单程证审批流程图
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2023年2月19日发(作者：)质量控制工作
1）流程图
1.1质量检查工作
根据工程进展情况和质量检查
计划，确定检查内容及检查项
目
通报检查结果
现场检查、检测
施工过程检查或计划性检
查开始
整改、反馈
复检返工
继续施工
不合格
合
格
未
发
现
问
题
发现问题
1.2分项工程验收评定
施工单位提出申请交工意向
监理单位初步审查
验收评定是否具备交工条件
监理单位成立验收小组完成工
程评定验收工作
是否存在需要整改的问题
施工单位按要求整改
验收小组复验
监理单位签发
中间交工证书
不合格
否
否
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
1.1
质
量
检
查
现
场
检
查
、
检
测
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
建设单位
工程管理
部门人员、
质量管理
部门人员
1.有倾向性地
选择检查内容
。
1.实行随机、
突击检查制度。
检测单位事先不
通告检查地点，
检查点由检查小组
到达现场后临时确
定，检查结果当场
公布，并将结果报
建设单位和监理单
位；
2.检测单位和人员
与被检测单位存在
利益（利害）关系
的，须回避。
建设单位工程
管理部门、质
量管理部门
2.对不合格工
程降低检验标
准，评为合格
。
3.加强抽检、检测。
交通工程监督
机构
建设单位质
量管理部门
人员
3.委托与其有
利益（利害）
关系的检测单
位对工程项目
进行检测。
通过招投标或竞争
性谈判等方式选择
有资质的社会检测
单位。
建设单位质量
管理部门和招
标部门
1.1
质
量
检
查
通
报
检
查
结
果
受建设单位
委托的社会
检测机构工
作人员
1.改动检测数据
，故意隐瞒质
量问题，或未
检测，编造检
测数据。
1．建立检测单位信
用档案，对有违规
行为的检测单位视情
节降低信用等级。
行政监督部门
2.随机检查社会检测
单位工作质量，社会
检测单位工作质量与
合同费用支付挂钩。
建设单位质量
管理部门2.降低处罚标准
或不予处罚。
1与检测单位签订廉政
合同，对检测单位的检
测质量和廉政情况进行
定期考核，并将考核结
果与其信用档案挂钩；
2．对出现的明显争议
的，建立复议制度。
2）廉政风险点及防控措施一览表
流
程
所处环
节
所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
1.2
分
项
工
程
验
收
评
定
监
理
单
位
提
出
申
请
施工单位
项目经理、
监理单位
专业监理
工程师
施工单位不
具备初验条
件，提供虚
假工程资料
或贿赂验收人
员准予初验。
建立完善的施工单位履
约
考核制度，与信用评价和
经济奖惩挂钩。
建设单位工
程
管理部门
1.2
分
项
工
程
验
收
评
定
监
理
单
位
验
收
评
定
监理单位
总监、
专业监
理工程师
1.监理工程
师接受施工单
位的贿赂，虚
报工程质量
合格率；
2.降低评判
标准；
3.提高评定
分数
4.对发现的问
题不及时要求
整改或帮施
工单位隐瞒
过关。
1.对弄虚作假的监理单位
通报，记入信用档案；
2.建立监理单位和专业
监理工程师以上监理人
员
的信用档案，对其不诚信
行为记录在案，对其进行
信用评级，并与投标资格
挂钩；逐步建立所有监理
从业人员的信用档案，与
市场准入挂钩。
行政监督
部门和建设
单位工程
管理部门
验
收
小
组
复
验
复验流于形式
，无视施工单位
整改不合格，帮
其隐瞒过关。
3.监督监理单位制定严格
的预验收制度和措施，并
确保执行，形成多人决策
机制；
4.对弄虚作假的一般监理
实行合同违约金制度。
建设单位
工程管理
部门
安全检查工作
1）流程图
制定安全管理制度
确定检查内容及检查项目
现场检查
通报检查情况
一般和较大安全隐患重、特大安全隐患
下达工程暂停令开具整改通知单
整改、反馈
复检
继续施工
不合格不合格
合格
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
安
全
管
理
现
场
检
查
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
建设单位
安全管理
部门人员
对所建项目存在
明显隐患的情况
不予监督检查，
或检查时降低标
准。
1.检查组由多人组成，
检查评分工作由多人分
项进行，最后汇总。
建设单位
安全管理
部门
2.建立项目安全风险基
金，在招标文件中约定
，建设单位每季度进行
考核，按考核结果兑付
。
建设单位
安全管理
部门、招
标部门
通报
检查
情况
故意隐瞒检查中
发现的安全隐患
，不要求施工单
位整改。
公布检查结果，并对整
改结果进行复查。
建设单位
安全管理
部门
复
检
复验流于形式，
对施工单位整改
不到位的，帮其
隐瞒过关。
对相关责任人进行经济
处罚。
计量工作
1）流程图
施工单位提出分项工程
计量申请
监理单位现场复核
施工单位编制计量支付月报
与支付申请
监理单位审核确认
建设单位工程管理部门审核，
相关部门会签
建设单位领导审批
建设单位财务部门
支付工程款
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
计
量
管
理
施
工
单
位
提
出
计
量
申
请
施工单位
计量人员
1.计量资料造假
，利用隐蔽工程
计量控制难度大
等问题虚报、冒
领工程量。
1.对施工单位量化、强化
履约考核，与优质优价、
劳动竞赛考核奖励、信用
评价相挂钩；
2.隐蔽工程和关键的分项
工程由监理实行现场旁站
监督；
3.隐蔽工程在施工前要求
施工单位和监理单位平行
测量，如有必要，建设单位
组织抽检；
4.隐蔽工程施工时，留存影
像资料，备查。
建设单位
管理部门
2.工程重复计量
使用计量软件编制计量报表
或其他加强计量上报的方法
，避免重复计量和计算错误
。
监
理
单
位
现
场
复
核
监理单位
专业监理
工程师
对施工单位的虚
报、多报计量不
予核减。
1现场监理、计量监理、试验
监理、建设单位和施工单位代
表对合同变更较大的分项工程
实行现场核实确认计量。
2.对未能发现施工单位虚报、
多报工程量的现场监理组，处
罚监理组相关责任人，并与监
理现场工作质量、费用支付挂
钩；
3.发现施工单位虚报工程量，
且有行贿监理单位和建设单位
现场管理人员的行为，立即上
报行政主管部门，降低其信用
等级，限制其投标；
4.据施工图设计和现场实测工
程数据，确定各分项工程清单
数量，作为计量支付的总量控
制依据。
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
计
量
管
理
监
理
单
位
审
核
确
认
监理单位
总监、专
业监理工
程师
1.故意拖延审核计量
周期实现不当利益。
1.明确审核计量周期及
流程，如发生拖延，必须
以书面方式说明原因；
2.限时办结，即规定每道
审核环节必须完成的时间
，并将是否及时审签纳入
相应的考核范围，定期进
行考核。
建设单位
工程管理
部门
2.对施工单位的虚报
、多报计量不予核减
；
3.不认真审核不合理
的合同外工程单价。
1.对监理单位的履约情况
进行考核，考核结果与费
用支付和信用评价挂钩。
2.建立总监（监理组长）
个人信用档案，定期对总
监（监理组长）工作质量
进行考核。行政监督
部门
建
设
单
位
审
核
、
审
批
建设单位
单价、数
量审核部
门人员
1.对施工单位虚报
多报的计量审核不严
。
1.实行多部门、多人联合
计量核实；
2.计量支付由清单控制总
量，不超清单支付；
3.对易虚报的隐蔽工程
进行重点抽查。
建设单位
工程管理
部门
4.委托社会审计机构进行
跟踪跟踪审计。
建设单位
财务部门
5.实行建设单位工作人员
廉政保证金奖罚制度。
建设单位
2.故意拖延审批时间
实现不正当利益。
使用电子化计量支付管理
系统，按规定的时限审批
，逾期自动预警。
建设单位
数量、单
价审核
部门
设计变更
1）流程图
设计变更工作
施工单位提出变更申请或接到总
监出具的变更指令，申报涉及变更
监理单位审核
设计单位确认并
出具变更设计
建设单位审查、审批
施工单位实施
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
设
计
变
更
提
出
变
更
申
请
施工单位
项目经理
、工作人
员
1.虚报工程量，序列隐蔽
工程变更内容，骗取变更
费用；
2.单价明显不合理；
3.低价中标，通过不合理
变更增加工作量或替换新
项目，从而获得利润；
4.用设计变更掩盖工程质
量问题或解决因其违约而
导致的进度滞后问题；
5将重大变更肢解为一般
变更。
1.将设计变更申报的
真实性、准确性纳入
路、履约考核，与考
核奖惩和信用等级
挂钩。
建设单位
设计管理
部门和
工程管理
部门
2.在合同条款中增加
对施工单位设计变更
中的虚报、造假、肢
解行为的经济惩罚
条款。
建设单位
设计管理
部门
监
理
单
位
初
审
监理单位
总监、专
业监理工
程师
1.对变更立项、工程量和
单价审查把关不严；
2.接办施工单位提出的不
合理的变更要求。
3.对施工单位弄虚作假骗
取不正当利益行为作伪证
。
1.签订多方廉政合同建设单位
招标部门
2.对廉政合同履约
情况进行定期考核，
考核结果与信用等级
挂钩；
3.对监理单位审核后
的工程量和单价被核
数额与监理费支付
挂钩，实施对监理单
位严格的考核和管理
；对与施工单位串报
工程量的监理人员清
除出场，严重时追究
法律责任。
纪检监察
部门
4.严格控制现场签证
数量及次数，只有极
个别特殊情况允许现
场签证，一般情况均
应履行工程变更
手续。对现场签证
必须有施工单位、监
理、建设单位三方参
加，并完善现场资料
，留有影响资料。
建设单位
工程管理
部门
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
设
计
变
更
设
计
单
位
出
具
变
更
设
计
设计单位
设计人员
、现场设
计代表
1.与施工单位串通，为其从
技术层面上出谋划策，通过
不合理的设计变更为施工单位
谋取不正当利益。
2.出具理由不充分，不成立的
变更。
1.重大设计变更
采用多方会审制
；
2.加强设计服务
管理，将设计单
位对设计变更
方案的合理性审
查情况与设计费
支付挂钩；
3.建立因设计
质量问题引发的
设计变更与设
计费支付挂钩
机制；
4.在设计合同中
规定分步分项工
程因设计问题变
更超过一定比例
的，对设计费用
进行核减，并按
违约处理.
建设单位
设计管理
部门、工
程管理部
门
建
设
单
位
审
核
、
审
批
建设单位
数量、单
价审核部
门人员
1.对不符合变更立项条件的，
准予立项；
2.与施工单位串通，对变更工
程量、单价审核虚高，特别是
对清淤回填、地基处理、地质
变化等隐蔽性工程变更的审查
把关不严；
3.同意施工单位先实施，后履
行设计变更立项手续，导致无
法审核其变更立项的合理性以
及无法准确核实现场工程量（
特别是隐蔽性工程）和现场施
工工艺；
4.将设计变更纳入施工图工程
量清单进行替换，规避设计变
更立项及费用审查程序，以便
暗中与其有利害关系的施工
谋取不正当利益；
1.实行廉政保证
金制度，定期进
行考核，考核结
果与职务晋升、
经济挂钩。
建设单位
2.实行跟踪审计
，提前介入。
建设单位
财务部门
3.建立设计变更
审核专家库，随
机产生专家对重
大设计变更项目
立项及费用进行
会审、核查。
建设单位
设计管理
部门、工
程管理
部门
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体
所涉对象廉政风险点防控措施责任主体
设
计
变
更
建
设
单
位
审
核
、
审
批
建设单位
数量、单
价审核部
门人员
5.擅自变更设计，弄虚作假
，满足地方利益需要。
4.公示重大设计
变更立项及批复
结果；
5.重大变更立项
须集体研究，多
部门把关，按程
序办理。
建设单位
设计管理
部门、工
程管理
部门
6.对设计变更办理时间和周
期过长现象督办不力，给承
办人和利害关系人暗箱操作
留下隐患。
采用电子项目管
理系统，设置设
计变更各环节办
理时限，逾期报
警。
建设单位
计算机信
息管理部
门和设计
管理部门
7.对施工单位申报的不合理
的合同外单价不予核减。
多部门联合调查
同期市场价格，
作为审核的依据
。
建设单位
单价审核
部门
建设单位
工程管理
人员和设
计管理部
门人员
8.绿化、房建等项目易因个
人喜好提出不必要的变更，
给利害关系人可乘之机。
1.严格按照设计
图纸施工，严禁
建设单位及有关
政府工作人员以
个人身份干预工
程建设，随意进
行变更；
2.公示绿化、房
建等项目设计变
更立项及批复结
果。
建设单位
工程管理
部门和设
计管理部
门
项目资金拨付工作
1）流程图
投资方根据年度计划
和工程进度拨款
建设单位按照计量和
合同办理资金支付手续
施工单位使用
项目资金
征地拆迁组织实施部门
按户支付补偿
监理、设计、科研等单位
以及材料供应商
建设单位按照计量和
合同办理资金支付手续
计
量
合
同
合
同