中国中小企业统计年鉴 保护环境数据资料

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经典辩题-国庆画画

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我国中小型企业知识产权状况分析

宋伟方琳瑜

（中国科学技术大学管理学院，安徽合肥230026）

经过20多年改革开放的迅猛发展，中小企业的实力增长迅速，已经成为国

民经济的生力军。但是，经济全球化和知识经济的发展,对传统工业模式提出了

挑战，决定产业竞争优势的主要因素,已从过去的自然资源和廉价劳动力转向创

新能力、技术和管理优势。创新能力和知识产权的拥有量,已经成为衡量一个企

业核心竞争能力的重要标志。而我国大多数中小企业是从事劳动密集型产业起

步，主要依靠当地资源优势或廉价劳动力，产品技术含量低，大多数中小企业没

有申请专利，即使拥有专利，也主要是技术含量较低的实用新型和外观设计专利，

缺乏核心技术，在技术上往往“受制于人”，这些已成为制约我国中小企业发展

的瓶颈。

为了了解我国中小型企业的知识产权形成、成长和产业化状况，我们根据《中

国高技术产业统计年鉴》的统计数据（1999年至2005年），对医药制造业、电

子及通信设备制造业等五个行业的中型科技企业，从专利申请数与授权数、R&D

投入、科技人员投入、技术开发情况等影响企业知识产权形成和成长的主要因素

进行了分析。

一、我国中小企业发展形势

根据联合国知识产权组织在我国上海举行的第八界APEC中小企业部长会

议上关于中小企业的权威划分标准，凡年营业额小于5亿人民币的企业，都属于

中小企业。依据这个标准，我国99％的企业都为中小企业，它们的分工优势、

市场活力、较小的金融风险以及它们所创造的巨大国民财富和就业机会，无不显

示出我国经济建设和社会发展中的重要性。由于中小企业产业结构简单，在主导

产业的技术方面往往易于集中突破，另外中小企业的市场联系相对密切，市场灵

敏度高，因此它们应当成为也必须成为我国自主知识创新的生力军。

截至2006年底，在工商部门登记的我国中小企业已达4200万家，占全国企

业总数的99．6％，其数量已位居世界第一。中小企业对我国经济建设贡献巨大。

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据统计，中小企业创造的价值已占到国内生产总值的59％，生产的商品占社会

销售额的60％，上缴税收占税收总额的53％，提供的就业岗位占城镇就业人口

的3/4以上。可以说，我国中小企业在发展过程中表现出了较强的竞争力和活力。

目前，我国65％的发明专利、80％以上新产品开发，都是由中小企业完成，中

小企业已经成为技术创新的生力军。

但是，国家发改委中小企业司2008年8月3日发布的统计结果显示，在国

际经济形势增速放缓，国内宏观调控结构调整等因素影响下，今年相当部分中小

企业面临资金链断裂等困难，全国约1/10的规模以上中小企业在今年上半年工

业增加值增长率接近30%，较去年同比减少15%。中小企业司有关负责人透露，

据初步统计，全国今年上半年6.7万家规模以上的中小企业倒闭。作为劳动密集

型产业代表的纺织行业中小企业倒闭超过1万多家，有2/3的纺织企业面临重整。

倒闭的中小企业主要集中在技术水平低、劳动密集型的产业中，这说明，在国家

政策调整、人民币升值和新《劳动法》实施等诸多不利因素的影响下，我国中小

企业的生产成本大幅增加，之前依靠廉价的产品和劳动力获得竞争优势得以生存

的广大中小企业，正在面临“生死考验”。为了摆脱“在产品链条最低端挣扎”

的尴尬境地，提高技术附加值，推动产业升级和结构转型，我国中小企业必须进

行技术创新，并通过获取自主知识产权保护和运用创新成果。

二、我国中小企业知识产权现状

由于我国中小企业在研发、知识创新以及产业应用的实践上一直相对落后，

难以在激烈的市场竞争尤其是国际竞争中获得优势。对于我国广大纺织企业而

言，“品牌”正是一块“短板”———据浙江现代纺织工业研究院的常务副院长

郭吉丰介绍，仅以绍兴为例，在当地的3000余家纺织企业中，根本没有品牌的

竟占到了三分之二。来自广东省经贸委的统计数据显示，在IT制造集中的珠三

角地区，IT领域的专利85%来自国外，高新技术对外技术依存度达70%以上。

根据本课题组对我国中型高科技企业的研究结果，我国中小企业目前的技术

创新状况和知识产权现状，并不容乐观。

（一）专利申请数量少，很多企业根本没有发明专利。2000年到2005年，

我国共有中型科技企业12020个，共申请专利17128项，其中授权发明专利共

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7197项，平均每家企业申请专利1.42项，平均每家企业拥有发明专利0.59项，

就是说高达40％以上的中型科技企业没有发明专利。其中航空航天器制造业申

请专利数最少，共申请专利289项，电子及通信设备制造业最多，共申请专利

8325项。

图12000年－2005年中型高科技企业专利申请情况

数据来源：《中国高技术产业统计年鉴》，国家统计局、国家发展和改革委员会、

科学技术部编，中国统计出版社，下同。

（二）R&D投入不足。我国中型高科技企业R&D投入严重不足，1999年

至2005年，中型科技企业R&D经费内部支出仅占销售收入的1.12%，最高的为

航空航天器制造业为4.73%，但是也没有达到5%，最低的为电子计算机及办公

设备制造业，只有0.57%，还不足1%。广东中小企业研发投入占GDP的比重仅

为1.25%，低于全国1.4%的平均水平，更低于上海2.5%、江苏1.7%、浙江1.5%、

陕西、天津等省市。

图2中型高科技企业研发经费内部支出占销售收入的比例

（三）企业的R&D活动风险比较高。从1999年至2005年的情况来看，中

型高科技企业平均每获得一项专利申请成果需要R&D经费内部支出224.73万

元，而最终获得授权的发明专利数只占专利申请量42.02%。

（四）在技术开发方面，注重技术引进而轻视消化吸收。虽然我国中型科技

企业每年在技术开发方面都投入大量资金，其中技术改造经费占经费总额的

54.36%，技术引进经费占35.71%，消化吸收经费占6.02%，购买国内技术经费

占3.91%。对引进技术的消化吸收是企业在引进技术技术上进行技术创新的前

提，而我国中型高科技企业目前消化吸收经费仅占企业技术开发费用的6.02％，

说明我国企业的消化吸收能力还有待进一步提高。

图31999年－2005年中型高科技企业技术开发费用分布

（五）新产品开发经费投入占销售收入的比重比较低。1999年至2005年，

我国中型高科技企业新产品开发经费占销售收入的比重仅为1.11％。

（六）科技经费筹集困难，很难从金融机构和政府获得资金。我国中小企业

的科技经费主要来源于企业自由资金，金融机构贷款和政府资金非常有限。1999

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年至2005年，我国中型高科技企业科技经费中，企业资金占88.37％，金融机构

贷款占6.56％，政府资金占5.07％。

图41999年－2005年中型高科技企业科技经费来源

（七）科技人员和科技机构的数量比较少。2000年至2005年，我国中型高

科技企业中，科技机构占企业总数的43.57％，科技人员占从业总人数的6.60％，

其中科学家和工程师只占从业人数的4.23％。这说明，我国中型高科技企业中的

科技人员比较少，科学家和工程师就更少，而且有60％以上的企业没有建立科

技机构，这些都将制约企业的技术创新能力。

图52000年－2005年中型高科技企业科技机构拥有情况

图62000年－2005年中型高科技企业科技人员占从业人员的比例

三、促进我国中小企业知识产权发展的对策

（一）制定和完善有益于中小企业自主知识产权发展的法律制度。尽管近些

年来我国针对中小企业也陆续制定了一些法律法规，但缺乏专门的中小企业法，

而且这些立法还存在很多问题：一是计划体制的痕迹仍较明显(如按所有制不同

分别立法就是一例)，导致了各种不同经济成份的中小企业在法律地位和权利上

的不平等；二是尚未形成完善的法律体系。在这方面我国可以借鉴国外的经验，

结合我国国情制定出一系列的中小企业法，明确其地位，维护其合法权益，为中

小企业提供一个公平竞争的环境。为使中小企业与大企业在起点和机会不平等状

况下能公平竞争，应在公司法、财产法、公平竞争法或反垄断法、破产法等法律

的制定或完善中，充分考虑中小企业的特点，达到通过法律支持其发展的目的。

（二）制定财政、税收、政府采购等优惠政策，并注意落实各项政策。政府

对中小企业可以实施财政税收上的优惠政策。目前我国政府实施的一些带有优惠

性质的政策，虽然大部分并不是专为中小企业制订的，但从受益主体来看，基本

上或相当一部分是中小企业，这些主要体现1994年税制改革中有关企业所得税

方面的优惠政策上。我国政府应该专门针对中小企业制定一些有利于其自主知识

产权发展的财税政策。如所得税政策：凡R&D比上年增加的中小企业，可免交

相当于R&D投入增加额100％的所得税；中小企业的技术转让(包括在转让过程

中发生的与技术转让有关的技术咨询、技术服务、技术培训)和销售自己新开发

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的计算机软件所得，年净收入在30万元以下的，免征所得税。其它税费政策如：

开发的国家级新产品，在试产试销期3年内减半征收增值税，等等。此外，政府

采购也应向中小企业实施倾斜政策。由于政府是最大的商品和劳务的消费者，许

多国家都在政府采购中给中小企业以照顾。例如在美国的政府采购计划中，包括

军火在内的所有物品采购都给中小企业留有一定的比例，以支持中小企业的发

展。

（三）各级政府要转变对中小企业的管理职能，推动建立包括资金融通、信

用担保、创业辅导、技术支持、管理咨询、息服务、市场开拓和人才培训等为主

要内容的中小企业服务体系。各地区要有组织地建立中小企业服务中心，发挥生

产力促进中心的作用，并对中小企业服务体系建设给予必要的资金及政策支持。

（四）完善中小企业信息资讯体系。要建立向全社会开放的包括政策信息、

技术信息、市场信息在内的中小企业网络和信息发布渠道，提高中小企业的信息

获取能力和信息扩散能力。

（五）加强投融资环境建设

中小企业自主知识产权成长的一个显著特点是，风险由大到小而收益由小到

大，必须有发育良好的多种投融资渠道和投融资机制。

1、加大对中小企业自主研发的投入，扶持中小企业自主知识产权的发展。

建立以政府资金为引导，企业投入为主体，金融信贷和社会融资为支撑的中小企

业投入体系。

2、稳定政府支持中小企业的资金来源，固定每年从中小企业上缴的税额中

划出一定比例，设立和充实中小企业发展基金，支持中小企业转化自主知识产权

成果、创新、创业。

3、各级政府以国有资本金投资的方式，组建或参股风险投资公司和中小企

业资信担保公司，鼓励并引导民间资本进入中小企业。制定和完善风险投资的退

出办法，提高风险投资的效率。

4、中小企业取得的专利权、商标专用权、著作权等，经资产评估事务所评

估，有关部门审核认定后，可以按照评估的实有资产价值作为质押，申请银行贷

款。

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（六）技术和人力资源环境建设

中小企业自主知识产权的成长是一个以追求创新为核心的过程。因此，在生

产诸要素中，技术和人才资源对中小企业自主知识产权的成长起着最为关键的作

用。

1、通过机制的创新，创造激励人才、用好人才的氛围，充分发挥人力资本

作用。按照市场经济规律，运用技术入股、股票期权、管理入股、创业股等手段，

实行企业股份制的运作，完善收入分配、激励机制和约束机制。

2、完善科技要素市场。以常设技术市场为基地，以网络信息为手段，以制

度建设为核心，对资本、技术、人才等要素进行整合，形成具有高辐射力、高吸

引力和高透明度的科技要素市场，强化知识产权管理和保护，推动各类科技要素

与生产要素集聚。