监督执纪工作规则全文

监督执纪工作规则全文

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纪检监察监督工作暂行条例(试行)

第一章总则

第一条为维护公司利益，确保公司经营生产工作顺利进行，

促进公司各级管理人员正确履职行权、遵守规章制度、廉洁自律，

规和加强公司的监督工作，特制订本条例。

第二条监督工作由公司监督工作领导小组领导，监督工作

领导小组组长由公司党总支书记、董事长担任，成员由监察室、

审计部负责人组成。公司监督工作领导小组下设办公室，办公室

设在监察室，负责公司日常监督工作的开展。

第二章监督工作容

第三条监督围：公司各部室及其全资、控股分子公司，依

据干部管理权限由公司聘用管理的各级管理人员。

第四条监督容。监察室主要从党风廉政建设责任、“三会一

课”制度执行情况、“四风”等作风问题、组织纪律、廉洁纪律、

公司规章制度、违纪违规问题线索、执纪监督“四种形态”等方

面进行监督。

（一）组织纪律和规矩。贯彻执行党的路线方针政策，上级

决策、指示和要求，公司党总支、董事会各项决议、决定和要求，

是否存在有令不行、有禁不止，阳奉阴违，是否存在执行过程中

打折扣、做选择、搞变通等问题。是否存在违反集中制原则，违

反“三重一大”决策制度、议事规则、决策程序，造成国有资产

重大损失的问题。

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监督依据：党章、党纪党规，《准则》、《条例》，以公司

党总支会议布置的工作容、各分子公司签订的从严治党责任书、

公司“三重一大决策制度”为依据列出检查清单，检查分子公司

的班子会议纪要、工作记录等资料。

（二）廉洁纪律。是否存在利用职务上的便利通过同业经营

或关联交易为本人或特定关系人谋取利益的问题；是否存在以权

谋私、权力寻租、关联交易、利益输送等违纪问题。重点监督项

目投资与工程建设、物资采购、产品销售、招投标、成本管理、

选人用人等方面是否存在违纪、、违规问题。

监督依据：依据设计、成本、招标、工程、营销、财务、资

金管控制度进行监督，加大审计力度，收集问题线索，着力发现

问题；群众举报、列出谈话提纲与员工个别谈话。

（三）效能监察。工作上是否存在推诿扯皮、不作为，不愿

担当，懒政、怠政的问题，致使工作无法推进。效能低下，没有

完成节点工作，工作履职情况差，影响企业经营发展等问题；“四

风”的突出问题，检查班子及成员、中层管理人员作风建设情况。

监督依据：巡检问题整改落实情况、指标计划完成情况、述

廉述职、职工反馈、测评和不记名问卷调查。对存在“四风”问

题、不作为、慢作为、懒政怠政、扯皮推诿单位和个人进行约谈。

（四）工作纪律。在工作中不负责任或者疏于管理，给企业

造成损失的问题；落实“两个责任”不力，造成不良影响的问题；

违反法规泄露企业商业秘密的问题；重点了解是否严格执行公司

的各项规章制度，是否存在违反公司规定和要求的行为；是否按

要求向公司反映本单位实际情况。

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监督依据：公司各项规章制度、OA管理和审批权限。

（五）群众纪律、生活纪律。对涉及企业员工群众生产、生

活等切身利益的问题，依照政策或者有关规定能解决而不及时解

决，造成不良影响的；对符合政策的企业员工群众诉求消极应付、

推诿扯皮、损害党群、干群关系的问题。

监督依据：列出谈话提纲，与员工谈话收集意见反馈和问题

线索。

（六）党风廉政建设“两个责任”落实情况。主要从基层党

组织落实主体责任和监督责任情况。班子建设、从严管党治企情

况。基层党组织的廉洁教育和宣传工作。党员党纪党规学习、“两

学一做”学习教育开展情况、作风建设严肃党纪党规、领导人员

“一岗双责”责任意识督促。

监督依据：《全面从严治党责任书》、《党风廉政建设任务

分解表》。

（七）党建工作监督。主要检查分子公司党组织“三会一课”

执行情况、意识形态工作责任落实情况、党员理论学习情况、干

部队伍建设、选人用人等。督促基层党组织严格开展组织生活，

进行批评与自我批评。

监督依据：公司《关于进一步落实“三会一课”制度严格

党的组织生活的实施意见》、基层党建工作要求、意识形态工作

要求。

（七）督促分子公司按时上报设计变更、签证单、招标订单

清单，建立好台账、明确金额，做好归档编号，并根据上报的清

单随机进行抽查核实。

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监督依据：招标、成本、设计管控制度。

（八）对分子公司审批权限的监督。重点查处设计变更、物

资采购、招标、签证等是否存在违规拆解合同金额行为。

监督依据：设计、成本、招标权责分配制度。

（九）了解党员、职工群众对党的工作和党的领导干部的批

评和意见，接受职工投诉和反应问题，及时向党组织反应情况，

提出意见和建议。

监督依据：《党监督条例》

（十）认真处理信访举报，做好问题线索分类处置，早发现

早报告，对反映突出、群众评价较差的领导干部情况及时报告，

对重要检举事项应当集体研究。定期分析研判信访举报情况，对

信访反映的典型性、普遍性问题提出有针对性的处置意见。

监督依据：《党监督条例》

（十一）根据审计、监督检查发现的问题线索，经党总支安

排，参与到业务监督检查。

监督依据：权责分配制度，招标、成本、设计管控制度。

第三章监督方式及程序

第五条监督方式：

（一）季度巡检。由监察室牵头，联合审计部组成监察审计

巡检组，抽调相关业务部门人员，每季度对各单位进行全方位的

巡检。巡检前先与业务部门了解分子公司业务开展情况，确定巡

检工作容。巡检围包括各业务板块管理制度和程序、业绩完成情

况、选人用人、听取职工反馈意见收集问题线索等。巡检组成员

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只对监察审计巡检组负责，代表公司进行巡检，不受任何部门和

单位干扰（巡检工作办法另行制定）。

（二）专项检查。由监察室根据收集到的问题线索，联合审

计部对存在苗头性问题的部门或分子公司进行专项检查，选题立

项，列出检查清单（例如开展某项目公司成本管理专项检查）。

（三）业务部门监督。各业务部门对管辖围的工作和下属人

员开展业务指导、业务管控，进行常规的、实时动态的监督，及

时发现工作中存在的问题并修正和整改。每季度形成业务监督工

作履行情况向公司领导汇报，将业务部门的业务监督工作开展情

况纳入监督部门的季度巡检容。

（四）OA管理权限审批监督。由监察室负责，紧盯“关键少

数”的OA审批情况，重点监督分子公司班子是否存在越权审批

或不按要求报批的行为。

（五）约谈函询。经常运用执纪监督“四种形态”的第一种

形态，就一些倾向性和苗头性问题，以及群众举报未能查实，通

过约谈和函询的形式，进行教育提醒，了解情况。

（六）警示教育和谈话提醒。针对关键部门和关键岗位，开

展警示教育，发现领导干部有思想、作风、纪律等方面苗头性、

倾向性问题的，应当及时对其提醒谈话，做到常提醒、常教育、

常吹风。组织党员开展党纪、党规学习，监督检查各单位公司规

章制度学习和执行情况。

（七）参与分子公司领导班子生活会、党员组织生活会，让

批评与自我批评、红脸出汗成为常态。监督检查分子公司党组织

从严治党治企主体和监督责任履行情况，要求各基层党组织进行

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自查自纠、自我提醒、自我教育。

（八）群众监督。通过信访举报或与职工谈话，收集问题线

索。尤其是开展专项检查和季度巡检时，充分与基层员工谈话，

听取问题反馈。

（九）“关键少数”的监督。定期约谈被监督单位党组织主

要负责人、纪检负责人，压实监督责任，督促其落实管党治企责

任。督促其他班子成员落实“一岗双责”，督促班子思想建设、

作风建设，，加强“关键少数”的监督，强化有权必有责、有责

要担当、用权受监督、失责必追究意识。

（十）对违反“六项纪律”、违反中央八项规定精神、作风

问题、严重失职失责被问责的，以及发生在群众身边、影响恶劣

的不正之风，应当点名道姓通报曝光。

（十一）开展廉洁文化宣传。

（十二）整改督办。对监督过程中发现的问题，要求被监督

单位进行整改，由监察室对整改情况进行督办。

第六条监督程序：

（一）季度巡检程序

1.制定巡检工作方案报公司党总支书记、董事长同意后实施。

2.向被检单位下发巡检通知。

3.确定巡检工作容列出巡检清单。

4.强调巡检工作纪律、开展业务学习。

5.形成巡检报告，报党总支书记、董事长同意后向被检单位

发出巡检结果通报。

6.被检单位1个月完成整改，并将整改情况报监察室。

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（二）专项检查程序

1.填写专项检查立项申请报公司党总支书记、董事长同意后

实施。

2.向被检单位下发检查通知。

3.形成专项检查报告，报公司党总支书记、董事长。

4.整改落实。

（三）OA审批权限监督

1.经公司党总支书记、董事长授权，可以对公司各业务部门、

分子公司的OA审批流程进行监督、核查。

2.收到问题线索后，经公司党总支书记、董事长批准开展调

查的违纪违规事件，可以查阅相关OA审批流程。

（四）其他监督工作程序依据《中国共产党纪律检查机关监

督执纪工作规则（试行）》有关规定执行，严格组织纪律、组织

程序和重大事项请示报告制度。

第四章监督结果的运用

第七条业务部门日常业务指导和管控发现的问题，要求业

务指导部门及时修正和整改。涉嫌违纪违规行为，移交监察室处

理，隐瞒不报的，涉及的业务部门连同违规违纪人员一同处理。

第八条监督部门监督过程中发现的问题，由监察室将问题

和整改建议报公司党总支同意后，向被监督单位发文、发函进行

通报，被监督单位收到函件后，制定整改方案，分解责任、落实

到人，切实抓好整改，必须在1个月完成整改并将整改情况书面

报告监察室，形成闭环。

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第九条监督过程中发现的问题，涉嫌违纪行为的，由监察

室根据调查程序开展调查，属于违反公司规章制度，依据公司《奖

罚制度》，进行处分，构成犯罪的，移交司法机关处理。不构成

违纪，问题涉及到总部有关部门事项的，移交公司相关部门办理，

受理部门在收到移交的办理事项后，应当认真办理并将办理情况

或处理结果发函监察室，形成闭环。

第十条信访举报、职工谈话掌握的问题线索，要充分核实，

涉嫌违纪违规的，由监察室根据调查程序展开调查。职工强烈反

应的问题，要认真对待，妥善解决。

第十一条被监督单位对存在问题整改不力，并且无充分正

当理由的，视为违纪行为，由监察室根据问责程序，依据公司《奖

罚制度》，进行处分。

第十二条被监督单位报告整改结束后，监督机构应当采取

回访督查、专项督查、定点督查等方式，加强日常督查，深入了

解、核实、督促被监督单位整改落实工作。

第十三条对存在的违纪违规问题采取“一案双查”，既要追

究当事人责任，又要倒查追究相关领导责任。

第五章附则

第十四条业务部门的日常业务管控和监督由业务部门自行

开展，监督部门协助监督。

第十五条专项检查和季度巡检主要由监察室和审计部联合

实施，涉及到专业性较强的业务监督，可商调业务部门相关人员

协助监督检查。

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第十六条有条件的项目，可派驻监督员进行现场监督。

第十七条本办法由监察室负责解释。

监察室

2018年10月8日