扎根理论研究方法
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2023年3月18日发(作者：干细胞存储)扎根理论的步骤和方法
扎根理论是一种以质性研究为手段，通过有系统的收集和分析资料的研究历程，从资料
中衍生出理论的方法。理论扎根于资料中，在调查之前并不提出理论假设，直接从调查资料
中进行经验概括，提炼概念，进而发展范畴与范畴之间的关系，最终提升为理论。由此可以
看出，这是一种自下而上建立理论的方法。
扎根理论的步骤大体包括：1、研究设计2、收集资料3、对资料进行分析编码和划分类
属4、撰写备忘录5、理论性抽样。
扎根理论的操作方法：1、研究设计。无论从事什么研究都需要事先进行研究设计。扎
根理论的研究设计首先需要确定研究问题，然后需要对要研究的问题进行语言表述。接着需
要选择合适的研究对象。明确了研究对象后，下一步便是如何进入研究现场，进入现场的方
式有两种，一种是研究者邀请对方参加研究，另一种是在研究者个人与当地人一起生活的过
程中进行研究。
2、资料收集的方法。扎根理论主要通过访谈法和观察法来收集资料。访谈法分为封闭
式访谈、开放式访谈和半开放式访谈。封闭性访谈指研究者对研究者对访谈的问题、对象和
记录的方式等都已经标准化了。开放性访谈指没有固定的访谈问题，研究对象可以自由的发
表意见。半开放式访谈是介于两者之间的一种访谈方法。访谈时要注意营造宽松的氛围，取
得研究对象的信任，学会共情倾听，详细记录访谈内容。观察法参与是观察
和非参与式观察。
3、资料分析的方法。对资料的分析是通过对资料的编码和归类来实现的。编码分为三
个层次：开放式编码、轴心式编码和核心式编码。①开放式编码要求研究者以一种开放的心
态,尽量悬置个人的偏见和研究界的定见,将所有的资料按其本身所呈现的状态进行编码。②
轴心式编码的主要目的是发现和建立概念类属之间的各种联系,以表现资料中各个部分之间
的有机关联。③在所有已分析的概念类属中经过系统分析以后选择一个核心类属,将分析集
中到那些与该核心类属有关的码号上面。在编码过程中常常用持续比较的方法。
4、撰写备忘录。备忘录是对资料分析过程的反思性记录。研究者可以不用担心语法是
否正确、用词是否准确或表达是否精炼,直接把头脑中所呈现的观点尽可能清晰和迅速地写
下来,使读者易于理解。在这个过程中可以运用持续比较的方法。
5、理论性抽样。研究者在不断提炼和发展类属并把它们逐步形成理论的过程中,总是不
断地反省现存资料是否缺乏、理论上是否存在漏洞,然后重新收集资料以弥补这些概念上的
漏洞以及所缺乏的资料)))我们称为理论性抽样过程。
质性研究与量化研究的不同：
质性研究量化研究
两者所包括的概念不同了解、诠释、意义、情景脉络、
日常生活、故事、过程、建构
等
变量、操作性定义、假设、信
度、效度、差异显著性、重复
验证、预测
理论基础不同批判主义、后实证主义、现象
学、解释学为基础
行为主义、实证主义有关的理
论为基础
研究的目的不同寻求概念、描述整体现象,了
解意义,建构理论
验证先前的假设,寻求因果关
系
研究对象侧重点不同研究整体现象和过程侧重于研究预先选择的变量
及结构体系
研究的情景不同自然的、整体的、具体的环境控制性的、暂时性的和抽象的
情景
研究样本抽样不同利益取样,非随机地抽取小样
本或个案研究
要求取样应具有代表性,是一
种随机的取样,且样本较大
研究者角色不同研究者除是一个研究工具外,
本身还是一个参与者,局内人
旁观者,局外人
面对的问题不同资料整理困难、信度较低、研
究大样本困难等问题
控制变量困难、生态校度低和
研究者主观意识的介入等影
响
相似性：1.两种方法都是经验性的，依靠第一手的观察与资料收集来引导发现及取得结论。
2.两种方法都是系统性的。
3.两种方法都需要艰苦的研究过程。
量化研究的不足：
1、社会科学研究中的很多问题归根结底是与人有关的,人的行为、思维等是理性与非理
性、有序与无序的统一体,而且是不断变化的,有很多的问题无法用量化的方式进行解释。
2、在实际研究中,真正意义上的随机的大样本并不容易获得
3不能揭示深层的心理过程和心理结构
4难以描述心理的动态过程及其作用机制
5缺乏对总体中特殊个体的把握,有时甚至会扭曲特殊个体的实际情况
6大多均为研究者事先预设的理论做法,而难以从当事人的角度了解被试的真实想法和
心理状态
质性研究的优缺点：
(1)质性研究能对微观的、深层的、特殊的心理现象和问题进行深入细致的描述与分析，适
合于探究问题的意义;但不适合于宏观研究,也不能发现某一心理现象趋势性、群体性的变化
特点。
(2)质性研究适合于对陌生的、不熟悉的，模糊的心理现象进行探索性研究,但不适合对心理
现象进行数量的因果关系和相关分析,不利于发现心理现象之间趋势性的因果规律。
(3)质性研究更适合于动态性研究,对心理事件进行详细的动态描述;但质性研究结果不能作
概率上的推断演绎,不具有普遍的代表性和可推广性。
(4)质性研究采取自然主义的研究范式,重视在自然情境下研究人的心理生活经验,因而研究
的结果更切合人们的生活实际,更具有针对性;但又难以在短时间内掌握。
(5)质性研究采用归纳的方式建立自下而上的理论,适合于扎根理论或小型理论的建立,但一
般没有明确的结论,更不能盖棺定论。
(6)质性研究重视研究者与被研究者之间的互动过程,重视在互动中建构理论和知识体系,可
避免教条主义和机械主义;但具有一定的主观性、人为性、经验性和情境性。