同族专利
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2023年3月17日发(作者：支部委员会议记录)ITA#实践研究!
●徐慧芳,陈朝晖,郑 菲,谢华玲,彭 皓,陈 芳(中国科学院 国家科学图书馆,北京
100190
)
专利文献在科技查新中的应用
3
3本文为中国科学院知识创新工程青年人才领域前沿项目
“NSLC科技查新创新与优化”的研究成果之一。
摘 要:文章通过对科技查新常用专利检索系统的选择、检索字段和检索策略的确定、同族专利的检
索、专利文献法律状态的使用以及专利文献的分析和专利查新报告的撰写等各个方面的探讨,为科技查新
人员更迅速地熟悉和掌握专利文献在科技查新中的应用提供有益参考。
关键词:专利检索;专利文献;科技查新
Abstract:Bydiscussinghowtoselectthecommonly2usedpatentretrievalsystemfornoveltycheck,howtode2
terminethesearchwordsandstrategies,howtosearchpatentfamily,howtoutilizethelegalstatusofpatentliterature,
howtoanalyzepatentliteratureandhowtodraftapatentnoveltycheckreport,thispaperprovidesusefulhelpfornov2
eltycheckpersonnelinhowtoquicklyfamiliarizethemselveswiththeapplicationofpatentliteratureinnoveltycheck1
Keywords:patentretrieval;patentliterature;noveltycheck
科技查新的目的是为科研管理者提供决策支持,为科
研人员提供文献信息,避免科研重复,只有加强科技查新
工作中的专利信息利用才能真正发挥科技查新的作用。但
科技查新机构对专利文献的重视和利用普遍欠缺,山东科
技大学张福俊等就指出科技查新工作对专利文献的利用率
极低[1]。然而,随着国家对知识产权的日益重视,许多科
研项目都要求对相关领域的知识产权状况进行分析,比如
国家“863”课题申报要求申报者提供国内外发展现状、
趋势以及知识产权状况的分析,“十一五”国家科技支撑
计划要求提供国内外现有技术、知识产权和技术标准现状
及预期分析。企业间竞争的焦点也日益集中在专利上。在
这样的趋势下,存在着在科技查新中开辟专利查新或在科
技查新中增加专利信息比重的需求。
面对众多的信息来源和数据库,科技查新人员往往不
知从何下手。笔者将就专利文献在科技查新中应用时可能
遇到的一些问题进行探讨,以期对相关人员起到抛砖引玉
的作用。
1 专利检索系统的选择
一般各个国家的国家知识产权局以及一些国际专利组
织都提供有免费的检索系统,例如中国国家知识产权局、
美国专利与商标局、欧洲专利局、日本专利局、韩国专利
局以及专利合作条约(
PCT
)等网站都提供有检索系
统[229]。除了这些国家和地区的专利部门提供的检索系统
外,还有一些大的数据库服务商等也提供各自的专利检索
数据库。为了保证专利文献的查全率和查准率,查新人员
理论上应该检索所有的专利数据库。但实际上,这是一个
不可能完成的任务。由于专利文献的特点,比如各个检索
系统提供的语言不同,检索人员不可能看得懂所有语言,
还比如一个专利文献可能拥有许多同族专利,因此可能多
个检索系统中检索出来的文献是重复的。
因此,在这种情况下,查新人员应该优先选择专业的
集成度高的专利检索系统。在此,笔者建议选择基于网络
检索平台的德温特创新索引数据库DII,它集成了德温特
世界专利索引(
DerwentWorldPatentsIndex,DWPI
)和专
利引文索引(
PatentCitationIndex
)中的记录,是查找全
世界范围内发明专利信息的有力工具,它大约能够覆盖全
世界90%的专利。
对于条件受限的查新机构而言,在无法使用上述DII
数据库的情况下,可以选择免费的并且目前数据覆盖范围
较大的专利检索系统———欧洲专利局专利检索系统(以
下简称欧专局数据库)
,通过该数据库可以检索包括欧洲、
美国、中国、日本、韩国等80多个国家和地区的公开专
利申请信息。
由于以上介绍的DII数据库和欧专局数据库相当广泛
地覆盖了目前可用的特别是最新的专利文献,而且以上两
个数据库都提供了专利说明书全文和相关同族专利的全文
下载,因此科技查新人员仅通过检索以上两个数据库之一
就基本上可以达到检索目的,并且不会增加太大的工
—36—
・情报理论与实践・
#实践研究!ITA
作量。
2 DII数据库中特别有用的检索字段
对于DII数据库和欧专局数据库来说,常用的检索字
段包括:关键词、公开号、申请号、优先权号、公开日、
申请人、发明人等。对于经常使用检索系统的人员来说,
以上检索字段从字面意思即可知道其含义,在此不再详
述。
由于专利文献与其他文献的不同,在DII数据库和欧
专局数据库中还有一些特殊的但是在一定情况下特别有用
的检索字段,比如DII数据库中的Derwent机构代码和
Derwent手工代码,欧专局数据库中的国际专利分类号
(
IPC
)等。通过这些特殊检索字段与其他常规检索字段
的合理组合,在很多情况下可以起到事半功倍的作用。
Derwent机构代码是指许多全球性的跨国公司或机构
设在不同地区、国家的分支机构有可能会使用截然不同的
名称,DII中对这些机构的名称作了标准化处理,即专利
权属机构代码。例如,如果要检索NOKIA公司的所有专
利,由于NOKIA公司有很多分公司,所以如果要检索得
比较全面,必须要在检索字段“申请人”中列举NOKIA
所有的公司名称,不但费时而且特别容易漏掉一些检索人
员不熟悉的子公司。如果在专利权人名称列表中,输入
NOKIA进行搜索,获得67个NOKIA的分公司及分支
机构:
OYNO AUTOLIVNOKIAAB
OYNO NOKIA
OYNO NOKIAALUMIINIOY
OYNO NOKIAAUDIO&ELECTRONICSAB
OYNO NOKIACABLESLTD
OYNO NOKIACAPACITORSLTD
OYNO NOKIACHEMOYAB
OYNO NOKIACOLTD
OYNO NOKIACOMMUNICATIONSOY
OYNO NOKIACONSUMERELECTRONICS
FRANCESA
OYNO NOKIACONSUMERELECTRONICSLTD
……
它们的专利权属机构代码为OYNO,因此采用OYNO
可以很容易地找到所有属于NOKIA的专利申请。
Derwent手工代码(
DerwentManualCode,MC
)
,又称
指南代码,比德温特分类代码更为详细,相当于广义的叙
词表,根据专利文献的文摘和全文对发明的应用和发明的
重要特点进行独家标引。该代码能提高检索的全面性和准
确性,非常适应于科研人员的习惯和应用,并且能直接提
供手工代码的检索辅助工具。例如,要检索第三代移动通
信技术(
3G
)
,不同的申请人可能使用了不同的描述或关
键词,如3G、第三代移动通信技术、W2CDMA、CD2
MA2000、TDS2CDMA,等等,甚至有些申请人在有关3G
的发明中却没有任何地方提到与3G相关的词句,因此在
常规的检索系统中,必须要在“关键词”字段中输入包
括上述各种可能的关键词的组合,这对于检索人员来说是
非常头痛和耗时的,并且还常常会漏掉一些申请人撰写不
合规范的文献。如果在DII手工代码列表中输入3G或
thirdgeneration进行搜索,获得其手工代码如下:
W012C01D3G THIRDGENERATION′MOBILEPHONE
(
20022)
W022C03C1G THIRDGENERATION′ANDANALO2
GOUSMOBILEPHONESYSTEM
(
20022)
W052D06G5G THIRD2GENERATION
(
3G
)
MOBILE
PHONESYSTEM
(
20022)
在检索中,只需要使用获得的代码,就可以很容易地
查全这方面的文献,而不用去考虑各种复杂的主题词
组合。
3 准确获取IPC分类号
由于专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的
专用术语(或法律术语)
,与一般科技论文中的通用技术
用词不同,如专利说明书中为勺子,权利要求中为餐具。
因此用主题词进行检索时,主题词使用不规范及对主题词
理解不深刻,就可能会造成漏检,而IPC是国际通用的专
利分类系统,采用IPC分类号作为检索字段,可对某一方
面的专利文献进行比较全面准确的检索。由于IPC是按照
功能分类的,同一类技术专利可以应用在多个领域,不同
的专利代理机构或专利发明人也可能把同一类技术归入不
同大类甚至部,所以同一技术可能有不同的IPC分类号。
检索某一技术专利时,需要列出与该技术相关的所有分类
号,形成IPC分类号序列(简称IPC序列)。
确定专利检索IPC序列有3种方法,一种是直接使用
《国际专利分类号》,一种是查询《国际专利分类表关键
词索引》,这本关键词索引是人们使用和掌握《国际专利
分类表》(
IPC
)的辅助工具书,可以网上查询英文版
IPC8OfficialCatchwordIndex。另外一种方法是检索专利数
据库,用检索主题词直接检索专利数据库,可以从命中的
专利文件中直接获得IPC分类号。
例如利用关键词索引确定“人造圣诞树上的串状照
明装置”的IPC号,利用SooPATIPC搜索,输入“圣诞
树”获得分类号如下:
A47G家庭用具或餐桌用具
—46—
・第33卷2010年第5期・
ITA#实践研究!
33/00家庭用的或一般使用的宗教或祭礼用具
33/04圣诞树
33/06人造圣诞树
33/08圣诞树的装饰品
……
F21W与照明装置或系统的用途或应用有关的和小类
F21L,F21S和F21V结合的引得分类表
121/00用于装饰的照明装置或系统的用途或应用
121/04用于圣诞树
输入“照明”获得的大组分类号如下:
F21S非便携式照明装置或其系统
F21W与照明装置或系统的用途或应用有关的和小类
F21L,F21S和F21V结合的引得分类表
F21V照明装置或其系统的功能特征或零部件;不包含在
其他类目中的照明装置和其他物品的结构组合物下的小组
浏览F21S,F21W和F21V大组,获得的小组分类号
如下:
F21S大组下的确切小组:
4/00使用光源串或带的装置或系统
F21W大组下的小组:
121/00用于装饰的照明装置或系统的用途或应用
F21V大组下的小组:
33/00不包含在其他类目中的照明装置与其他物品
在结构上的组合
因此最后确定用于检索的IPC号序列包括:
A47G33/06人造圣诞树
F21S4/00使用光源串或带的电照明装置或系统
F21V33/00不包含在其他类目中的照明装置与其他
物品在结构上的组合
F21W121/00用于装饰的照明装置或系统的用途或
应用
F21W121/04用于圣诞树的
如果采用上述的第3种方法获取“人造圣诞树上的串
状照明装置”IPC分类号,在专利信息服务平台试验系统
中输入检索策略:圣诞树3(灯+照明)
,获得115条专
利,利用IPC统计功能统计IPC小组分类号,获得结果部
分如下:
F21S4/00 20
F21S4/00
(
2006101
)
I 16
A47G33/06 13
F21V21/00 11
F21V23/00
(
2006101
)
I 11
A47G33/12 10
F21Y101/02
(
2006101
)
N 10
A47G33/04 8
A47G33/06
(
2006101
)
I 8
F21W121/00
(
2006101
)
N 7
A47G33/16 7
……
从中提取出主要的IPC分类号并对照浏览《国际专利
分类号》确定确切的IPC分类号。
4 同族专利的使用
一般而言,在以上DII数据库和欧专局数据库的检索
结果中,可能包括各种语言的专利文献,而一般的检索人
员或科研人员往往只能熟练使用为数不多的外语,因此对
有些专利文献的阅读带来了语言障碍。对于以不熟悉的语
言公开的专利文献,检索人员可以查找该专利以其他语言
公布的同族专利从而克服语言障碍。
除了克服语言障碍之外,检索人员还可以利用同族专
利来解决专利文献的收藏不足问题。如果所需要查阅的专
利文献无法获得的时候,可以以其同族专利来代替。此
外,检索人员可以利用同族专利了解该相同的发明技术主
题的最新技术进展。如通过同族专利,可以了解申请人就
该相同发明技术主题在哪些国家申请了专利,对同族专利
进行比较,可以获得哪些在基本专利中没有记载的最新技
术进展。在上面介绍的DII数据库和欧专局数据库中都具
有检索同族专利的功能。此外,还有印度国家信息中心专
利检索系统。
5 专利文献法律状态的使用
尽管法律状态对于一件专利文献(专利申请或授权
专利)而言是非常重要的信息,但是根据科技查新对新颖
性的定义,专利文献的法律状态对科技查新的新颖性没有
影响,因为专利文献一旦公开,则不论该专利或专利申请
处于什么法律状态对于进行科技查新的主题而言都构成了
公开文献。但这并不意味着科技查新报告中任何时候都不
需要体现专利文献的法律状态信息。对于一些可能对科技
查新的主题造成市场竞争和密切经济利益的专利文献,委
托方可能对这些专利文献的法律状态更感兴趣。因此,是
否需要列出专利文献的法律状态,要视查新委托方的查新
目的及要求确定,尤其是查新委托方为企业时,应主动征
询委托方的意见。
6 专利文献分析及专利查新报告
科技查新对专利文献的分析侧重技术信息分析,与查
新员熟知的文献微观技术分析几乎相同。一般的步骤是先
阅读专利摘要,确定与委托项目的相关程度,密切相关的
—56—
・情报理论与实践・
#实践研究!ITA
阅读专利全文,对筛选后的对比专利与查新点进行技术对
比分析,及对比专利(至少是影响新颖性的专利)的法
律状态。但除了微观技术分析外,专利的宏观技术分析常
常为查新用户带来意想不到的收获。如专利申请数量的地
理分布或时间分布反映了企业或国家研发活动历史;专利
的IPC统计分析可以反映企业的技术领域分布或国家专利
活动的强势区域分布;专利引文分析可以了解专利之间的
关系,了解围绕着变化的技术领域形成网状专利保护的轨
迹,并显现出基本专利以及技术交叉点的专利趋势和新技
术空白点。
专利查新报告可以采取多种形式,但应该遵循或者是
借鉴专利检索报告,使其更科学、通用。专利查新报告主
要内容包括:项目的分析目标、技术背景、专利信息源与
检索策略、分析方法和分析工具、专利指标定义(宏观分
析)、专利信息的聚集及解析(宏观分析)、检索结果
(微观分析)、技术比对(微观分析)、建议、附录等。需
要强调的是检索策略部分应该提供检索关键词,查新员确
定的IPC分类号或Derwent手工代码,检索中实际应用的
IPC分类号或Derwent手工代码,以及最后组合的检索策
略。检索到的该技术主题相关专利文献目录应列出专利的
国家代码、专利号(或公开号)、文献种类代码、发明名
称等。
对于侧重微观技术分析的专利检索结果分析部分,专
利相关度的表示可以参考世界专利合作条约组织(
PCT
)
和欧洲专利局(
EPO
)的检索报告以及国家知识产权局的
专业人员出具的专利检索报告,文献对比分析部分可以借
鉴专利对比文献相关度的表示符号,X:单独影响权利要
求新颖性的文件,Y:与检索报告中其他Y类文件组合影
响权利要求创造性的文件;A:背景技术文件,即反映权
利要求的部分技术特征或者现有技术一部分的文件;E:
单独影响权利要求新颖性的抵触申请文件。
7 专利查新的实例分析
例如,科技查新题目《膜生物反应器处理厕所污水
的研究》,提出的查新点是把膜生物反应器技术应用到厕
所污水的处理中。操作步骤如下:在专利信息服务平台实
验系统的IPC分类表查询界面,输入水处理,可以获得水
处理的小类分类号为C02F,由于膜生物反应器的生物处
理单元可以是任意形式,如好氧或厌氧,因而无法进一步
确定分类号到组,可以采用关键词和分类号组合的检索方
法,关键词为膜生物反应器,粪便,尿,排泄物,厕所,
高浓度有机废水,命中专利为名称一体式多功能膜生物反
应器(申请号:23
)
,两段式动态膜生物反
应器(申请号:2X
)
,一种好氧颗粒污泥膜
生物反应器系统(申请号:22
)。阅读这3
篇专利可以看出3篇专利重点描述了膜生物反应器处理工
艺流程,最后指出可以用于粪尿污水的处理。到此,还有
一个问题没有解决,就是人粪尿污水的处理普遍采用什么
工艺,采用粪便,尿,排泄物,厕所,高浓度有机废水和
C02F的分类号和关键词检索方式,命中的专利较多,经
过阅读摘要或权利要求,可以看出处理方法多样化,有采
用厌氧发酵生产沼气,有生物氧化处理或回用,也有粪尿
分离后分别处理等方式。可以看出膜生物反应器处理厕所
污水已有专利文献报道,但膜生物反应器技术在该领域的
应用还处于探索阶段。
根据上述的专利文献分析结果,可以建议查新委托方
从适用于厕所污水处理的膜生物反应器的特点等更细微的
角度确定查新点。
8 结束语
在我国大力倡导科技创新的大趋势下,专利文献将越
来越成为情报服务的最重要的文献类型之一,科技查新机
构应该充分利用专利文献服务于国家科技创新战略,为科
研人员、科研管理人员或决策者提供全面准确的文献
信息。
笔者针对专利文献的特点和现有的数据库资源并结合
实际工作经验,从专利查新的步骤进行了分步解析式的探
讨,并对IPC分类号的获取、Derwnt手工代码、同族专利
的获取等关键步骤给出了案例,希望对科技查新相关人员
快速熟悉和掌握专利文献的检索有所帮助。专利文献分析
亦是专利查新的关键步骤之一,但这部分的影响因素繁
多,与查新员专业知识、专利文献的了解程度息息相关,
需要查新员的知识和经验积累,因此不在此赘述。□
参考文献
[1] 张福俊,刘谦,尹燕霞1专利文献资源利用的探讨[J].
科技创新导报,2009
(
4
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:2381
[2] www1sipo1gov1cn/sipo20081
[3] ep1espacenet1com1
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[5] www1ipdl1inpit1go1jp/homepg_e1ipdl1
[6] www1dpma1de/patent/recherche/index1html1
[7] www1cnpat1com1cn1
[8] www1patent1com1cn1
[9] pub1cnipr1com1
作者简介:徐慧芳,女,馆员,发表论文8篇。
陈朝晖,男,1969年生,研究馆员。
郑菲,女,1971年生,副研究馆员。
谢华玲,女,1982年生,馆员。
彭皓,女,1981年生,馆员。
陈芳,男,1981年生,馆员。
收稿日期:2010-01-07
—66—
・第33卷2010年第5期・