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宽容的近义词-每天一篇日记
2023年3月3日发(作者：学雷锋主题)证券从业资格考试报考指南
了解考试
考试介绍
中国证券业协会自2003年开始组织证券业从业人员资格考试，截至2019
年7月底，约294万人通过证券业从业人员资格考试取得从业资格，其中在中
国证券业协会注册取得执业证书的从业人员约35万人。
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，考试
时间由协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，机考方式对学员进行
考核。
证券从业考试体系划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类
资格考试三种类别，目前包括8个考试科目，一是面向即将进入证券业从业的
人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资
格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
报考人群
有志于进入金融行业或者希望学习理财知识的考友都可以报名证券从业资
格考试。
《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管
理办法》规定，在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当取
得从业资格和执业证书。
从事证券业务的机构是指：
(一)证券公司;
(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;
(三)证券投资咨询机构;
(四)证券资信评估机构;
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证
券业务的机构。
从事证券业务的专业人员是指：
(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的
专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、
交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构
中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;
(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
证书作用
证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、
上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因
此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证
同时也被称为证券行业的准入证。
通过证券从业资格考试获得证券从业资格证，是必经之路!
职业前景
证券业目前是国内高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、
国外都是“金领”的职业追求。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的
趋势。
在这其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等招聘需求增
加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，
以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。
证券的就业大方向主要有两个：第一是做营销业务，第二个是做分析师投顾。
销售业务主要是从事客户经理人职位，主要职能是开发和招揽客户、向客户
进行理财产品销售等;证券投资分析师是对证券市场相关的各种因素进行研究和
分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者
发布证券研究报告、投资价值报告等;证券投资顾问是具有投资分析、可以为客户
提供操作建议的分析人员。
证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、
证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部
等。
行业薪资
证券平均工资在8182，0-5k薪资范围占比最大；8-10k、>20k也大有人
在，证券从业人员整体待遇略高于传统行业，但证券从业人员待遇和等级、职位
不同相差很大，有的年薪几百万有的也年薪10万不到；即使同样工作，每家证
券公司的待遇也不尽相同。
经纪业务是每一个证券公司最基础的业务，证券经纪业务岗的人员占比也是
最高的。这个岗位收入基本上是由岗位的基本工资加上绩效和福利，国企或者大
型券商的福利待遇比较全面综合来说会更好的一点。同一个岗位上会设有许多职
级，根据个人的资产量和创收等进行评级，不同评级的基本工资一般在3k到10k
不等，一线城市的营业部基本工资会更高。
证券公司合规岗属于中台编制岗位，从待遇上来看，合规的整体水平还是比
较高的，进入门槛客户经理高但没有什么业绩压力，合规岗的考核是归总部合规
部领导直接打分，和营业部无关。除了平时的基本工资以及绩效之外，年终奖也
是很大一部分，年终奖和公司业绩挂钩，行情好的时候，年终奖比一年的工资高
是正常情况。
投资顾问在各地的工资水平相对来说比较平均，投资顾问的工资组成和客户
经理的比较类似，但是在基本工资上会高出许多。但投资顾问是有编制的，所以
在福利待遇上会更好。
分析师多在总部研究所任职，收入一般来说比投资顾问的要高，新财富上榜
的分析师年薪几百万大有人在。
投行的收入是远高于券商其他部门水平的。
报名条件
证券从业资格报名条件
想要参加证券从业资格考试，首先来了解你符合报名条件了没?在线查询是
否满足报考条件>>
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和
管理类资格考试三种类别。因为高管资质测试仅在北京举行，且由机构统一账户
报考。因此一般考生报考的就是一般从业和专业资格考试科目。
(一)一般从业资格考试报名条件：
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力;
4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。
(二)专项业务类资格考试报名条件：
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
证券从业及专项报名条件解读
1、完全民事行为能力
指可完全独立地进行民事活动，通过自己的行为取得民事权利和承担民事义
务的资格。
年满18周岁且精神健康的公民是完全民事行为能力人。年满16周岁不满
18周岁的公民，若以自己的劳动收入作为主要生活来源的，也视为完全民事行
为能力人。
2、高中文化程度：不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育(中专、
职高、技校)。在校大学生、中专毕业生都可以报名证券从业资格考试。
3、报考专业解读
证券从业资格考试报名没有专业和工作年限要求，同时符合上述四项报名条
件即可报考。
如在证券、期货考试中因违纪禁考的考生，在禁考期间，无法报考证券从业
人员资格考试。
考试教材
证券从业资格考试教材
2020年10月，中国证券业协会发布《证券业从业人员一般从业资格考试
统编教材（2020）》，分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
两本。《教材》由中国财政经济出版社出版。
专业资格考试三科无官方教材，考生可购买233网课学习或者自行选择辅
导书籍复习。
题型题量
一般从业资格考试题型、题量及分值
入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金
融市场基础知识》。题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为
100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格
成绩。
1.选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题
目要求，不选、错选均不得分。)
2.组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项
符合题目要求，不选、错选均不得分。)
专业资格考试题型、题量及分值
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析
师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行
业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题
量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为
合格成绩。
1.选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题
目要求，不选、错选均不得分。
2.组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项符
合题目要求，不选、错选均不得分。
整体创新铸就三峡工程
2006年5月18日，三峡大坝坝顶最后一仓混
凝土开始浇筑。两天之后的5月20日，将浇筑完
毕，大坝全线到顶，比原计划提前一年。
此时，我们开始了与中国三峡总公司副总经理
曹广晶的风云对话。
大坝提前到顶质量如何？
记者：大坝20日就全线到顶了，工程比原计划提前对工程质量有没有影响？
图9-2-1三峡大坝远景
曹广晶：首先应该说明一点，三峡大坝全线达到185高程是一个非常重要的
里程碑，但并不是说工程已经结束，就像一座高楼封顶之后，还有管道安装、装
修等收尾工作。虽然还有很多工作要做，但不管怎么说三峡工程最核心的部位—
—大坝的主体已经巍然屹立起来，就是这么一个概念。三峡大坝的工期跟预期相
比基本提前10个月，使得工程的各种效益尤其是防洪效益大约提前两年发挥。
2003年至围堰拆除之前是围堰挡水发电期，大坝基本上对下流的防洪能力是很
小的，今年围堰拆除后，大坝的防洪能力虽然
还没有达到最佳的防洪能力，但是已经具有了
相当的防洪能力。今年的防洪能力大约是110
亿立方米的防洪库容，20年一遇的洪水，可以
把流量控制在不超过每秒56700立方米，这个
流量在堤防加固之前，从沙市堤防安全下泄的
流量，遭遇20年一遇的洪水今年来看应该没有
问题。对100年一遇的洪水，也可以把流量控制在下限每秒10600立方米。
记者：工程提前的原因是什么？是不是赶工期？
曹广晶：不存在赶工期，这是一个自然的结果，是总结以往的经验，创新突
破的结果。施工水平提高，要求也很严格，工程没有丝毫耽误。我们原来的设计
是参照国际先进建造水平制定的，但是在施工过程中也在不断的创造新纪录，工
程提前也很自然。这次国务院质量检查专家组4月份的评价就很好，主要就是大
坝无裂缝，实际上厂房还是有裂缝，但是厂房主要是发电用的，要求也不是很高，
作为拦水主体的大坝，确实没有裂缝。
记者：是不是大坝出现了裂缝以后特别注重质量？
曹广晶：二期大坝的确是出现了30多条裂缝，过去有句话叫做无坝不裂，
大坝出现裂缝是正常现象。这次三期工程大坝无裂缝主要还是因为管理上的精细
化，对裂缝出现的规律有更深刻的认识，大家创一流的质量意识得到贯彻，责任
心也更强。
记者：这次专家组只是对三期工程进行检查吗？
曹广晶：主要是对三期工程验收，同时也对过去已建工程的蓄水情况进行检
查。我们在左岸埋下一万多支仪器监测大坝。有应力的、应变的、渗流的，水动
力学……充分反映大坝的健康状况，便于随时控制。针对出现裂缝的情况，我们
在原来出现裂缝的地方安装了测缝计，经过检测证明裂缝处于受压状态。
记者：创一流质量的意识如何贯彻到每一个建设者？如何贯彻到一个普通
的民工？
曹广晶：关键是要关心这些掌握重大质量命运的人。我们开展三峡工程“民
工优秀建设者”评选，这是三峡工程最高的荣誉，在过去是没有人评选民工当劳
模的。民工都是风餐露宿，我们的民工有了卡座式的食堂；还有厕所也不是小问
题，工地上到处是流动式的厕所；夏天医护人员守在工地现场，为民工提供防暑
降温的药品；我们还实施雇主责任险，这在国内也是首创的，保证工伤民工得到
补偿。
我们把工作做到基层，不能喊口号，一是干部职工统一理念，二是讲究科学
的方法，采用ISO9000国际标准，技术先行，也就是质量先行，预防为主；另外
就是执行，不折不扣的执行到位，过去执行不到位就是因为做事不认真。现场操
作要求民工做到傻瓜化，清楚知道自己的职责是什么。我们还做了很多针对具体
工艺质量要求的幻灯片，比如“冲毛”，达到什么标准才是合格的，达到什么标准
是一流的。清清楚楚地知道完成这项工作的合格标准是什么，使标准细化。无论
做的有多好，执行中都会出现偏差，这样现场及时检查、修正，开会总结，再修
正计划，如此循环推进。我们每月都有质量总结的例会，总经理参加。对于质量
层层检查，业主、监理、测量中心等层层检查，还有质量总监巡视，有怀疑的地
方就检查。所有的质量标准都会公布公开。会上大家主要讲问题，讲上次会后的
落实情况，这样给大家造成浓厚的氛围和压力，寻找解决问题的办法。
记者：有没有返工的情况？
曹广晶：有，这也是三期工程一个很大的进步，我们实行了严把关，不行就
停下来重做，过去有迁就，但三期工程不行坚决拆，坚决停。以后不光是有缺陷
就拆，施工单位不满意也拆。三期右岸厂房葛洲坝施工，模板都已经树起来了，
但是感觉不满意，我们还没有说，他们就很自觉的拆了。比如对三期工程沙子的
含水率的控制，由于实行“细度模数”，按照标准的上限控制就控制得非常好。事
实证明不是做不好，而是取决于态度。现在做的工程达标没有问题，但是我们希
望做的更好。
一个整体创新工程
记者：三峡工程最重要的创新是什么？
曹广晶：总的来讲，三峡工程可以定义为是一个创新工程，每个项目、指标
都远超目前世界最高水平。不自主创新，三峡工程肯定是建不了的。经过几年蓄
水的考验，基本上所有的指标都在预料之内，现在可以断定工程基本成功，过去
的自主创新也得到了初步的验证，当然以后还必须经过更大洪水的考验。第二点，
三峡工程是依靠中国人自己的力量独立自主完成的伟大的创新。除极少数设备是
国外引进，基本上还是靠中国人自己完成的，这也是我们比较自豪的地方。
截至2005年底，三峡工程形成科技成果获国家科技进步奖14项，省部级
科技进步奖200多项，专利几百项，建立工程质量和技术标准100多项，同时创
造了100多项世界之最，可以毫不夸张地说，三峡工程各方面都已经跨入了世界
最高水平的行列。三峡的意义就在于它是国家复兴的标志，对国人的巨大鼓舞。
现在三峡工程的质量标准、管理方法在国内外得到普遍的借鉴和推广。
记者：三峡工程有哪些最主要的自主创新的成果？
曹广晶：自主创新并不是说是一种从无到有的过程，而是在继承前人基础上
的重大突破，三峡工程可以说是水电运用中各种技术的集大成。水电工程的特点
决定了它是以继承为主，但是我们申请专利，获得知识产权的也不是没有，比如
二次封冷的工艺实际就是首创，围堰防震墙中的柔性混凝土在世界上也是绝无仅
有的。三峡工程许多重大课题都被列为六五、七五、八五、九五、十五的国家攻
关课题。
记者：您参与的创新课题就有不少吧？
曹广晶：有很多，一时也记不起来，记得的有蜗壳混凝土浇筑，获国家科技
进步二等奖，其他都是省里的一等奖。这些都不是个人能够单独完成的，是集体
智慧和能力的展现。
围堰爆破安全无忧
记者：这次右岸上游三期围堰整体爆破，离大坝那么近，安全吗？
曹广晶：这次爆破世界瞩目。主要体现在：一次爆破的方量太大，差不多有
20万方，围堰爆破炸药达180多吨，埋在30多米深的水下爆破，距离已经建成
的大坝太近，所以这次爆破的指标就控制在对现有建筑不影响的范围。有爆破就
有震动，要控制好安装密度和每一响药量，每响之间间隔时间很短，就像放鞭炮
一样，是一串，听起来是一响，实际上每响之间是有精确计算的，是毫秒计的，
所以每响引起的震动很小。这么大规模的爆破堪称世界第一。
不过，我们已经经历过很多次试验，效果不错。没有试验成功是不会上主体
建筑物的，三峡工程的质量保证基本上就是遵循这么一个法则。虽然爆破对大坝
主体冲击不大，但是对薄弱部位比如船闸的冲击确是一次考验。
江水变清是祸是福？
记者：我们注意到，坝下的江开始变清了，这种现象是祸是福？泥都留在水
库里吗？
曹广晶：河水变清当然是利大于弊，这说明了长江上游生态环境的好转。沙
的含量越来越少，下游江水变清对河道和海岸线还是有一定影响的。但是下游最
大的问题还是在于防洪，泥沙沉底，江汉平原很多河段都是地上河，泥沙在下游
淤积，造成不断的加高堤防。清水下泻不仅对河底进行冲刷，也对河岸冲刷，地
球自转，水对河岸的冲刷是由河流的本身特性所决定的，而清水对河床底部的冲
刷，清洗河床本身是有好处的。
记者：水库里面的泥沙越来越多，对此有什么对策？
曹广晶：水库里面沉积的泥沙，我们更为重视，它直接关系到大坝的寿命。
最好的解决办法是排放到下游，来多少排多少。汛期排放的泥沙更多。在汛期保
持低水位，维持较高的流速，排放中带出泥沙。修水库以后，肯定有一部分泥沙
滞留在水底，大坝设计了死库容，另外有库容，可以长期调节使用。汛期水位降
低，水流量也大，所有机组同时发电，可以达到65万千瓦，比平时的70万千瓦
少不了多少，这也是在目标矛盾的情况下最有利的一种选择方法。遇到大洪峰，
超出安全系数的部分也是通过水位下降尽量排。我们不能忘记水患，国家兴建大
坝，从根本上讲是为了根除江汉平原的水灾。
记者：三峡大坝库区水土流失有恶化的趋势，对吧？
曹广晶：三峡库区是造成了大量的水土流失，但是总的来讲，移民搬迁过程
中还是减少了，1992年以后比上世纪50年代到1992年减少了一亿多吨。原因
主要有：一是上游建设水利工程，起到一定的拦沙作用；二是上游水土保持的结
果，多植树，通过卫星拍摄的照片显示，现在自然侵蚀面积已经少了很多；三是
上游大量的挖沙，对沙子的利用也使长江含沙量减少。所以尽管三峡库区搬迁工
程对水土流失还是有影响，但总的来讲整个上游水土保持是有效的。
别的国家在炸坝，我们为什么还要建个不停？
记者：美国等发达国家已经停止建坝，甚至开始炸坝，您怎么看待这个问题？
曹广晶：这是一个能源理念问题。能源问题不仅是发展问题，也是个政治问
题。在中国能源构成中煤炭大约占3/4,水电约占1/4,核电所占比重很小，在很长
一段时间这种能源构成不会改变。水电是基础能源之一，电力走什么路，立足于
国内的供给情况，核电带来的隐患比水电可能更大，安全标准更高，投资也更大。
煤电的主导地位未来几十年不会改变，但是煤炭毕竟是有限的资源，几十年后就
差不多枯竭了。去年年产21亿吨煤，有一半用于发电，在运输、开采、燃烧过
程中造成的二氧化碳污染也是很大的，中国已经签订了《京都议定书》，以后将
会承担起相应的国际责任。而中国的水电储量非常丰富，由于中国地形的三级落
差，水电潜能的储量世界第一，而且不受战争的影响。
现在世界上电力开发充分的是挪威最充分，达到了99%，西欧在80%以上，
美国也达到70%。这些发达国家的经验，都是先开发水电，因为水电某种程度上
是取之不尽，用之不竭的，可循环利用的资源，有水就有电。上世纪80年代以
后，国际环保人士反对建坝，理由无非就是改变了河道，影响生态。2004年我
们请美国大坝委员会主席维奥蒂将美国炸坝情况作了介绍，大坝本身是有寿命的，
美国拆的坝都是一些功能废弃的低坝、险坝，没有谁疯狂到把美国胡佛大坝给炸
了。这种反坝的潮流本身在美国并没有形成强大的潮流。
船闸是否不利于航运
记者：三峡大坝到顶后，上游航运航道肯定有明显改善，但是船闸真的有利
于整个长江航运吗？
曹广晶：水库兴建之后，虽然船过闸会花费一点时间，但是由于大坝上游的
水路得到明显改善，总的来讲，时间是缩短了，这与立交桥相似，虽然需要绕行，
但是省去了等红绿灯的时间，所以说还是快了。同时航运改善后，货船吨位提高，
成本下降，安全性提高等都是有利的。现在过闸只需要3个小时，比初期节省半
个小时。
记者：长江下游枯水季节的航运呢？
曹广晶：依照我们现在的条件，只能说与建三峡之前比，尤其荆江地区浅滩
较多，依然是制约长江航道的主要问题，经常在枯水季节告急。修建三峡水库之
后，对下游的调节能力得到加强，现在枯水季节能够保持下游流量下限不低于
5000,相比以前的3000增加了1000多个流量。对于上游来讲，水速减慢，河面
变宽，水深增加；对于下游来讲，调节后水流量增加。所以对于长江航运应该统
观，而不是孤立的只看某一个点。比如葛洲坝以前有好几条大的旅游船，枯水季
节是根本开不到重庆，因为水太浅了。现在三峡蓄水后，就可以顺利开到重庆。
现在货船单船可以达到7000吨，而以前最高只有3000吨。
除干流之外，蓄水后支流也得到改善。山区里支流的流量是季节性的，不稳
定，现在水位抬高之后，船可以自由出入了，像矿山原来运不了的也可以运出来
了。过去最高年份2002年长江航道货运量为1803万吨，2004年达到4340万
吨，2005年大致维持在2004年的水平，过船数量持平，但吨位增加。从长远来
看，长江黄金水道的潜力还在于长江船舶的大型化、标准化。
摘引自：《光明日报》2006-05-1905:32（本报记者夏斐夏静通讯员
肖创权）
三峡工程之最
三峡工程是当今世界最大的水利枢纽工程。它的许多指标都突破了我国和世
界水利工程的纪录。
●三峡工程从首倡到正式开工有75年,是世界上历时最长的水利工程。
●三峡工程从上世纪四十年代初勘测和五十年代至八十年代全面系统的设
计研究,历时半个世纪,积累了浩瀚的基本资料和研究成果,是世界上前期准备工
作最为充分的水利工程。
●三峡工程的兴建问题在国内外都受到最广泛的关注,是迄今唯一的经过我
国最高权力机关全国人民代表大会审议和投票表决的水利工程。
●三峡水库总库容393亿立方米,防洪库容221.5亿立方米,水库调洪可消减
洪峰流量达每秒2.7─3.3万立方米,是世界上防洪效益最为显著的水利工程。
●三峡水电站总装机1820万千瓦,年发电量846.8亿千瓦/时,是世界上最大
的水电站。
●三峡水库回水可改善川江650公里的航道,使宜渝船队吨位由现在的3000
吨级堤高到万吨级,年单向通过能力由1000万吨增加到5000万吨;宜昌以下长江
枯水航深通过水库调节也有所增加,是世界上航运效益最为显著的水利工程。
●三峡工程包括两岸非溢流坝在内,总长2335米。泄流坝段483米,水电站
机组70万千瓦×26台,双线5级船闸+升船机,无论单项、总体都是世界上建筑规
模最大的水利工程。
●三峡工程主体建筑物土石方挖填总量约1.25亿立方米,混凝土浇筑量2643
万立方米,钢材59.3万吨(金结安装占28.08万吨),是世界上工程量最大的水利工
程。
●三峡工程深水围堰最大水深60米、土石方月填筑量170万立方米,混凝土
月灌筑量55.4万立方米,年浇筑量达543万立方米,年工程量和月工程量都突破世
界纪录,是水利施工强度最大的工程。
●三峡工程截流流量9010立方米/秒,施工导流最大洪峰流量79000立方米
/秒,是世界水利工程施工期流量最大的工程。
●三峡工程泄洪闸最大泄洪能力10万立方米/秒,是世界上泄洪能力最大的
泄洪闸。
●三峡工程的双线五级、总水头113米的船闸,是世界上级数最多、总水头
最高的内河船闸。
●三峡升船机的有效尺寸为120×18×3.5米,总重11800吨,最大升程113米,
过船吨位3000吨,是世界上规模最大、难度最高的升船机。
●截至2009年底,三峡工程水库移民最终可达113万人,是世界上水库移民
最多、工作也最为艰巨的移民建设工程。
摘引自：《光明日报》2006-05-1905:321.证券市场中介机构
证券市场中介机构为证券的发行与交易提供服务的各类机构。中介机构是连
接证券投资人与筹资人的桥梁，是证券市场运行的组织系统。在证券市场起中介
作用的机构是证券公司和其它证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营
服务活动，沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系，不仅保证了各种证券的
发行和交易，还起到维持证券市场秩序的作用。
2.证券公司
证券公司又称证券商，是指依法设立可经营证券业务的、具有法人资格的金
融机构。证券公司的主要业务有代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖
以及其它咨询业务，如兼并和收购等。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪
类证券公司。在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，经国务院证券监督管
理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。
3.综合类证券公司
综合类证券公司在我国是指可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承
销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其它证券业务的证券公司。
4.经纪类证券公司
经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司。它是我国
依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。
5.证券经纪业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务。是指证券公司接受投资者（客户）委
托代投资者（客户）买卖有价证券的行为，是证券公司最基本的一项业务。
6.证券自营业务
证券自营业务是指证券公司为本机构购买证券、赚取差价并承担风险的行为。
7.证券投资咨询
证券投资咨询是指综合类证券公司为客户提供的有关资产管理、负债管理、
风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等多种咨询服务。有时候，证券经
营机构提供的咨询服务包含在证券承销、经纪、基金管理等业务之中。
8.资产管理
资产管理是指委托人将自己的资产交给受托人，由受托人为委托人提供理财
服务的行为。
9.证券公司的管理模式
证券公司的管理模式是指目前国内证券公司若干具有代表性的组织管理形式。
证券公司的管理模式将随着市场的演变而发生变化。大体上，目前国内证券公司
基本实行总部式、分公司式和结合式管理方式。
10.总部式管理
总部式是指由证券公司按照业务分类设立若干总部，分别管理各块业务。这
种管理模式比较倾向于证券公司的垂直管理，强调专业化管理。
11.分公司式管理
分公司式管理是指由证券公司按照区域分别设立分公司，由分公司对区域内
的各块业务实施分块管理。这种模式比较倾向于按地域实行分块管理。
12.结合式管理
结合式管理是指将上述两种管理模式结合起来，倾向于实行矩阵式组织结构。
这种模式结合了总部式和分公司式两种管理模式的优点，在业务总部和地区分公
司之上设立了一些专业化委员会和协调小组，促进各平行和垂直组织的沟通和协
调，优化配置企业资源，实现在保证业务部门和地区分公司相对独立前提下的集
中调控。
13.证券公司的业务管理
证券公司的业务管理通常是指证券公司通过制定业务发展规划，规范业务流
程、鼓励业务创新、控制业务风险等手段，实行证券公司发展战略的全过程。证
券公司的业务管理证券公司管理的基础。
14.承销业务管理
承销业务管理是指证券公司对开展为客户提供战略咨询、企业并购、代理发
行有价证券，以及辅导、保荐企业上市等业务过程、业务统计和业绩评价进行管
理。
15.经纪业务管理
经纪业务管理是指证券公司对营业网点和经纪业务人员所开展对运用各种
电子服务手段接受客户委托、代理证券买卖，与证券交易所进行清算交割，并提
供投资咨询、账户管理等服务过程和业务统计、业绩评价等进行的管理。
16.自营业务管理
自营业务管理是指证券公司对自营业务人员所开展的证券投资计划、下单买
卖的过程、证券买卖的结果等业务过程和业务统计、业绩评价进行的管理。
17.资产管理业务
资产管理业务是指证券公司对资产管理业务人员所开展的为客户设计证券
投资计划、下单买卖的过程和结果和给客户的回报等业务过程和业务统计、业绩
评价进行的管理。
18.证券公司财务管理
证券公司财务管理，是指证券公司通过为企业取得和运用资金，制定内部财
务会计政策，建立一套会计系统记录和报告财务信息，以追求证券公司价值最大
化的全过程。
19.证券服务机构
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券
登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机
构、律师事务所、证券信息公司等。
20.律师事务所
律师事务所是律师开展业务的工作机构。在证券市场上，它是以法律咨询形
式参与证券市场，向证券市场的主体通过法律帮助的专业机构。其中，律师是指
依照有关法规对取得律师资格证书,经司法行政机关批准获得律师职业证,在律
师事务所从事律师业务的执业人员。
21.会计师事务所
会计师事务所是指依法独立承担注册会计师业务的中介服务机构。我国对从
事证券相关业务的会计师事务所和注册会计师实行许可证管理制度。根据有关部
门颁布的《关于注册会计师执行证券期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》,
注册会计师必须取得有关部门颁发的执行证券期货相关业务许可证,方可从事对
公开发行和交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所进行会计报表审计、
净资产验证、咨询服务等证券相关业务。
22.资产评估机构
资产评估机构是指组织专业人员依照国家有关规定和数据资料，按照特定的
目的，遵循特定的目的，遵循适当的原则、方法和计价标准，对资产价格进行评
定估算的专门机构。其中，从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、
上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机
构。
23.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司是指对证券投资者和客户的融资活动、证券交易活动和资
本运营提供咨询服务的专业机构。目前，我国证券投资咨询公司主要有两种类型：
一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构，另一类是兼作证券投资咨询业务的
兼营咨询机构。
24.信用评级机构
信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构，它是由专门的经济、
法律、财务专家组成的、对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。证券信
用评级的主要对象为各类公司债券和地方债券，有时也包括国际债券和优先股票，
普通股股票一般不作评级。