和行业标准、专业知识、基本技能、工作程序等培训。
口熟悉本岗位的职责。
口年满18岁，初中(含)以上文化程度，身体健康。
7.3.2.7生产员工职责及资格要求
(a)生产员工的职责
口确保在授权范围内完成相应的工作任务。
口熟悉图纸、工艺规程、技术标准、工作单、卡内容和有关质量管理程序。
口认真执行图纸和工艺等有关质量标准，严格遵守工艺施工纪律，杜绝人为差错。
口坚持工具“三清点制度”。
口坚持“首检制”和“工序三检制”O
口积极参加学习和培训，不断扩展授权工作范围。
口熟练运用计量器具，并保证其完整性和精度要求。
口有权拒绝上道工序的不合格产品或航材等投入生产。
口对所生产的产品质量负责。
口认真保养好所使用的工装设备坚持做到优质安全、文明生产。
口对零部件必须要求轻拿轻放，严禁碰伤，摔伤和丢失零部件。
口严格按相关规章制度和技术手册等完成本岗位工作。
口按照要求使用工具、设备并负责其日常的维护、保养并填写维护、保养记录。
口按照要求及时准确填写相应的工作记录。
口按照生产计划的要求，在保证质量的前提下及时完成相关工作。
(b)生产员工资格要求
口经过培训能独立从事某项生产工作的生产人员由质量经理授权从事相应项目的生产工作。
口经过有关法规、国家和行业标准、专业知识、基本技能、工作程序等培训。
口能理解工艺规程、技术标准、工作单、卡所描述的内容，能看懂图纸，能熟练使用从事生产工
作所必需的工具设备和计量器具。
口熟悉本岗位的职责。
口年满18岁，初中(含)以上文化程度，身体健康。
7.3.2.8检验人员职责及资格要求
(a)检验人员职责
口检验员除对产品检验把关外，还有预防、监督职能，应使检验和预防相结合，减少产品质量事
故发生。
口核实检验产品图样、工艺说明书、检验规程、标准、合同技术的要求是否符合规定，是否齐全，
更改是否履行审批手续。
口检验现场的产品应按批次管理要求分成品、半成品和待检品存放。
口检验人员应对产品进行合格或不合格的检验，并对检验结果负责。
口如遇产品质量事故应执行三不放过原则，即原因查不清不放过、责任查不出不放过、纠正措施
不落实不放过。
口检验人员有权越级反映质量问题或外来干扰的情况。
口有以下情况检验员有权拒检，直至改正或采取措施为止：
./工艺文件不齐全的产品；
./无相应项目授权书的员工生产的产品；
./批量生产没有进行首件三检的产品；
./上道工序未经检验的产品；
./其它影响质量的因素，没有消除或没有采取措施的产品。
(b)检验人员资格要求
口经过相应生产项目的培训由质量经理授权从事相应项目的检验工作。
口经过有关法规、国家和行业标准、专业知识、基本技能、工作程序等培训。
口必须能够熟练掌握和使用各种与生产项目有关的检验方法、相关文件、检测设备和测试设备等。
口熟悉本岗位的职责。
口年满21岁，大专(含)以上文化程度，身体健康。
7.3.2.9库房保管员职责及资格要求
(a)库房保管员职责
口做好各类物品领用、发放、保管、统计、核算工作，做好记录，并按规定予以保存。
口严格按有关规定作好易燃物品和化学毒品的使用管理工作。
口定期清查库存材料与产品，确保账、物、卡一致，各标记与记录相符。
口按生产部提供领料单在库房无材料时及时准确按程序申购。
口按规定对所保管的各类物品进行检查、保管、维护。
(b)库房保管员资格要求
口经过库房管理知识的培训由质量经理授权从事库房管理工作。
口经过有关法规、国家和行业标准、专业知识、基本技能、工作程序等培训。
口熟悉本岗位的职责和库房管理规定。
口年满18岁，初中(含)以上文化程度，身体健康。
7.3.2.10设备员职责及资格要求
(a)设备员职责
口负责建立设备台帐和设备档案。
口负责设备检修实施方案、记录、检修后的评审组织工作，并负责督促设备使用单位按计划实
施。
口按规定的要求进行设备完好率检查，发现问题及时通知相关单位进行整改。
口协助计量员做好设备上的计量器具管理。
口参与新设备购置计划的制定和状态的标识。
口负责配合设备使用单位做好设备状态标识。
口负责向生产支援部提供设备维修所需物资计划。
(b)设备员资格要求
口经过设备管理知识的培训由质量经理授权从事设备管理工作。
口经过有关法规、国家和行业标准、专业知识、基本技能、工作程序等培训。
口熟悉本岗位的职责。
□年满18岁，初中(含)以上文化程度，身体健康。
7.3.2.11计量员职责及资格要求
(a)计量员职责
口严格遵守、贯彻执行国家的有关计量法规、法令。
口按照计量器具的周期检定计划实施送检。
口做好计量器具的使用管理工作，不定期检查使用情况。
口对精度失准的计量器具进行维修或作废处理。
口建立计量器具台帐，做到帐、物、卡相符。
口计量员岗位根据公司实际情况增设，在可控情况下，通过外委方对设备进行周期检定/校准,
该情况下设备员兼任计量员相关职责。
(b)计量员资格要求
口经过计量器具管理知识的培训由质量经理授权从事计量器具管理工作。
口经过有关法规、国家和行业标准、专业知识、基本技能、工作程序等培训。
口熟悉本岗位的职责。
口年满18岁，初中(含)以上文化程度，身体健康。
7.3.2.12技术员职责及资格要求
(a)技术员职责
技术人员要有高度的责任感和“质量第一”的意识。
口依据经审核批准的设计图纸，编制工艺规程和定型工作单卡，必须做到标准、清晰、规范，
工作单卡报请技术经理审批合格后可用于生产，工艺规程经技术经理审批合格后方可投入使用,
【针对民航产品，应上报民航相关客户备案】。
口依据经审核合格的图样设计产品模具图。
口产品图样的修改，必须填写更改通知单，报技术经理审查批准后方可进行修改，在修改处做出
明显标记，但必须保证修改前的内容清晰可见。【针对民航产品的任何设计/生产更改，必须上报民航
相关客户并征得同意】。
口要熟悉掌握图样的技术要求和产品加工的环境要求，仔细审查各项内容，并在图样上签字而
且对自己的结论负责。
口工艺文件的修改，必须填写更改通知单，报技术经理审查批准后方可修改，在修改处打上明显
标记，但必须保证修改前的内容清晰可见。
口定型工作单卡的编制和修订能确保令生产人员满意地完成各道工序、直至生产出产品。
口工作单卡中应有生产该零件所使用的原材料批次栏，以便追溯到其原材料。
(b)技术员资格要求
口由技术经理授权从事技术工作。
口经过有关法规、国家和行业标准、专业知识、基本技能、工作程序等培训。
口熟悉本岗位的职责。
口年满18岁，大专(含)以上文化程度，身体健康。
7.3.2.13资料员职责及资格要求
(a)资料员职责
口资料员必须严格保守公司技术和商业机密。
口归档的文件资料分别立卷，类别清晰、字迹工整、方便查阅。
口资料员必须严格遵守公司内有关资料、文件和档案的管理制度及条款。
口归档文件的销毁与借阅按有关规定执行，并积极提供资料，做好服务工作。
口声像资料的管理，按次序编号，任何人不得私自撤消、抽出、涂改，如需要销毁必须经过鉴定，
报送主管领导批准、登记，方可办理。
(b)资料员资格要求
口由质量经理授权从事资料管理工作。
口经过有关法规、国家和行业标准、专业知识、基本技能、工作程序等培训。
口熟悉本岗位的职责。
口年满18岁，高中(含)以上文化程度，身体健康。
7.3.2.14人员培训
a)概述
培训是公司生产活动的一个重要组成部份，是安全生产的基本保证，是提高员工素质的重要手段和有
效途径，培训不断升级和扩展，以满足新设备、新工艺产生的新要求，满足质量审核和可靠性管理提出的
新要求；培训管理由公司综合部负责组织。
b)培训要求
口综合部负责组织根据岗位职责制定与项目开发、生产过程中有关的所有岗位培训要求和复训要求
并形成相应的培训大纲、编制教材和确定教员资格；
口综合部根据实际培训的内容明确培训形式、学时要求及考试制度；
口培训形式可以包括自学、教室培训及实习培训等，可以委托外部有能力的单位完成，也可以在公司
内进行培训；
口岗位培训要求至少应包括岗位专业知识、基本技能、与岗位有关的《质量手册》、《程序文件》的
相关内容等；
口岗位的复训包括对《质量手册》、《程序文件》相关内容，相关质量培训和有关项目工作内容等;
口岗位的复训至少每两年进行一次，该项工作应加入公司的年度培训计划；
口对于公司新员工的加入，必须完成岗位需要的培训后方可上岗；
口员工工作岗位的调换，也必须由生产部对该员工进行评估并由综合部组织完成补充培训后方可上岗；
口在公司新能力开发过程中，技术部必须制定该项目的培训要求并组织实施；
口当民用航空零部件生产工作实施依据文件更改时，根据更改评估记录确认是否需要补充培训，如需
要，技术部应在下发修订版本同时提出培训要求；
口【相关技术人员和管理人员应进行民航法规等知识培训，此项工作根据公司实际情况可以采取自学
形式；】
口在可获得的情况下，由有能力的资深员工（从事相关岗位工作至少一年以上，称教员）主持内部培
训的开展。
口在内部无法获取资源的情况下，外委有资质的机构主持培训工作。
口所有在岗人员均经培训合格后方能上岗。
C）培训计划
口结合公司的总体规划和各部门要求，综合部在上年末制定下一年的员工培训计划并经质量经理批准
实施，培训计划可以根据需要进行调整；
口综合部可以根据年度培训和实际情况下发当月的培训详细计划，包括培训时间、培训地点、培训
形式、培训机构等内容；
口每年年底，综合部负责对当年年度培训计划的执行情况进行汇总，对当年未完成的培训计划纳入
下一年度培训计划并优先实施；
d）培训档案和培训记录
口综合部人力资源专员负责人员技术档案的建立和培训记录的保存；
口技术档案内容应齐全，便于外部审核；
口人员档案至少应包含：教育背景资料、身份证明资料、现任职务和工作范围、培训记录、培训内
容、培训考核结果、培训证书、授权证明等；
口夕卜部培训由培训机构提供培训证书，如不能获取，由培训内容涉及部门按照实际情况记录；
口内部培训由受训人员填写培训记录并由教员审核后交综合部保存。
7.3.3与本节有关的文件
《人员授权管理程序》
《人员培训和管理程
AA/CX-QM-08
AA/CX-HR-01
8.策划
8.1应对风险和机遇的措施
8.1.1目的
在策划质量管理体系时，公司考虑到6.4理解组织及其环境所提及的因素和6.5理解相关方的需求和期望所
提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：
a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b）增强有利影响；
c）避免或减少不利影响；
d）实现改进。
8.1.2公司策划：
a）应对这些风险和机遇的措施；
b）如何：在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见6.7）；评价这些措施的有效性。
c）应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
8.2质量目标及其实现的策划
8.2.1质量目标
质量目标是指在质量方面的追求的目的。最高管理层应确保在公司及各部门建立质量目标，质量目标应包括
满足产品要求所需内容，同时应体现对产品质量水平的追求，并与顾客的期望相适应。质量目标应可测量，并与
质量方针保持一致。并定期监视，同相关部门和人员进行沟通，适当时更行更新。质量目标还应体现对产品和服
务质量水平的追求，与顾客的期望相适应。
公司应保持质量目标实施和评审的记录。
8.2.2质量目标的实现策划
公司的年度质量目标，由公司根据实际情况，每年初以文件的形式下发，并要求各职能部门对质量目标进行
分解展开，每季度末对本部门的质量目标实现情况进行检查，同时将检查情况报综合部，由综合部对各部门进行
考核。
本公司质量目标查阅《质量手册》第5.2章节
8.3变更的策划
当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，应经策划并实施。公司考虑到变更目的及其潜在后果；质量管
理体系的完整性；资源的可用性；职责和权限的分配或再分配。
9.支持
9.1资源
公司及时确定和提供必要的资源，以实施、改进质量管理体系及其过程，通过满足顾客要求，增强顾客满意。
资源可包括人员、基础设施、工作环境、质量信息及财务资源等。
9.1.1总则
公司应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。在建立、实施、保持和持续改
进质量管理体系所需的资源时应考虑到现有内部资源的能力和局限性；需从外部供方获得的资源；需要顾客提供
的资源。
9.1.2人员
对从事影响产品要求符合性工作的人员（如设计人员、工艺人员、制造人员、检验人员、生产调度人员、采
购人员、销售人员、库房管理人员等），公司从教育、培训、技能和经验四个方面规定了相应岗位的能力要求，并
通过采取措施或培训使其具备相应的能力，确保这些人员是能够胜任的并对其进行授权。人力资源管理归口综合
部负责。
9.1.3基础设施
基础设施是公司实现产品符合性的物质保证。生产部应确定产品满足要求所需的基础设施，并在提供这些基
础设施的同时给予维修和保养，做好维修和保养记录。这些基础设施包括：
a）厂房、生产场所和相关的设施；
b）过程设备如生产加工设备、各种工装夹具等；以及工艺装备、软件。
c）支持性服务。如交付后的运输、通讯服务或信息系统等。
9.1.4过程运行环境
工作环境由生产部归口管理。公司识别和管理为产品满足要求所需的工作环境因素（如：厂房、温度、湿度、
污染、腐蚀等物理、化学因素以及人的行为、心理的影响因素），并提供作业场所必须的基础设施，鼓励员工创新
精神，创造良好的工作环境。对需要控制的工作环境，应保持监视、测量、控制和改进措施的记录。
目前公司的工作环境要求主要为温度、湿度、防静电、防尘等，为此公司只需对下列工作环境因素进行管理
（当图纸或顾客有特殊要求时按顾客要求进行控制）：
a）根据生产及发展需要，公司配置适用的设计、生产和办公场所。
b）生产部负责监督保持工作时适宜的环境要求。
c）工作环境进行定置管理，提高劳动工作效率。
d）确保员工生产符合劳动法规的要求。
e）进入生产现场的工作人员必须按要求着装，不得赤臂，不得穿短裤、拖鞋，
f）生产部负责生产、工作环境的安全消防管理，公司应配置适宜的安全、消防器材设施。
公司还需对工作环境的物理因素外的社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）、心理因素（如缓解紧张情
绪、预防职业倦怠、保证情绪稳定）等因素进行控制。
9.1.5监视和测量资源
监视和测量设备的控制由质量部归口管理，执行《监视和测量设备控制程序》。
9.1.5.1总则
a）根据质量部提出的对控制生产工艺参数和为产品符合规定的要求提供证据配备所需的适用的监视和测量
设备，监视和测量设备应与监视和测量的要求相适应；
b）配备的监视和测量设备在使用前应经检定合格，调试达到规定要求；
c）监视和测量资源应适合特定类型的监视和测量活动；在使用时得到维护，以确保持续适合其用途。
公司建立监视和测量设备控制过程，由质量部归口负责，执行《监视和测量设备控制程序》，确保监视和测
量活动可行并与监视和测量的要求相一致的方式实施。应保留作为监视和测量资源适合其用途的证据的成文信息。
9.1.5.2测量溯源
当要求测量溯源时，或公司认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，则测量设备应：
a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证），
当不存在上述标准时，应保留作为校准或检定（验证）依据的成文信息；
b）所有的监视和测量设备都应有状态标识，且标识是唯一性的，不合格或长期不用的应贴上报废或停用标
识，通过标识以确定其校准状态。
c）监视和测量设备的搬运、贮存和维护监视和测量设备在搬运、维护和贮存期间，严格按产品说明书或有
关规定要求进行，防止搬运、维护和贮存不当而使监视和测量设备损坏或失效。
d）武器装配测量设备应按照有关规定进行校准或检定，并保留记录；
e）用于监视和测量的计算机软件应经过验证和确认，并保留记录；
f）对生产和检验共用的检测设备用作检验前，应加以校准并作好记录，以证明其能用于产品的接收时使用，
并保留记录；
g）对一次性使用的测量设备，使用前应进行效准或检定（验证），并保留记录。
监视和测量设备在使用时若发现其偏离校准状态时，应立即停止使用。并对停用前测量的产品定义为可疑品，
对可疑品应重新验证其符合性。如果已发给顾客，公司应通知顾客暂不使用，并对其重新验证其符合性。
9.1.6组织的知识
公司确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。
为应对不断变化的需求和发展趋势，公司审视现有的知识，确定如何获取或接触更多必要的知识,并进行所
要求的更新。
应将与产品和服务质量相关的法规、标准、文件作为必备知识，予以应用、保持并适时更新。
9.1.7与本节有关的文件
《人员授权管理程序》
《人员培训和管理程序》
《基础设施和工作环境管理程序》
《监视和测量设备控制程序》
AA/CX-QM-08
AA/CX-HR-01
AA/CX-PR-04
AA/CX-T0-01
9.2能力
9.2.1人员能力和授权
公司通过培训或其他方法提高员工的能力。具体应做好如下工作：
a）确定从事影响产品要求符合性工作的人员所需的能力要求；
b）对人员进行培训或采取其他方式使其满足岗位能力要求；
c）评价所采取的措施的有效性；
d）教育、培训、技能和经验的记录由综合部部负责归档保存；
e）对各级管理者以及对产品质量有影响的人员，应按规定的时间间隔进行有关质量管理知识、岗位技能、
知识更新等培训、考核，并按规定的要求持证上岗；
f）从事特殊工作的人员，如维修电工、内审员、检验人员等由公司进行资格确认并持证上岗。国家有要求
的，须参加由授权的认可机构组织的培训及资格考核；
g）对新上岗人员和转岗人员及时进行岗位技能的培训与资格考核，以满足规定的要求；
h）公司员工的能力、培训和意识执行《人员培训和管理程序》。
9.2.1与本节有关的文件
《人员授权管理程序》AA/CX-QM-08
《人员培训和管理程序》AA/CX-HR-01
9.3意识
公司通过培训或其他方法，增强相关工作人员质量意识和顾客意识，使其知晓:
a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果；
e）组织的质量文化、岗位的质量责任；
f）所从事活动的重要性以及与其他活动的相关性；
g）产品和服务不满足规定或预期要求的后果。
9.4沟通
公司通过质量分析会、质量专题会、质量评审会、生产技术协调会、文件等沟通方式，就质量管理体系的过
程、各部门职责与权限、质量目标及其完成情况进行沟通，达到相互了解，相互信任，实现全员参与，确保质量
管理体系运行的有效性。
9.4.1沟通内容
公司各职能部门之间，不同层次之间通过下列内容来进行内部沟通。通过过程输出的实现，提高质量管理体
系过程的有效性。
a）策划结果，如质量管理体系策划、产品实现策划、测量、分析和改进的策划结果；
b）经验教训，如活动现场的成功经验、质量问题及相应的教训；
c）潜在隐患，如质量管理体系运行中或审核中发现的潜在不合格，以及相应的预防措施；
d）各种动态，如质量方针、质量目标完成情况、监视和测量结果、内部审核与管理评审报告以及体系正常
运行中的其它记录和结果；
f）上级文件，如果上级有关质量方面的指示、文件、通报及会议决定；
g）外部信息，如有关质量的法律、法规、条例、行业标准、产品标准等。
9.4.2沟通方式
根据沟通的内容，公司确定以下沟通方式，如：质量分析会，质量专题会、技术协调会、文件、传达、培训
等方式。当沟通不畅而影响质量管理体系的有效性时，公司要及时采取纠正措施。
自上而下：会议、培训；自下而上：汇报；横向：文件传阅、告示栏、信息单等。
通过沟通对重要事项需进行记录，并保留成文的信息。
9.4.3与本节有关的文件
《内部沟通控制程序》AA/CX-QM-05
9.5成文信息的控制
9.5.1总则
质量管理体系文件是质量管理体系运行的依据，起到沟通意图、统一行动的作用。公司按照GB/T19001-
2016和GJB9001C-2017标准的要求，参照CCAR21部相关的要求，结合公司生产实际，编制了适宜的文件，使质量
管理体系能有效运行。
公司质量管理体系文件分为四个层次：
第一层次，质量手册；
第二层次，程序文件；
第三层次，各类管理标准、技术标准、技术文件等；
第四层次，记录、表格等。
公司的文件形式主要是：纸张、电子文档等。
公司的管理体系包括GB/T19001-2016和GJB9001C-2017标准以及CCAR21部相关条款所要求的成文信息，以
及为确保质量管理体系有效性所需的成文信息。
公司质量管理体系的成文信息，采用了质量手册、程序文件、作业指导书和记录等文件形式。
9.5.2创建和更新/修订
在创建和更新成文信息时，公司确保适当的标识和说明（如标题、日期、作者、索引编号等）、格式（如语
言、软件版本、图示）和载体（如纸质、电子格式）、评审和批准，以确保适宜性和充分性；技术文件和图样的
审签、工艺和质量会签、标准化检查。
公司建立、实施并保持《文件控制程序》，对与质量管理体系有关的文件进行控制，以确保各相关部门和制
造场所使用的文件是有效版本。文件控制归口综合部负责。
文件的分类
a）质量管理体系文件：形成文件的质量方针和质量目标，质量手册、程序文件、管理办法、质量记录等。
b）技术文件：图纸、工艺、作业指导书、技术标准、外来文件（主要指与产品有关的国家标准、行业标准、
地方标准及法律法规和顾客提供的文件、图纸等）。
c）管理文件：管理标准（办法）、岗位责任制、部门三级管理文件等。
文件分受控文件和非受控文件，记录是一种特殊的文件，应依据标准中9.5要求进行控制。
9.5.3成文信息的控制
9.5.3.1应控制质量管理体系和本标准所要求的成文信息，以确保:文件控制程序规定了下述要求：
a）确保在使用场所能得到适用文件的有效版本；
e）文件应妥善保护（如防止失密、不当使用或不完整）；
千）技术文件和图样协调一致，现行有效；
h）质量记录完整、可追溯，并能证明产品和服务满足要求的程度；
i）确保识别产品质量形成过程中需要保存的文件，并及时归档。
9.5.3.2为控制成文信息，适用时，公司进行下列活动:
a）分发、访问、检索和使用；
b）存储和防护，包括保持可读性；
c）更改控制（如版本控制）；
d）保留和处置。
对确定策划和运行质量管理体系所必须的来自外部的成文信息，组织应进行适当识别，并予以控制。并保留
作为符合性证据的成文信息予以保护，防止非预期的更改。文件和记录的保留期限，应满足顾客要求和法律法规
要求，与产品和服务寿命周期相适应。
9.5.4技术文件的管理要求
9.5.4.1本公司技术文件（包含技术图纸）由技术部负责组织编制、审核和批准；技术文件是公司生产运作的依据
文件，工作现场必须使用现行有效的技术文件，公司应保证其有效性的控制，并标识清楚。
9.5.4.2应确保所有技术文件有明确的区分标识，避免混淆；确保在工作现场能及时。方便的获得需要的技术文
件；保证控制分发的资料与资料主本一致；
9.5.4.3【针对民航相关产品，应确保供应商/外委商能获得必要的技术资料，以保证服务的质量】；
9.5.4.4质量部负责与外部沟通已获得必要的技术标准、技术要求等；
9.5.4.5所有技术文件的资料主本应保存于资料室，有质量部统一保管，建立文件清单并保证其有效性；
9.5.4.6应建立文件控制清单来记录并控制所有技术文件的下发；如有技术文件的更改，在发放前应经过技术部、
质量部、生产部审查后，经主管部门经理批准后方可投入使用；更改经批准后应及时通知相关人员/部门；【针对
民航产品的任何技术更改，必须经过民航相关客户批准后方可实施】；9.4.5.7为保证现场文件的有效性，应做到
以下：
a.所有技术文件必须经相关主管领导批准签字；只有经过批准的技术文件方能正式生效；
b.技术资料的发放应严格受控，以确保现场的技术资料是现行有效的；
9.5.5质量记录的管理要求
a）质量记录填写应当清晰、整洁、准确，使用钢笔或圆珠笔，测试数据应当填写实测值；任何更改采用本人
签名更改的方式完成，即记录人在错误处划，签上更改人姓名、日期，并在旁边空白出重新填上正确记
录，如该项目有检验员签署时，该项目的更改还必须有检验员的更改签署；
b）生产记录的填写必须包括签名和日期，检验员的签署还必须包括日期、印章或签名；
c）生产过程中，生产人员必须逐一及时记录产品生产工作完成状态，以保证产品生产工作的连续性和完整性；
d）应当保证记录完整，至少包括填写完整的工作单卡，批次生产、发现缺陷及采取措施记录、实测数据、维
护保养记录等；
e）军用产品的质量记录、技术记录等成文信息的保存年限应满足军用标准要求；
f）民用航空产品的质量记录、技术记录等成文信息的保存年限应满足民航标准要求；
g）民用产品的的质量记录、技术记录等成文信息的保存年限应满足民用标准要求。
9.5.6与本节有关的文件
《文件控制程序》AA/CX-QM-01
9.6质量信息
对产品实现过程中产生的数据、图表、记录、文件等质量信息的收集、贮存、传递、处理和利用，执行《质量
信息和数据分析管理程序》，产品质量信息管理应满足顾客的需要。
9.6.1职能分配
质量信息由质量部归口管理，各职能部门按要求做好各类信息的传递和处理工作。
9.6.2质量信息系统
a）采取统一归口和分级管理的原则，建立质量信息管理系统；
b）确定质量信息的需求，并做好质量信息的收集、分析、处理、反馈、贮存和报告，实施闭环管理;
c）产品质量信息应满足顾客需求，按合同及相关要求向顾客提供有关产品质量的相
关信息。
9.6.3与本节有关的文件
《质量信息和数据分析管理程序》AA/CX-QM-09
《设计和开发控制程
序》
AA/CX-EN-02
AA/CX-EN-04
10.运行
io.1运行策划和控制
为了实现顾客满意的产品，针对特定的产品、项目或合同的质量管理体系的过程和资源进行策划和开发。
10.1.1职责
10.1.1.1技术部是产品实现策划的归口管理部门，负责组织各部门进行产品实现的策划，识别所需的加工
过程，编制各类技术文件；负责产品实现过程的控制、检查和监督进行策划，必要时编制质量计划。
10.1.1.2各部门负责按职责范围实施策划的内容。
10.1.2本公司产品实现
基本流程如图：
10.1.3产品实现策划的具体内容
在对新承接的产品、项目或合同进行策划时，应确定以下方面的适当内容：
a）针对产品、项目或合同确定相应的质量目标和要求；
b）确定产品实现所需的过程，这些过程所需的资源和必要的过程文件；
技术部负责产品的设计开发、确定加工路线，并编制工艺文件。工艺文件的编制应在工艺文件中规定加
工内容、检测内容、加工工装、检测工量具、检测方法及操作方法。
确定为实现该产品所需开展的各项检查活动（包括产品的验证、确认、监视、测量、检验和试验活
动），以及各阶段产品的接收准则；
本公司检验点的设置：原材料、元器件入库检验点、过程检验点、成品检验点、出厂检验点。
原材料入库检验点：根据进货验收准则对入库原材料进行复验。
过程检验点：按工序设置检验点，按工艺文件进行工序全检。
成品检验点：在完成所有加工工序后，依据产品图样对产品进行成品全检。
出厂检验点：按合同或技术协议要求，对出厂产品进行的是否具备出厂条件的检查。
c）确定符合产品和服务要求所需的资源；
d）按照准则实施过程控制；
e）确定为产品实现过程和产品满足要求提供证据的质量记录，从而确信过程已经按策划进行，并证明产品
和服务符合要求。
军工产品还需对以下内容进行策划：
合同
服务
出厂检验
工
序
协
作
e）确定产品通用化、系列化、组合化以及接口、互换性要求，电子产品标准化大纲。
千）按照GJB450、GJB368、GJB3872、GJB2547、GJB900、GJB4239以及GJB1909等标准的要求，确定通用
质量特性定性、定量要求及工作项目要求，制定通用质量特性工作计划，提出元器件、原材料选择与控
制要求；结合系统设计，综合权衡、分解通用质量特性定性定量要求，开展通用质量特性分析、设计、
验证，提出并落实预防和改进措施；
g）按照GJB2786的要求，确定并实施软件需求分析、设计、实现、测试、验收、交付等过程，
以及相关的策划与跟踪、文档编制、质量保证、配置管理等；
h）按照GJB3206的要求，确定技术状态基线及其技术状态项，编制技术状态管理计划，实施技术状态标识、
控制、纪实、审核；
i）按照GJB5852及相关规定要求，分析评估技术、质量、进度、经费等风险，制定风险管理计划，实施风
险控制；
j）收集、分析质量信息，对产品和服务质量的符合性、过程有效性进行评价，并应用于产品和服务、过程
的控制。
10.1.4产品实现策划的时机
a）首次签定的军品合同应编制质量计划（质量保证大纲），顾客要求时，质量计划及调整应征得顾客的同
意，由总经理或其授权人批准后发布执行。若遇产品重大更改，需对质量计划进行评审并进行相应的更
改完善，以确保质量计划现行有效。
b）长期承揽的成熟产品，在接受订单后，综合部市场组下达生产任务通知单，生产部根据生产任务通知单
编制《生产作业计划》组织生产，直接采用原质量计划。
c）针对设计更改、工艺改进的产品应进行单项策划，策划的结果形成策划方案或修改原质量计划。
策划的输出应是和组织的运行需要。控制策划的更改，评审非预期变更的后果，并采取控制措施，减轻不
利影响。
公司应确保外包过程受控，对外包过程进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。当顾客有要
求时，外包过程需经得顾客同意。
10.1.5与本节有关的文件
《产品实现策划控制程序》AA/CX-EN-01
10.2产品和服务的要求
与顾客有关过程的由综合部市场组归口管理。
10.2.1顾客沟通
公司与顾客沟通的内容包括：
a）公司产品品种、产品技术质量要求、公司信誉、生产能力等信息;
b）产品价格、公司订单或合同履约能力、合同的修订情况；
C）顾客对公司产品质量满意状况，顾客抱怨、质量异议的处理情况等；
d）处置或控制顾客财产；
e）关系重大时，制定有关应急措施的特定要求；
千）产品使用、维修和保障的需求。
g）【对于民航产品，技术更改应有详尽的分析评估和验证报告，在变更生效前必须经民航客户同
意】
公司将通过与顾客座谈和协商、向顾客通报、邀请顾客代表直接参与对较大产品质量问题的处理，了
解顾客要求及顾客满意程度，寻找改进的机会。市场组负责将顾客的要求或信息传递到相关部门实施。与顾
客沟通的记录由市场组负责归档保存。
10.2.2与产品有关的要求的确定
公司应确定的与产品有关的要求包括：
a）产品要求是否得到规定；
b）规定的用途或已知预期的用途所必需的要求；
c）涉及产品安全、卫生、环保等方面的法律、法规要求；
d）公司确定的附加要求。
产品要求的确定可以采用合同、技术协议、订单、图样等方式。
10.2.3产品和服务要求的评审
与产品有关要求的评审执行《与顾客有关的过程控制程序》。
10.2.3.1与产品有关的要求的评审内容为：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）组织规定的要求；
d）适用于产品和服务的法律法规要求；
e）与先前表述存在差异的合同或订单要求。
千）风险及其控制措施。
10.2.3.2评审的时机：向顾客做出提供产品承诺（如提交标书、接收合同或订单及接收合同或订单的更改）
之前进行。
10.2.3.3合同的评审方式
a）常规合同的评审
常规合同的评审由质量部、综合部在合同、订单或《口头或电话订单记录》签字确认即为评审。
b）重大或特殊合同的评审
由综合部市场组进行充分考察、论证后由组织各相关部门召开评审会进行评审，市场组填写《产品要求
评审表》，由总经理最终签字生效。
c）以口头或电话、传真方式接到的合同或订单的评审
由经办人员做好记录，属常规合同的按a条进行评审，属重大或特殊合同的按b条进行评审。
10.2.3.4当顾客提供的要求没有形成文件时，由市场组在接受顾客定单前应对顾客要
求进行确认。
10.2.3.5市场组应做好评审结果及评审所引起的任何的措施的记录，妥善保存。
10.2.4.1合同的修订
a）若产品要求发生变更，需要对合同进行修订时，市场组应报质量部审核后呈总经理批准，与顾客协商修
订合同内容，并对修订的内容重新进行评审后，修订合同；
b）合同修订内容由市场组以书面形式通知有关部门和人员；
c）当产品要求发生变更影响到顾客要求时，其相应文件的修改应征得顾客的同意。
10.2.5与本节有关的文件
《与顾客有关的过程控制程序》AA/CX-QM-10
10.3产品和服务的设计和开发
10.3.1总则
公司建立、实施和保持适当的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。
10.3.2设计和开发策划
技术部负责设计和开发策划的组织与管理，各部门根据项目产品的需要开展策划工作。
10.3.2.1应对产品的设计和开发进行策划和控制。设计和开发策划应：
a）根据产品的用途、设计的复杂程度、准备采用的技术、产品的特点和标准化程度等因素确定设计和开
发阶段；
b）确定每个阶段的评审、验证和确认活动；
c）确定设计和开发的职责和权限；
d）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；
e）设计和开发过程参与人员接口的控制需求；
f）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；
g）后续产品和服务提供的要求；；
h）顾客和其他有关相关方期望的设计和开发过程的控制水平；；
i）证实已经满足设计和开发所要求的成文信息。
10.3.2.2在进行设计和开发策划时，还应确保：
k）设计、生产和服务等人员共同参与设计和开发活动；
l）按照GJB190的要求对产品进行特性分析；
m）识别制约产品设计和开发的关键因素和薄弱环节，进行风险分析和评估，形成风险清单，确
定风险，接受准则和风险控制措施；
n）确定产品标准、规范，以及标准件、元器件、原材料的选用范围；
o）制定技术状态管理计划，编制技术状态文件清单；
p）运用产品优化设计、通用质量特性设计、防错技术等专业工程技术进行产品设计和开发；
q）提出监视与测量的需求；
r）对采用的新技术、新器材、新工艺应经过论证、试验和鉴定；
s）确定并提出产品交付时需要配珞的保障资源；
t）对参与设计和开发的外部供方的控制要求（见10.4）;
u）对元器件等外购器材的选用、采购、监制、验收、筛选、复验以及失效分析等活动进行策划；
V）编制软件开发计划，确定软件分析、设计、编码、测试人员接口管理要求，保证测试人员的
独立性；
W）需要时，对产品和服务改进做出安排；
X）对采用数字化设计、制造的产品，确定信息传递、数据转换、技术状态等过程控制要求。
10.3.2.3应编制研制程序，明确研制流程，对参与设计和开发过程的不同部门之间及总体与分系统、各分
系统之间的接口进行管理。
10.3.2.4随着设计和开发的进展，若产品的要求发生变更或资源的需求等因素发生变化时，策划的输出应
予更新。
10.3.2.5设计和开发策划的控制按照《设计和开发控制程序》执行。
设计和开发策划输出应形成文件，并及时更新。
10.3.3设计和开发输入
技术部负责设计输入评审的组织与管理。
10.3.3.1应确定与产品有关要求的输入，并保持记录。设计和开发输入应包括：
a）功能要求和性能要求；
b）适用的法律、法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；
0适用时，来源以前类似设计的信息；
d）由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果；
e）工艺要求，即在产品设计中要考虑可制造性；
f）计算机软件外部的接口和数据。
10.3.3.2应对设计输入的充分性和适宜性进行评审，并保留评审结果的记录。输入要求应完整、清楚，并
且不能自相矛盾。
10.3.3.3对评审中发现的不完善、含糊或矛盾的要求应会同任务提出方协商解决。设计输入应考虑合同评
审活动的结果，确保输入是充分与适宜的。
10.3.3.4设计和开发输入控制按照《设计和开发控制程序》执行。
10.3.4设计和开发控制
公司对设计和开发过程进行控制，以确保：
a）规定拟获得的结果；
b）实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；
c）实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；
d）实施确认活动，以确保形成的产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求；e）针对评审、
验证和确认过程中确定的问题采取必要措施；
f）保留这些活动的成文信息；
g）控制技术状态的更改，转阶段前实施技术状态确认；
h）开展通用质量特性和计算机软件的评审、验证和确认活动；
i）转阶段评审前达到规定要求，并提出转阶段风险评估报告。
公司邀请顾客参加设计和开发确认，对评审、验证和确认提出的问题采取措施进行跟踪。顾客要求时，
邀请顾客参加设计和开发评审、验证，并将结论及采取措施的结果向顾客通报。需定型（鉴定）的产品，公
司按有关规定及GJB1362的要求完成定型（鉴定）准备工作。
10.3.5设计和开发输出
10.3.5.1设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并在交付前得到批准。
10.3.5.2设计和开发的输出应：
a）满足设计输入要求；
b）给出采购、生产和服务有关的适当信息，并是充分的；
0包含或引用监视和测量的要求，适当时，包括产品接收准则；
d）规定对实现预期目的、保证安全和正常使用所必需的产品特性（如操作、贮存、搬运、维护和处置的
要求）；
e）编制关键件（特性）、重要件（特性）项目明细表，并在产品设计文件作相应标识；
f）规定产品使用所必需的保障方案和保障资源要求；
g）包括产品规范、工艺总方案、工艺规程、交互式电子技术手册、诊断指南以及产品和服务安全使用
培训教程等；
h）适用时，包括通用质量特性设计报告；
i）产品符合技术状态标识要求，计算机软件应符合配置标识的要求；
j）风险报告及风险控制措施。
k）可能包括产品和服务防护的细节。
组织应保留设计和开发输出的成文信息。
10.3.6设计和开发更改的控制
技术部负责设计和开发更改以及更改单的编制；负责技术文件更改的实施。
10.3.6.1应识别设计和开发的更改，并保持记录。
10.3.6.2应对设计和开发更改进行适当的评审、验证和确认，更改实施前应得到批准。
评审应包括评价更改对产品相关组成部分和已交付产品的影响；对重要的设计更改应进行系统分析和验证，
按规定履行审批程序。更改的评审结果及采取的措施的记录应进行归档保存。
10.3.6.3对重要的设计更改应按照设计更改的五条原则进行系统分析和验证，即论证充分、各方认可、试
验验证、审批完备、落实到位，严格履行审批程序在实施前得到批准。
10.3.6.4已定型（鉴定）产品的更改应按定型（鉴定）工作有关规定办理。
10.3.6.5设计和开发更改应符合技术状态管理要求；计算机软件的更改应符合软件配置管理要求。技术部
应对设计更改的落实情况进行跟踪检查。
10.3.6.6【对于产品的任何更改应进行充分的分析评估、进行充分验证并征得民航相关客户同意】。
10.3.6.7设计和开发更改的控制按照《设计开发控制程序》执行。
10.3.7新产品试制
技术部负责将设计人员参与产品项目产品试制过程的工作内容和安排纳入研制计划并组织实施。
10.3.7.1公司的新产品试制是通过外包（外协）方式完成的。应在合同或任务书中对供方的工艺评审、试制
前的准备状态检查及首件鉴定、产品质量评审等提出明确的新产品试制的控制要求，确保对新产品试制实施控制
以及试制出来的产品的质量特性符合合同或任务书的要求。
10.3.7.2公司对新产品试制进行控制，应参与试制部门进行的：
a）在设计和开发的适当阶段的工艺评审；
b）新产品试制前的准备状态检查；
0编制首件鉴定目录，试制过程中的首件鉴定；
d）产品试制完成后的产品质量评审。
10.3.7.3产品通过质量评审后需经分系统（或系统）试验考核验证。
10.3.7.4需生产定型的产品，应按规定完成生产定型（鉴定）准备。
10.3.7.5应保存试制过程和所采取任何措施的记录。
10.3.7.6顾客要求时，应邀请顾客参加新产品试制准备状态检查、首件鉴定。
10.3.7.7新产品试制按《新产品试制控制程序》执行。
10.3.8试验控制
技术部负责试验的组织与协调，参加试验的实施。
10.3.8.1应将试验控制的工作内容和安排纳入研制计划，并对试验过程实施控制，对重要的试验项目，
应：
a）技术部负责编制试验大纲或试验任务书，明确要求；做好试验前的准备，并实施准备状态检查；按照
试验大纲组织试验；
b）按规定的程序收集、整理试验数据和原始记录，分析、评价试验结果，形成试验报告，并保证试验数
据的完整性、准确性；
c）对试验发现的故障和缺陷进行原因分析，采取有效措施后再次进行试验验证；
d）试验过程、结果及任何必要措施的记录应予保持；
e）用于试验的计算机软件应经过验证和确认，并实施版本控制；
f）鉴定试验应在有资质并顾客认可的试验机构进行试验。
10.3.8.2质量部对试验过程进行监督检查。
10.3.8.3重要的试验任务书或试验大纲需经顾客同意，试验应邀请顾客参加试验，试验结果应向顾客通
报，试验过程变更时应征得顾客同意。
10.3.9特种工艺
特种工艺在生产过程中要严格按经批准的工程设计和技术要求进行生产，产品工作单卡要严格加以控制；
生产过程中的工序要严格控制时间、温度、压力，必须符合工艺规范上的要求，并认真填写定型产品工
作单卡；
特种工艺中的操作和检验人员必须经公司培训、考核合格后才能上岗；
操作和检验人员使用的所有文件必须是现行有效版本；
操作和检验人员使用的工具、量具、仪器等，都必须在检定周期内，且精度符合规定要求；
严格管理加工现场的产品及其零件，以防损坏、污染和锈蚀等；
新的或经更改的特种工艺应经有关人员验证和批准。
当某一工序失控或偏离时，应及时采取措施，确保在该过程中生产的产品符合经批准的设计。
10.3.10工艺管理要求
工艺规程文件由相关技术员参照技术标准、技术图纸、工艺规范等要求编写，并由技术主管审核，技术经理
批准后生效。
10.3.10.1工艺文件构成：概述部分（封页、更改记录单、有效页清单），正文部分（适用范围、参考标
准、设备清单等），所有工艺必须具备以上内容；
10.3.10.2封页应有名称、工艺编号、修订次数、编制、审核、批准、使用部门；
10.3.10.3工艺内容如发生变更，采用更换版次形式进行控制；
10.3.10.4技术部在计划进行工艺更改时，应对原资料进行技术评估，更改的确定应进行适当验证；
10.3.10.5工艺的更改必须填写执行更改申请，经技术经理【民航产品应经相关客户】批准后，方可执行；
10.3.10.6技术部资料管理员对现场工艺文件的有效性负责，应确保现场使用的为最新有效版本;
10.3.11与本节有关的文件
《设计和开发控制程序》AA/CX-EN-02
《新产品试制控制程序》AA/CX-EN-O3
《工作单卡管理程序》AA/CX-EN-05
《质量记录控制程序》AA/CX-QM-02
10.4外部提供的过程、产品和服务的控制
10.4.1职责
质量部归口负责原材料采购及外包过程的质量控制。
技术部负责提供原材料采购及外包的技术要求。
生产部实施具体的原材料采购及外包过程。
10.4.1.1公司的采购过程及分类如下：
A类采购过程：直接影响产品质量的形成；
B类采购过程：间接影响产品质量；
C类采购过程：对产品质量无影响。
公司建立并实施《原材料采购控制程序》、《外委商/供应商管理程序》《库房管理程序》对原材料采购、外
包及出入库过程进行控制，对供方及采购的器材控制的类型和程度应取决于采购器材对随后的产品实现或最终产
品的影响。
公司应对所有从供方包括顾客指定的货源采购的原材料质量负责。对提供原材料的供方应在充分识别和控
制风险的前提下按选择、评价和再评价准则进行选择和评价，对采购过程和采购器材的验证进行控制，以确保采
购的器材符合规定要求。
组织应基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及
再评价的准则，并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留所需的成文的信息。
组织应根据评价的结果编制合格供方名录，作为选择外部供方和采购的依据。合格供方名录外选择外部供
方时，应按规定履行审批手续。
顾客要求时，组织应邀请顾客参加对外部供方的评价和选择。
选择、评价外部供方时，应确保有效地识别并控制风险。
【适用于民航的产品，生产过程需要外委时，必须首先征得民航相关客户的同意】。
10.4.2.1公司确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生
不利影响。
a）确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；
b）规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；
c）考虑外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜
在影响；外部供方自身控制的有效性；
d）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。
e）明确验证要求、方法和合格判定准则，按要求实施验证，保留验证的记录；
千）在委托外部供方进行验证时，规定委托的要求并保留委托和验证的记录，包括实验室或试验机构的资
质信息；
g）在采购非货架软件时，要求并监督外部供方按照软件工程化要求实施控制，保留控制的记录；
h）采购新设计和开发的产品，应对采购项目和外部供方进行充分论证，并按规定审批；
i）产品经验证合格后方可使用。
10.4.2.2供应商/外委商评审、监督和控制的管理要求
a.供应商/外委商的选择和确定；
技术部根据项目明确原材料技术要求，至少包含名称、技术要求和相关的技术标准并经技术经理批
准；生产部根据项目生产需求提出采购生清单并根据原材料技术要求选择合适的供应商/外委商；
质量部会同生产部、技术部对供应商/外委商进行考察评估，考察应综合考虑质量管理能力、供应
能力、周期、价格等因素；由质量部执行对外委商/供应商的评估和批准工作,经质量经理批准后才
能成为合格供应商;采购申请单执行前应由质量部审查。
b.供应商/外委商的评估；
质量部负责建立供应商的评审、监督和控制程序来管理供应商；质量部负责主导供应商的审核，
审核包含文件审核和现场审核，并根据审核结果来确定是否批准；经批准的供应商应纳入合格供方
名录并每年进行一次审核更新【应用于民航的产品需要外委/分包时,分包方应征得民航相关客户同
意并备案】；与供应商/外委商签订合同必须有明确的质量要求，必要时供应商应提供有关的试验数
据、报告及产品合格证；
c.供应商/外委商的责任；
当供应商怀疑以往交付的产品可能有问题时，应立即通知公司以便公司进行适当的调查并采取纠正
措施；【针对民航客户的外委商/供应商，当供应商的设计或所采用的技术标准发生变化时，应以书
面形式通知公司】。
d.供应商/外委商提供的原材料、零部件的接收检验
供应商提供的原材料必须进行接受检验，接收检验一般由入厂检验员按照《检验管理程序》和原材
料检验规程进行。
10.4.2.3原材料入库验收质量控制
a.质量控制要求
应建立和保存接收检验记录，原材料检验不合格应立即进行处理。
凡未经入库检验或入库检验不合格的原材料，不得进入库房合格区，不得投入生产，以避免混淆、
防止错料及不合格的原材料投入生产，不合格原材料必须进行隔离。具体按照《检验管理程序》《库
房管理程序》要求执行。
b.原材料入库检验
检验相关证明文件/符合性声明是否齐全，对比订单、发货单、合格证及其他文件加上所列件号和序
号与实物是否相符；确认包装是否完好，零件外观有无损伤；零件是否与订单要求一致；核实库存寿
命或时限寿命是否超期；根据零件实际情况，入厂检验员认为需要增加的其他项目（如尺寸测量等）。
10.4.2.4库房管理要求
a.原材料的验收
检验合格的原材料应及时办理入库手续，按规定保管和发放，不合格原材料应隔离存放并立即处理；
原材料进入公司应按标识分类、分批存入库房；未经检验或检验不合格的器材，不许入库，不准投入
生产；入库检验员应做到四对（装箱单与实物对，实物与技术文件对，实物与合同对，账单与合同对）、
六查（查外观、查包装、查数量、查规格型号、查生产厂家生产地是否一致，查封存、查有效期等）。
对通过验收发现产品不符合约定要求的，办理索赔手续。
b.原材料的管理
已验收合格入库原材料，需安排批次号并张贴合格证标识以确保可追溯性；原材料按照用途分区存放，
应做到便于收发、维护和盘点，严禁丢失、严防错混；保护原材料应做到防潮、防腐、防锈、有特殊
要求存放的应按规定存放；有存储期要求、存储环境要求的原材料，应特别注意预防超期；应做好库
存原材料的清点工作，经常和定期对库存原材料进行清查。
c.原材料的发放
库房管理员必须按领料单的品名、规格、数量等发放，有批次号的应在领料单上如实填写批次号；原
材料的发放执行先进先发，发陈贮新的原则；发放原材料的批次号/序号应与领料单或发货单上的批
次号/序号保持一致。
10.4.3采购信息
10.4.3.1生产部根据公司生产计划和平衡库存量后，编制采购计划。在采购计划中明确采购器材名称、数量、
规格等，报主管领导批准，采购物品应由经过审核批准的合格供应商提供。
10.4.3.2采购技术文件
技术部负责提供采购器材的技术质量标准、技术要求或采购清单，质量部审核；在提供上述采购信息时应考
虑如下要求：
a）所提供的过程、产品和服务；
b）对下列内容的批准：
1）产品和服务；
2）方法、过程和设备；
3）产品和服务的交付；
c）能力，包括所要求的人员资质；
d）外部供方与组织的接口；
e）组织对外部供方绩效的控制和监视；
f）组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。
g）在技术协议或合同中，明确供方提供产品性能要求、质量保证要求和保障要求；
h）外部供方应提供的关键、重要产品和服务的重大故障（事故）及处理结果的报告；
i）外部供方应提供的其他信息。
10.4.2.3采购合同
a）采购人员根据采购计划和采购技术文件在合格供方中签订采购合同；
b）采购合同的内容包括产品名称、产地、数量、技术标准、质量要求、价格、付款方式、交货地点、交货
时间、运输方式、质量异议的处理、质量管理体系要求等；
c）采购合同由综合部采购人员起草，综合部部长审核，技术人员会签确认，总经理批准。
10.4.2.4外包合同或质量技术协议
对于外包产品，应通过与供方签订质量技术协议，确保外包产品满足要求。质量技术协议由质量部编制，生产
部和综合部会签，质量部审核，经公司主管领导批准后，由责任部门与供方签订。
10.4.4与本节有关的文件
《原材料采购控制程序》AA/CX-SU-01
《供应商/外委商管理程序》AA/CX-SU-02
《检验管理程序》AA/CX-QC-07
《库房管理程序》AA/CX-MA-02
10.5生产和服务提供
10.5.1生产和服务提供的控制
生产部应确保在受控条件下进行生产和服务提供，适用时，受控条件应包括：
a）获得表述产品特性的信息，本公司采用图纸或工艺文件；
b）如果没有文件就不能保证产品质量时，生产部应编制工艺规程或作业指导书，按《文件控制程序》规定
发放，保证作业现场均能得到适用文件的有效版本；
c）生产部应定期对生产设备进行维护、保养。必要时，对生产设备能力进行鉴定，确保生产和服
务中使用适宜的设备；为过程的运行提供适宜的基础设施环境。配备具备能力的人员，包括所要求的资
格。
d）公司应配置和使用监视和测量设备，质量部应定期送检、校准。员工正确使用和维护、保养，
确保监视和测量设备的精度和准确度；
e）对生产过程，特别是对关键和重要过程、特殊过程实施监视和测量；
f）对产品实施监视和测量，确保产品的符合性；若输出的结果不能由后续的监视或测量加以验证,
应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认，并定期再确认。适用时，通过以下确认活动证
实这些过程所策划的结果的能力：确定过程评审和批准的准则；设备认可和人员资格鉴定；特定的方法
和程序的使用；保留记录。
公司需要确认的过程为电装焊接，按照以下方法进行控制：
制定焊接作业指导书，对所使用的设备、技术条件、工作环境、材料、操作人员的能力进行确认，由技
术部填写《特殊过程能力确认表》，当上述条件有一项发生变化时，需要对变化的部分重新确认。采取
措施防止人为错误。
g）当生产的产品所有制造和检验工作按要求完成并验证合格后，交库房入库，按规定堆放、贮存；
入库的产品及原材料（合格方能入库）均应标识清晰，保证信息可追溯。
h）产品交付由综合部市场组下达发货通知，综合部按发货通知发运相关产品；产品交付后，综
合部市场组要做好售后服务工作，及时收集顾客意见，对顾客提出的意见或异议要及时处理;
i）实施数字化制造控制措施，如：信息格式、数据接口、电子签名、版本控制等；
j）获得适宜的原材料和辅助材料；
k）确认和审批生产和服务使用的计算机软件；
l）控制温度、湿度、清洁度、多余物和静电防护等环境条件；
m）以清楚实用的方式（如文字标准、样件或图示）规定技艺评价准则；
n）对首件产品进行自检和专检，并对首件作出标记，保留实测信息；
0）使用代用器材时需经审批，影响关键或重要特性的器材代用应征得顾客同意。
生产和服务过程更改时，需经授权人审批。生产过程执行《生产过程控制程序》。
10.5.2标识和可追溯性
应在产品实现的全过程中使用适宜的标识识别产品，针对监视和测量要求识别产品的状态，在有追溯性要求的
场合应制定记录产品的唯一标识。
10.5.2.1生产部负责产品生产过程中各类标识的制作，并确保其唯一性。
10.5.2.2产品标识
产品标识可采用设计开发阶段标识、随工单、标牌、挂牌、记录和标签等标识方式。
10.5.2.3产品的监视和测量状态标识
产品的监视和测量状态分为：
•设计开发阶段一一初样、试样、模样、定型（原材料：器件等）
•待检品一一未经测量的产品；
•可疑品一一未进行检验或质量状态不清的产品；
•合格品一一已经测量并全部符合图纸要求的产品；
•不合格品一一已经测量但不符合图纸要求的产品；
•废品一一顾客/公司确认不能使用的产品；
•待处理品一一未进行不合格品处置的不合格品；
•让步接收品一一进行了不合格品处置顾客同意接收的产品。
产品监视和测量状态标识采用流程卡、标牌、标签、记录（如合格证）等方式。
10.5.2.4区域标识
a）库房中的区域标识：库房中应分原材料区、辅料区、废料区；产品库的产品应全部为合格产
品，可按顾客、产品类型等进行区域划分；
b）生产现场的区域标识：待加工区，周转区；生产区域就有醒目的黄色线标；
c）检验区域标识：待检品区、待处理品区、合格品区、废品箱。
区域标识可根据现场生产管理需要增减。
10.5.2.5产品的唯一性标识
产品的唯一性标识可采用产品编号、记录或采用技术状态管理等方式。
10.5.2.6公司生产所用的原材料、半成品、成品要进行完整的标识，确保产品在接收、生产和交付过程的标
识统一、完整和准确，确保信息可追溯。
10.5.2.7对于军工产品，应实施产品的批次管理，按批次建立随工流程卡、详细记录投料、加工、装配、调
试、检验的数量、质量、操作者和检验者，并按规定保存，作到产品的批次标记与原始记录保持一致，并能追溯到
产品交付前的情况和交付后的分布、场所。军工产品的批次管理执行《批次管理办法》。
10.5.3顾客或外部供方财产
10.5.3.1公司应爱护在公司控制下或公司使用的顾客财产。公司应识别、验证、保护和维护供其使用或构成
产品一部分的顾客财产。
公司涉及的顾客财产有：顾客来图、顾客来料和顾客提供的技术协议、半成品、顾客知识产权和顾客提供用于
设计、生产和/或检验的信息。
10.5.3.2顾客来图及工艺文件、技术协议，由综合部市场组与顾客进行交接，接收后交技术部进行图纸的核
查，当发现不清楚或不适用时，应及时向顾客反馈，在确认顾客来图有效且适宜后，移交综合部登记《顾客技术文件
登记台帐》，详细记录接收时间。
顾客提供的原图，若顾客要求不得复印使用，则可直接使用原图或转换为公司的工艺文件下发使用，但应注意
保护原图不受污损或毁坏；如无特殊要求，可将原图存档，生产场所使用复印件。
顾客来图使用完毕后，随产品一起交回顾客，同时登记《顾客技术文件登记台帐》，记录交回时间。
10.5.3.3顾客提供的原材料及半成品，由生产部采购组与顾客进行交接，填写《顾客来料登记台帐》后，交于
质量部进行进货检验。进货检验的项目按《进货检验准则》执行。
顾客提供的原材料及半成品，经进货检验合格后，按采购产品履行入库手续。如发现不合格，需立即向顾客报
告，并保留报告的记录。
完成产品加工后交回顾客时，需在《顾客来料登记台帐》中填写交回的时间及数量。
10.5.3.4本公司对顾客提供产品的验证，并不减轻顾客提供合格产品的责任。
10.5.3.5当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，发现部门应立即向综合部市场组报告，市场组
应及时向顾客报告，协助顾客对其进行处理，并做好记录。
10.5.3.6顾客财产的管理与控制
顾客提供图纸和工艺文件在使用过程中，不得随意毁损和涂画；顾客提供的原材料和半成品在生产过程中，应
按批次管理要求予以妥善的保管，不得丢失或混批，也不得随意换料，若出现废品，应向顾客报告申请补料。
10.5.4产品的防护
10.5.4.1产品防护由生产部归口负责，质量部负责按产品要求提出产品防护要求及时采取措施，生产部负责
产品生产过程中的防护措施实施，综合部负责交付运输过程中的防护措施实施。
10.5.4.2产品在加工、组装过程中应对加工件采取防护措施，产品在生产过程中的环境条件应符合工艺文件
的要求。
10.5.4.3产品入库的防护应按品种、类别分类堆放，堆放之间应有间隔，标识清楚，贮存条件满足产品质量
要求。
10.5.4.4包装的产品，包装物要牢固耐用，标识明确，按产品类别分开堆放，留有一定间隔。
a）产品的包装、装箱和运输是公司生产流程的重要组成部分，产品能否优质交付给用户，上述工序都起
着重要的作用。
b）产品的包装、装箱、运输应和其他生产环节一样，从承接合同、产品设计开始就制定技术要求，确定
质量标准，规定工艺操作方法，并在生产实施过程中贯彻落实。
c）产品的包装必须按国家有关标准的规定对产品进行防腐、防压、防震的处理并妥善包装。根据合同和
产品技术要求，制定产品的包装、装箱、装车和发运的要求，并按要求执行。
d）在装箱前进行检查，做到质量证明文件齐全并与实物相符合。
e）产品必须按规定经过包装、装箱并经检验合格后才能发运。
10.5.4.5产品在交付搬运过程中应保持好产品标识，确保交付给顾客的产品符合规定要求。
10.5.4.6当顾客对产品防护提出特殊要求时，按顾客的要求执行。
10.5.4.7公司应确保合同/订单所要求的随产品提交的文件在交付时一并提供并防止其丢失和损坏。
10.5.5交付后的活动
产品交付后由综合部归口负责，应对以下方面进行控制：
公司应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。
在确定交付后活动的覆盖范围和程度时，应考虑：法律法规要求；与产品和服务相关的潜在不期望的后果；其
产品和服务的性质、用途和预期寿命；顾客要求；e）顾客反馈。
对交付后活动予以控制，主要包括：
1）按规定完成产品使用和维修的技术培训；
2）确保交付的技术文件得到控制和更新；
3）对交付后活动提供技术支持和资源，按规定委派技术服务人员到现场服务；
4）收集和分析产品使用和服务中的信息；
交付后活动可能包括担保条款所规定的相关活动，诸如合同规定的维护服务，以及回收或最终报废处置等附加
服务等。
交付后活动通常包括现场技术培训、质量问题处理、质量信息收集与处理，以及产品延寿、退役等工作。
10.5.6更改控制
公司对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保持续地符合要求。并保留成文信息,包括有关更
改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。
【产品的更改应进行充分的分析评估和验证，并征得民航相关客户同意方可使用】
按规定审批生产和服务过程的更改，包括对外部供方生产和服务过程的更改。生产过程执行《生产过程控制程
序》。
10.5.7关键过程
10.5.7.1技术部负责对关键过程进行归口管理，对关键过程实施控制和管理。负责识别关键过程,编制关键过
程明细表和关键过程控制的技术文件.
10.5.7.2关键过程控制内容除符合10.5.1要求外还应包括：
a）对关键过程进行标识；
b）设置关键工序控制点，对过程参数和产品关键或重要特性进行有效监视和控制；
c）对首件产品进行自检和专检，并作好实测记录；
d）可行时，对关键或重要特性实施百分之百检验；
e）适用时，运用统计技术，确保过程能力符合要求；
千）填写质量记录，保持可追溯性。
10.5.8与本节有关的文件
《标识和可追溯性控制程序》AA/CX-QC-01
《交付及交付后的活动控制程序》AA/CX-QC-02
《生产过程控制程序》
《关键过程控制程序》
《产品防护控制程序》
《监视和测量设备控制程序》
《质量记录控制程序》
AA/CX-PR-01
AA/CX-PR-03
AA/CX-MA-01
AA/CX-TO-01
AA/CX-QM-02
10.6产品和服务的交付
10.6.1产品和服务的监视和测量执行《产品的监视和测量控制程序》，由质量部负责归口负责。
10.6.2依据产品实现所策划的安排，在产品实现过程的各阶段，对产品特性进行监视和测量，以验证产品要
求已得到满足，并保持符合接收准则的证据。
10.6.3检验人员按《检验管理程序》规定和产品工艺文件、图样、标准的要求对产品特性进行监视和测量，并
做出符合性判断。确保交付的产品已按规定的要求完成了各个阶段的监视和测量，并保持结果符合规定的要求（接收
准则）的证据；
10.6.4对产品检验、试验和需顾客检验验收的项目以及所需建立的记录应在工艺文件或检验文件中作出规定，
检验人员应按要求做好产品的监视和测量记录，记录应指明有权交付产品以交付给顾客的人员。
10.6.5检验人员必须经过相关专业检验资格培训，经考核合格者，方可发给检验人员资格证书和检验印章。
检验人员必须持证上岗。检验印章专人专用。
10.6.6除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划安排的检验和试验未完成前，不
应向顾客交付产品和交付服务。
10.6.7检验控制要求
检验员在工作前应熟悉图纸、工艺规程及技术要求，不清楚时不得进行工作；检验员应对自己工作负责，保
证检验报告内容完整并加盖印章，检验员有责任对影响产品质量的问题进行了解并上报，检验员应保证检验量具和
设备处于良好状态。
【民航相关产品输出必须是合格品，生产所用的图纸、技术文件必须是批准的定型图纸/文件，且经民航相关
客户批准】。
所有产品应经首件检查合格后，才能正式投入生产。首检内容包含检查施工单及工艺文件是否清楚无损，签
字及审批手续是否齐全完整，检查产品是否符合图纸、技术要求，检验员在检查合格后在施工单的检验栏盖章并填
写首检合格字样即表明首检产品合格。如发现有差异检验员必须对差异进行记录并向送检者说明，送检者应在记录
上签署名字，待差异改进后再送检直至合格。
a.产品检验（总检）实行全捡和抽检相结合方式。
./全检即产品必须全部逐个检验（总检），要求批量在10件内必须全检。
./抽检即抽样检验，难以实现对所有产品逐件检查时，实行抽检；要求批量在10-50件内必须抽检
30%,50件以上必须抽检20%。
./生产任务下达的重要件、急件、单件必须全检。
b.工序检验实行生产自检、互检与专检（检验员抽检）相结合方式进行，检验员对每道工序的抽检应做好
相应记录。
./产品在10件内（含10件）其每道工序抽检不能少于3次。
./产品在10件以上其每道工序抽检不能少于20%o
c.对于抽检产品发现有不合格品应按以下方式处置：
./如抽检发现有一件产品或一道工序不合格，检验员应进行全检。
./立即告之生产部门停止该件的生产，侍问题查清楚并改进合格后才能继续生产。
d.产品检验合格后，检验员应对其相关技术文件的签署进行确认是否清楚、完整、正确，并做好检验记
录。
e.检验员待技术文件、工艺卡及相关的质保文件、材质证明等文件齐全后将实际合格的产品数量写在工
艺卡的总检栏，并盖上检验章。
f.对于同批分离加工的控制
./对于同批分离加工的所有零部件的每一道工序，都应进行首检，首检合格后才能进行这一道工序的
生产，检验员应将“首检合格”字样写在相应的工艺卡的工序检验栏，并盖章有效。
./对经过“首检合格”的工序，生产人员可生产该工序的零部件，待该工序完成生产后，报请检验人
员按有关规定进行该工序所有零部件的检验，检验完成后，由检验人员将此工序的合格数量填
写在工艺卡上的该工序检验栏内。
./待所有的工序完成了检验后，所有的零部件都处于合格状态，再完成总装工序，该工序也按禾条要
隶的方式进行检验和生产。
因生产急需，来不急验证，当得到特别批准时，交付产品可以有特例。这种例外放行应经有关授权人员批准，
最终产品例外放行时，应得到顾客或其代表的批准，并对例外放行的产品进行标识和记录，确保能追回和更换产品。
【民航产品不存在特例】
10.6.8与本节有关的文件
《产品的监视和测量控制程序》AA/CX-QC-05
《检验管理程序》AA/CX-QC-07
10.7不合格输出控制
质量部负责对不合格品进行归口管理，负责识别、控制、评审和按评审结论处理采购过程及生产过程中的不
合格品，并在《不合格品审理单》中签署处置意见，生产部负责不合格品的返工、返修及报废产品补料，综合部部负
责不合格品成本核算，以防止其非预期的使用或交付。不合格品控制执行《不合格品控制程序》。
10.7.1不合格品的处置途径
a）采取措施，消除发现的不合格，通常的方式有：返工或降级；
b）经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步接收、交付或接收不合格品，通常的方式有：返修、让
步接收。
c）采取报废、回收、销毁等方法，防止不合格的原预期使用或应用；
d）当交付或开始使用后发现产品不合格时，应根据不合格品已造成的影响或潜在的影响程度，采取如调换、
维修、召回等适应的措施。
10.7.2生产中出现不合格品，器材评审组应对不合格产品进行标识、隔离和处置，并对此过程进行全程监控，
严防不合格品流入下道工序或组装；由器材评审组对不合格品进行评审，并判定记录的不符合性是属于何种性质，
被确认需要进行设计更改的由器材评审组处理经技术经理批准后实施评估、更改、验证等步骤【民航产品的任何设计
更改需要经相关客户批准】。器材评审组应对不合格品的存放区加以控制，以防未经批准就拿走不合格品；应保存器
材评审记录包括：零件号、数量、日期、故障的详细说明、处理情况，并经授权的（器材评审组）代表签署；生产过
程中，某个零部件发生大批不合格品或不合格品重复出现时，在原因未查明前，不得继续生产；
10.7.3不合格品得到纠正之后，应对其再次进行验证，以评审其符合要求。
10.7.4［针对民航产品，不合格品分析原因进行评估后处理，不能放行不合格品给民航相关客户；】
10.7.5应记录不合格的内容（性质）及对不合格品所采取的措施，包括经批准的让步接收记录。不合格品记录
按本《质量记录控制程序》要求进行归档保存。
10.7.6对于军用产品不合格品，应按以下要求进行控制：
a）不合格品控制程序应明确不合格品隔离、标识、记录、审理和处置的要求；
b）建立不合格品审理系统，并保证其独立行使职权。如果要改变其审理结论时，需由最高管理者签署书面
决定。
c）参与不合格品审理的人员，须经资格确认，并征得顾客的同意，由最高管理者授权。
d）不合格品的审理结论，仅对当时被审理的不合格品有效，不能作为以后审理不合格的依据，也不影响
顾客对产品的判定。
公司应保留不合格输出控制的成文信息，包括：有关不合格的描述；所采取措施的描述；获得让步的描述；处
置不合格的授权的识别。
10.7.2与本节有关的文件
《不合格品控制程序》AA/CX-QC-06
1L绩效评价
ii.1监视、测量、分析与评价
11.1.1总则
为确保公司的质量管理体系的符合性并持续改进其有效性，使公司提供的产品持续符合要求，公司针对所需
的监视、测量、分析和改进过程，公司经过充分策划后，建立并实施了以下文件：
《内部审核程序》、《管理评审程序》、《过程监视和测量控制程序》《不合格品控制程序》、《纠正措施
控制程序》、《预防措施控制程序》、《与顾客有关的过程控制程序》。
11.1.2顾客满意
作为对质量管理体系绩效的一种测量，公司应监视顾客关于公司是否满足其要求的感受的相关信息,并确定
获取和利用这种信息的方法。公司应对顾客反馈作出适当安排，必要时实施改进，并将处理结果及时通报顾客。对
顾客满意的监测执行《与顾客有关的过程控制程序》。
11.1.2.1综合部负责组织对顾客满意进行监测。
11.1.2.2综合部及公司领导每年以走访、信访顾客、召开顾客座谈会、订货会、接待顾客来访、发放顾客满
意度调查表、进行用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔和收集经销商报告等多种方式，收集顾客信息，
开展顾客满意度调查，并进行分析整理，以作为对质量管理体系业绩的一种测量。
11.1.2.3对收集到的顾客不满意信息，综合部应分析原因，制定纠正措施，确保我公司产品和服务，让顾客
满意。
11.1.2.4将收集到的顾客满意度的信息和分析结果作为管理评审的输入内容。
11.1.3分析与评价
公司各相关部门应确定、收集和分析适当的数据，以评审质量管理体系的适宜性
和有效性，并评价何处可以进行质量管理体系的持续改进。
数据分析由综合部归口负责，各有关部门根据产品和作业活动的特点，正确运用统计方法预防和控制质量问
题的发生，执行《质量信息与数据分析管理程序》。
数据分析应提供有关以下方面的信息：
a）顾客满意，应特别关注不满意的情况；
b）与产品要求的符合性；
c）质量管理体系的绩效和有效性；策划是否得到有效实施；针对风险和机遇所采取措施的有效性；体系
的改进需求；
d）外部供方的绩效；
e）质量经济性。
此外，应对产品质量和过程绩效与质量目标进行比较，识别改进的机会。
分析和评价结果应用于体系、过程、产品和服务的改进。
11.2内部审核
公司建立并实施《内部审核程序》，定期对内部质量管理体系进行审核，确保质量管理体系符合策划的安排以
及GB/T19001-2016idtIS09001：2015、GJB9001C-2017标准及相关民航规章的要求。
11.2.1内部审核计划
a）质量部每年初对当年的质量管理体系内部审核进行策划，制定年度审核计划，确定年度审核的准则、
范围、频次和方法。原则上每年进行一次集中内审，两次内审时间间隔不超过12个月。当公司内组织
机构发生重大变化、出现重大质量事故、上次审核中发生严重不合格等不符合项时，应增加审核的频
次。年度审核计划也可包含在年度质量工作计划之中。
b）年度内审计划报管理者代表批准后组织实施。
c）应确保审核员不能审核其所在部门。
11.2.2内部审核的要求
a）管理者代表任命并授权内部质量管理体系审核组组长及其成员，其成员必须经过培训，取得内审员资
格证书且具有相应能力的人员组成，也可外聘有资质的人员担当内审员。审核员不应审核自己的工作；
b）内审组长制定内审实施计划，报管理者代表批准后，下发被审核部门；
c）审核组准备资料，并通知被审核方做好准备；
d）审核人员根据内审实施计划，按部门对质量职能的执行及体系运行的有效性进行公正、独立的审核，
记录审核结果，在审核中发现的不合格项应填写不合格报告，并通知责任部门采取纠正或纠正措施，
以消除不合格及其原因；
e）审核组长于每次审核后应编写审核报告，经管理者代表批准后分发到有关部门。
11.2.3综合部组织有关部门或人员对责任部门实施的纠正及纠正措施情况进行跟踪监督，验证其有效性，并
将验证结果向管理者代表报告。
11.2.4质量部应妥善保存内部质量管理体系审核记录。
11.3管理评审
11.3.1总则
总经理应按计划的时间间隔（不超过12个月）主持管理评审会议，评审质量管理体系，以确保质量管理体系
持续的适宜性、充分性和有效性。评审质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。
当公司组织结构、质量方针、质量目标、市场环境发生变化等情况时，及时进行管理评审，提出改进措施。
结合评审明确对质量管理体系进行调整的需求。
当产品和服务发生重大质量问题时，组织应及时进行专题管理评审。
管理评审的具体事务由质量部负责组织，管理评审的记录由质量部负责收集、整理，待所有整改措施落实并
经过验证后归档保存。管理评审执行《管理评审程序》。
11.3.2评审输入
评审输入为管理评审提供充分和准确的信息，是有效实施评审的前提条件。包括以下方面的内容：
a）以往管理评审所采取措施的实施情况；
b）与质量管理体系相关的内外部因素的变化；
c）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息:
1）顾客满意和相关方的反馈；
2）质量目标的实现程度；
3）过程绩效以及产品和服务的符合性；
4）不合格以及纠正措施；
5）监视和测量结果；
6）审核结果；
7）外部供方的绩效。
d）资源的充分性；
e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）；
f）改进的机会。
g）质量经济性分析。
11.3.3评审输出
管理评审输出应包括以下方面有关的任何决定和措施：
a）改进的机会；
b）质量管理体系所需的变更；
c）资源需求。
d）顾客要求的改进。
组织应保留成文信息，作为管理评审结果证据。
组织应对管理评审输出落实情况进行跟踪、验证。
11.4与本节有关的文件
《内部审核程序》
《管理评审程序》
《过程监视和测量控制程序》
《不合格品控制程序》
《纠正措施控制程序》
《预防措施控制程序》
《与顾客有关的过程控制程序》AA/CX-QM-10
AA/CX-QM-04
AA/CX-QM-03
AA/CX-QC-04
AA/CX-QC-06
AA/CX-QM-06
AA/CX-QM-07
12.改进
12.1总则
公司确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意。这应包括：
a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；
b）纠正、预防或减少不利影响；
c）改进质量管理体系的绩效和有效性。
12.2不合格和纠正措施
12.2.1公司建立并实施《纠正措施控制程序》，通过对不合格进行控制，采取纠正措施，消除不合格原因，
防止再发生，纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。
12.2.1.1不合格分类
a）顾客投诉或抱怨；
b）产品不合格；
c）过程不合格；
d）质量审核及管理评审中发现的不合格。
12.2.1.2不合格原因的调查分析按《纠正措施控制程序》的规定执行。
12.2.1.3综合部对所采取纠正措施的必要性进行评价，以确保防止不合格的再发生。
12.2.1.4纠正措施的制定和实施
a）纠正措施由责任部门负责制定，报综合部审核，主管领导批准后，由责任部门组织实施；
b）对难度大、涉及面广的不合格，由综合部组织相关部门制定纠正措施，报主管领导批准后，由相关责
任部门实施；
c）当确定的根本原因是供方责任时，向供方传递不合格原因并要求供方采取纠正措施。
12.2.1.5纠正措施的评审
质量部组织有关部门对纠正措施的实施效果进行评审。当发现实施后未达到预定的效果应重新制定纠正
措施。
12.2.1.6对采取纠正措施经评审确认的有效方法可纳入有关文件，由此而引起的文件更改按《文件控制程
序》的规定执行。
12.2.1.7纠正措施记录由质量部定期收集、分类、归档，以备提交管理评审。
12.2.1.8公司应建立并运行故障报告分析和纠正措施系统，并将与最终产品质量有关的问题及其纠正措施及
时向顾客通报。
12.2.1.9预防措施
公司建立并实施《预防措施控制程序》，通过对潜在不合格进行控制，消除潜在不合格的原因，防止其
发生，预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。
12.2.1.9.1预防措施信息
a）质量审核报告和管理评审报告；
b）不合格品的评审；
c）生产现场质量记录；
d）影响产品质量的过程和作业；
e）产品质量分析报告；
f）顾客反馈等。
12.2.1.9.2预防措施信息的收集和分析
预防措施的信息由各职能部门收集后报综合部，质量部定期组织有关职能部门进行综合分析，找出潜在不
合格的原因，并提出预防措施方案。
12.2.1.9.3预防措施的制定和实施
a）预防措施的制定按《预防措施控制程序》的规定执行；
b）预防措施由责任部门组织实施。
12.2.1.9.4预防措施的评审
质量部组织有关部门对预防措施的实施效果进行评审。当发现实施后未达到预定的效果并重新制定预防措
施。
12.2.1.9.5对采取预防措施，经评审确定的有效方法可纳入有关文件，由此而引起的文件更改按《文件控制
程序》的规定执行。
12.2.1.9.6记录所采取的结果，预防措施记录由质量部定期收集、分析、保存，以备提交管理评审。
当产品和服务发生重大质量问题时，组织应针对问题采取纠正措施，实施技术归零和管理归零。
当确认外部供方对不合格负责，适用时，组织应向外部供方提出纠正措施要求，并评价其措施的有效性。
组织应建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正措施系统，并将与最终产品和服务质量有关的问题及其纠
正措施向顾客通报。
注：技术归零的五条要求：定位准确、机理清楚、问题复现、措施有效、举一反三；管理归零的五条要求：
过程清楚、责任明确、措施落实、严肃处理、完善规章
12.2.2记录的保存
公司保留成文信息，作为下列事项的证据：
a）不合格的性质以及随后所采取的措施；
b）纠正措施的结果。
12.3持续改进
12.3.1改进来源
a）通过质量方针和质量目标的建立和实施，营造一个激励改进的氛围与环境；
b）通过数据分析找出顾客不满意、产品未满足要求、过程不稳定等事项制定实施改进方案；
c）利用审核结果，发现改进质量管理体系的薄弱环节；
d）利用纠正措施尤其是预防措施，避免不合格的发生或重复发生；
e）通过管理评审，评价质量管理体系的适宜性、充分性、有效性，以发现体系持续改进的机会。
f）通过质量部小组活动、质量问题归零、合理化建议、生产工艺改进及技术设备改造活动等，解决科研
生产中的难点问题，对产品性能、产品实现过程能力和质量管理体系的有效性实施持续改进。
公司应根据质量目标制定质量管理体系年度改进计划，年度改进计划由综合部负责制定，管理者代表审核，
总经理批准，并按改进计划要求的时间节点，对改进计划的实施完成情况进行检查和考核，持续改进质量
管理体系有效性。
12.3.2持续改进的策划
每年初质量部根据上年质量管理体系运行情况及本年度发展需要制定年度持续改进计划，经总经理批准后下
发各部门，并监督各部门实施。
持续改进的过程包括：
a）产品质量的改进；
b）质量管理体系的改进：公司通过定期对质量方针、质量目标的评审，质量审核报告、数据分析、纠正
和预防措施、管理评审以评价质量管理体系的适宜性、充分性、有效性，对评价中的不符合项和存在
的问题，采取纠正和预防措施，以促进质量管理体系的持续改进；
c）必要时对相关的质量管理体系文件进行修订，以保证改进后的质量管理体系持续有效。
12.3.3持续改进的步骤
a）分析和评价现状，以识别改进区域；
b）确定改进目标；
c）寻找可能解决办法，以实现这些目标；
d）评价这些解决办法并做出选择；
e）实施选定的解决办法；
f）测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标的实现;
g）正式采纳更改。
12.3.4持续改进的管理
质量部应对质量管理体系的持续改进所确定的过程进行管理，这包括规定实施改进活动的部门职责、测量、
监视、纠正措施、预防措施以及必要时组织有关部门对实施结果进行评审，以确定下一步的改进时机。
12.4与本节有关的文件
《内部审核程序》AA/CX-QM-04
《管理评审程序》AA/CX-QM-03
附录A质量管理过程控制图
附录B程序文件清单
序号文件名称文件编号
1文件控制程序AA/CX-QM-01
2质量记录控制程序AA/CX-QM-02
3管理评审程序AA/CX-QM-03
4内部审核程序AA/CX-QM-04
5内部沟通控制程序■民航要求AA/CX-QM-05
6纠正措施控制程序AA/CX-QM-06
7预防措施控制程序AA/CX-QM-07
8人员授权管理程序■民航要求AA/CX-QM-08
9质量信息和数据分析管理程序AA/CX-QM-09
10与顾客有关的过程控制程序AA/CX-QM-10
11质量经济性管理程序AA/CX-QM-11
12故障报告、分析和纠正措施系统管理程序AA/CX-QM-12
13标识和可追溯性控制程序AA/CX-QC-01
14交付及交付后的活动控制程序AA/CX-QC-02
15技术状态管理程序AA/CX-QC-03
16过程的监视和测量控制程序AA/CX-QC-04
17产品的监视和测量控制程序AA/CX-QC-05
18不合格品控制程序AA/CX-QC-06
19检验管理程序AA/CX-QC-07
20产品实现策划控制程序AA/CX-EN-01
21设计和开发控制程序AA/CX-EN-02
22新产品试制控制程序AA/CX-EN-03
23技术文件管理程序AA/CX-EN-04
24工作单卡管理程序AA/CX-EN-05
25生产过程控制程序AA/CX-PR-01
26特殊过程能力确认及控制程序AA/CX-PR-02
27关键过程控制程序AA/CX-PR-03
28基础设施和工作环境管理程序AA/CX-PR-04
29产品防护控制程序AA/CX-MA-01
30库房管理程序AA/CX-MA-02
31人员培训和管理程序AA/CX-HR-01
32
监视和测量设备控制程序
AA/CX-TO-01
33原材料米购控制程序AA/CX-SU-01
34供应商/外委商管理程序AA/CX-SU-02
附录c质量记录清单
文件编号文件名称版次号
AA/JL-QM-001文件资料发放、借阅登记表3/0
AA/JL-QM-002受控文件清单3/0
AA/JL-QM-003质量记录借阅登记表3/0
AA/JL-QM-004质量记录处理审批单3/0
AA/JL-QM-005质量记录一览表3/0
AA/JL-QM-006管理评审通知3/0
AA/JL-QM-007管理评审报告3/0
AA/JL-QM-008会议纪要3/0
AA/JL-QM-009年度内部审核计划3/0
AA/JL-QM-010内部审核实施计划表3/0
AA/JL-QM-011质量体系内部审核检查表3/0
AA/JL-QM-012质量体系内部审核不合格报告单3/0
AA/JL-QM-013质量体系内部审核报告3/0
AA/JL-QM-014内审员申报评价表3/0
AA/JL-QM-015质量信息反馈单3/0
AA/JL-QM-016纠正措施实施/验证记录3/0
AA/JL-QM-017预防措施实施/验证记录3/0
AA/JL-QM-018人员授权申请及评估记录3/0
AA/JL-QM-019授权书3/0
AA/JL-QM-020人员授权记录3/0
AA/JL-QM-021取消授权通知3/0
AA/JL-QM-022质量信息分类一览表3/0
AA/JL-QM-023数据分类一览表3/0
AA/JL-QM-024统计技术优选目录3/0
AA/JL-QM-025产品质量信息意见征询单3/0
AA/JL-QM-026顾客反馈意见处理表3/0
AA/JL-QM-027合同评审表3/0
AA/JL-QM-028市场任务通知单3/0
AA/JL-QM-029顾客财产复验记录3/0
AA/JL-QM-030顾客财产异常情况报告单3/0
AA/JL-QM-031顾客财产清单3/0
AA/JL-QM-032顾客满意度调查表3/0
AA/JL-QM-033合同修订通知单3/0
AA/JL-QM-034质量经济性项目设置表3/0
AA/JL-QM-035质量经济型数据统计表3/0
AA/JL-QM-036质量经济性汇总及构成分析表3/0
AA/JL-QM-037质量经济性相关分析和变动分析表3/0
AA/JL-QM-038故障报告表3/0
AA/JL-QM-039故障分析报告表3/0
AA/JL-QM-040故障纠正措施表3/0
AA/JL-QC-001产品合格证3/0
AA/JL-QC-002产品装箱清单3/0
AA/JL-QC-003原材料、零件合格证3/0
AA/JL-QC-004样件、样板、工装、模具合格证3/0
AA/JL-QC-005印章颁发记录3/0
AA/JL-QC-006印章补发申请表3/0
AA/JL-QC-007货物发运通知单3/0
AA/JL-QC-008售后服务任务通知单3/0
AA/JL-QC-009顾客服务卡3/0
AA/JL-QC-010各阶段的技术状态文件汇总3/0
AA/JL-QC-011过程监视和测量项目表3/0
AA/JL-QC-012过程监视和测量评价表3/0
AA/JL-QC-013产品例外放行申请审批单3/0
AA/JL-QC-014检验日记3/0
AA/JL-QC-015产品工作单卡3/0
AA/JL-QC-016精密测量单3/0
AA/JL-QC-017质量标识印章图样3/0
AA/JL-QC-018器材评审人员申报审批表3/0
AA/JL-QC-019不合格品通知审理单3/0
AA/JL-QC-020不合格品审理（特许）报告3/0
AA/JL-QC-021返工、返修通知及工艺卡3/0
AA/JL-QC-022原材料入厂检查报告3/0
AA/JL-QC-023入库验收异常报告3/0
AA/JL-EN-001项目任务书3/0
AA/JL-EN-002设计和开发阶段的输入输出表3/0
AA/JL-EN-003关键件（特性）项目明细表3/0
AA/JL-EN-004评审报告3/0
AA/JL-EN-005技术文件更改通知单3/0
AA/JL-EN-006试制生产任务单3/0
AA/JL-EN-007试生产验收单3/0
AA/JL-EN-008首件鉴定目录3/0
AA/JL-EN-009首件加工原始记录3/0
AA/JL-EN-010首件鉴定报告3/0
AA/JL-EN-011产品质量评审申请报告3/0
AA/JL-EN-012产品质量评审报告3/0
AA/JL-EN-013产品工艺卡3/0
AA/JL-EN-014配料单3/0
AA/JL-PR-001产品质量跟踪卡3/0
AA/JL-PR-002试验报告3/0
AA/JL-PR-003器材代用审批表3/0
AA/JL-PR-004特殊过程目录3/0
AA/JL-PR-005特殊过程确认报告3/0
AA/JL-PR-006关键过程“五定”登记表3/0
AA/JL-PR-007关键过程明细表3/0
AA/JL-PR-008关键过程受控情况登记表3/0
AA/JL-PR-009需求报告3/0
AA/JL-PR-010配置验收报告3/0
AA/JL-MA-001装配物资齐套表3/0
AA/JL-MA-002原材料领用卡3/0
AA/JL-MA-003零星器材领用申请单3/0
AA/JL-MA-004合格物资存储期一览表3/0
AA/JL-MA-005退货单3/0
AA/JL-MA-006半成品/成品入仓单3/0
AA/JL-MA-007物料进（退）仓单3/0
AA/JL-MA-008盘点表3/0
AA/JL-MA-009复检通知单3/0
AA/JL-MA-010退修产品情况记录3/0
AA/JL-MA-011其它出库单3/0
AA/JL-MA-012入库登记表3/0
AA/JL-HR-001年度培训计划3/0
AA/JL-HR-002培训记录表3/0
AA/JL-HR-003培训效果评估跟踪表3/0
AA/JL-HR-004外训人员登记汇报表3/0
AA/JL-HR-005年度考核登记表3/0
AA/JL-T0-001监视和测量设备台账3/0
AA/JL-T0-002年度监视和测量设备校准计划表3/0
AA/JL-T0-003监视和测量设备领用登记表3/0
AA/JL-T0-004监视和测量设备日常保养检查、维护表3/0
AA/JL-T0-005监视和测量设备计量记录表3/0
AA/JL-SU-001米购申请单3/0
AA/JL-SU-002外包过程申请审批表3/0
AA/JL-SU-003新增供方申请、评价表3/0
AA/JL-SU-004供方评价准则3/0
AA/JL-SU-005供方重新评价信息表3/0
AA/JL-SU-006年合格供方名录3/0
AA/JL-SU-007供方问题通知单3/0
AA/JL-SU-008供方综合能力调查表3/0
AA/JL-SU-009新增供方样品验收/验证表3/0
AA/JL-SU-010供方现场评价表3/0
AA/JL-SU-011外委商、供应商审核问题发现通知单3/0
AA/JL-SU-012外委商、供应商审核发现问题回复单3/0
AA/JL-SU-013供应商审核报告3/0
封底
—END—