行政处罚的原则

行政处罚的原则

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2023年3月1日发(作者：重庆烟草公司)

最基本的行政处罚应遵循哪些基本原

则？

▲一、最基本的行政处罚应遵循哪些基本原则?

▲①合法原则

依法行政的核心内容是坚持合法原则。行政处罚的合法

原则，是指行政主体的行政处罚权力的存在、运用必须以法

律为依据，并符合法律规定的要求。合法原则是行政处罚所

有原则中的最重要的一条原则。

坚持合法原则，应当做到主体、内容、程序三个方面合

法的基本要求。

(一)处罚主体合法

行政机关的行政职权都是由法律赋予的，行政处罚又是

依据行政职权实施的，所以行政主体实施行政处罚必须有法

定的职权，必须是合法的主体。行政执法机关不能越俎代庖，

干涉其他执法领域内的违法事项，否则，处罚主体违法。

(二)处罚内容合法

行政处罚的基本原则，是行政执法机关对违法行为人实施行

政处罚过程中应当遵循的一般原则。行政执法机关的行政处

罚，在遵循“以事实为根据、以法律为准绳”的根本原则的

基础上，还应当遵守以下五条基本原则：合法原则、公开原

则、公正原则、过罚相当原则、教育与处罚相结合原则。

行政处罚内容合法，主要有以下四项基本要求。

1.实施处罚行为必须在法定权限范围内

除了主体合法外，执法机关还必须在法定权限范围内实

施行政处罚。执法机关不可超越职权行事，否则是无效处罚

行为。

2.必须事实清楚、证据确凿

必须以事实为根据，这是一个非常重要的前提条件。如

果违法事实不清，不能作出行政处罚决定。某一客观违法事

实虽然客观存在，依法应当给予行政处罚，但还必须有足够

的证据予以证实，而不能在事实不清、证据不足的情况下实

施行政处罚。

3.适用法律和定性必须正确

适用法律正确是行政处罚合法的一大支柱。虽然违法事

实清楚，证据确凿，但如果行政机关适用法律错误，同样会

造成案件定性错误。案件定性错误，也必然造成适用法律错

误。这是两个相互关联、互为前提的问题。在行政诉讼中，

适用法律错误，案件定性错误，不论事实怎样，人民法院都

会撤销行政处罚决定。

4.处罚种类和幅度必须在法定范围内

行政执法机关实施行政处罚，其处罚内容必须在法律规

定的种类和幅度以内，而不能超越。

(三)处罚程序合法

执法机关的行政处罚，即要求实体合法，又要求程序合

法。

实体是程序的内容，没有实体就谈不上程序。行政处罚

程序合法是行政处罚实体合法、合理、公正的保障，程序合

法同实体合法一样，是行政处罚合法性的基础。程序如果违

法，行政处罚就会被撤销。

程序合法有以下几个具体要求：

1.行政处罚的执法方式合法

在我国，行政处罚执法行为的表现方式是多种多样的，

有的已为法律所规范，有的仍由行政主体自行选择。凡是已

为法律所规定的执法行为方式，行政主体必须遵循法定方式

行事。例如，根据行政处罚法律规定，对违法行为案件进行

调查必须有两名以上执法人员，被调查人拒绝在《调查笔录》

上签名的，应当由两名执法人员在笔录上签名，并注明被调

查人拒绝签名的情况，这就是行政执法的调查方式。

2.行政处罚步骤和顺序合法

行政处罚的步骤和顺序合法，是指行政处罚的过程、阶

段、手续符合法律规定。某一行政处罚行为的步骤和顺序是

否合法，首先要看有无法律规定，如果法律对某些行政处罚

的执法行为的步骤和顺序没有明确规定的，行政执法机关及

其执法人员可以从实际出发，确定合理的步骤和顺序，如果

法律、行政法规和规章已有明确规定的，执法步骤和顺序就

必须符合法定要求。

在实际执法过程中，如果颠倒法定的行政处罚的执法步

骤和顺序，在实体或者程序上影响行政相对人权利的，所进

行的行政行为都是违法的。例如，先作出处罚决定，后进行

调查取证，这是在没有充分证据的情况下作出的具体行政行

为，那么，不论行政处罚决定在后来被证明是否正确，都是

不符合程序规定的;又如，先作出处罚决定，后进行听证，

则在程序上剥夺了行政相对人的陈述权和申辩权，因而也是

违法的。

行政处罚的执法步骤和顺序，在实体或者程序上不影响

行政相对人权利的，可以根据实际情况作适当调整，允许补

办有关手续，但这一般是指次要的、细节性的顺序和步骤。

例如询问比例中，后表明身份、后告知申请回避的权力等。

3.行政处罚时限合法

行政法律上的时限，有的是约束行政主体的，有的是约

束行政相对人的。行政处罚法律规定的时限，大多数是约束

行政机关的。凡是有法定时限的，执法机关就应当在法定时

限内实施执法行为。

法律规定行政处罚的执法时限，主要目的是保障行政效

率，防止拖延耽搁而给国家、社会和当事人的利益造成损害。

▲②公开原则

行政处罚公开，既要求立法机关将具有行政处罚内容的