净值调查

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弦切角定理-吉林大学mba

2023年2月21日发(作者：玻璃幕墙图集)

xx有限公司投顾尽调问卷

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投资顾问公司尽职调查问卷

年月日

xx有限公司投顾尽调问卷

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一、公司背景

1.1股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）

1.2.公司实际控制人及法人简介

1.3.列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主

要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）

1.4.简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、

负债、盈利、成本等情况

1.5.近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国

家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法

律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的

原因是什么？最终如何解决？

1.6公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？

二、投资理念及风格

2.1.公司的投资理念是什么？

2.2.公司通过何种手段确保投资理念的执行？

2.3.公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？

2.4.公司认为未来最理想的管理规模是多少？

2.5.是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别

客户需求而提供不同产品？