项目管理制度及流程
海尔校园招聘-焦作工贸职业学院
2023年2月19日发(作者：兔乖乖)项目管理流程
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项目管理流程
3
二〇一〇年七月
目录
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1
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2基本工作流程
2.1评审流程
2.1.1提交申请
项目承包商根据阶段性工程内容选择申请类型并填写申请内容和附件清单。
申报详细内容以附件形式附于申请单后。
项目承包商将申请单及其相关附件一式六份提交监理单位，等待申请批复。
2.1.2申请批复
监理单位在收到申请单后检查其是否清晰有效，签章是否齐全，其相关附件
是否完备，是否满足申请类型相关的处理流程规定的申报内容和附件的要求。
对于资料不完备的情况，驳回申请，由项目承包商准备完毕后重新申请。
对于资料完备的情况，监理单位依据申请类型相关处理流程的规定分发文
档，进入评审阶段。
2.1.3组织评审
根据评审内容和性质，评审可以分为会议评审、现场评审和顺序三种。
会议评审
项目管理方根据所报审工程文件的性质，或组织专家、业主方、项目承包商
及其其他相关单位共同进行会议评审；或提请业主方领导层会议评审。
评审结果应以报告、记录或纪要的形式书面流转、备案和存档。
各项目承包商根据参与评审各方提出的意见进行整改后的正式文件按本规
范的报审流程进行批复。
现场评审
对于开箱检验类、现场确认类分项分部分工程，组织方应会同相关单位或部
门进行现场评审。
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评审结果应以报告、记录或纪要的形式书面流转、备案和存档。
顺序评审
对于非关键工序、重点部位、关键工艺等工程实施后形成的记录、报告，可
依次按项目承包商、项目管理方、业主方顺序流转审核批复，参见本规范的报
审流程
2.2报审流程
2.2.1提交报审材料
报审材料以附件形式附于报审单后。
项目承包商将申请单及其相关附件一式六份提交项目管理方，进行流转批
复。
2.2.2批复
1、项目管理方填写报审单中项目管理方审批意见和项目管理
总工程师签章，并将报审材料提交业主进行批复。
2、业主方填写报审单中业主审批意见和负责人签章，完成报审
批复流程
业主方将批复完成后的报审材料转发项目管理方后，由项目管理方交项目管
理方转发给项目承包商。
3阶段性工作流程
3.1项目施工组织设计报审
本流程依照报审流程进行：
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描述备注
申请
类型
项目方案报审
《方案/计划
报审表》
适用
条件
各项目承包商在办理开
工手续前必须首先报审
项目实施方案
申报
内容
项目实施方案（项目经理
法人代表下达“项目管理
目标责任书”复印件、项
目概况、实施部署、实施
方案、实施进度计划、资
源供应计划、实施准备工
作计划、实施平面图、技
术组织措施计划、项目风
险管理，有特殊工种的项
目应附有特殊工种的上
岗证复印件）
按文档管理制
度规定制作相
关附件
通过
条件
申报材料内容完整，实施
方案可行，进度合理，风
险识别全面合理
同时满足
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项目部组织健全、人员岗
位职责落实到位
满足现场开工条件
评审
方式
顺序评审
《方案/计划
报审表》
要求
审批同意后，项目承包商
应审报开工手续
3.2详细设计评审
本流程依照评审流程进行：
描述备注
申请类
型
详细设计评审
《方案/计划
报审表》
适用条
件
依据合同须进行项目设
计的项目承包商首先进
行独立设计后，启动该
流程
申报内
容
详细设计说明书
按文档管理制
度规定制作相
关附件
通过条硬件：应满足用户需求，《方案/计划
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件满足相关国家标准、规
范的要求
软件：审核软件设计说
明书中所描述的详细设
计在功能、算法和过程
描述等方面的合适性。
参考国家标准《计算机
软件产品开发文件编制
指南GB/T8567-88》的
要求
报审表》
评审形
式
会议评审
要求
评审通过后，按报审流
程上报详细设计说明书
《方案/计划
报审表》
3.3开工报审
本流程依照报审流程进行：
描述备注
申请
类型
开工申请
《工程开工申
请》
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适用
条件
项目承包商在开工前必
须进行开工申请
申报
内容
项目经理法人代表授权
书复印件
通过
条件
实施方案已经报审通过
评审
形式
顺序评审《开工令》
要求
审批同意后，项目承包商
务必一周内进场施工
3.4设备、材料到场交验
描述备注
申请类
型
设备、材料到场交验《项目材料/
构配件/设备
报审表》
适用条
件
合同约定的设备、材料
已运抵现场，存储环境
满足设备、材料要求，
承包商提前5天进行申
请。
交验可根据项
目进度安排、
设备到货情况
分批次检验，
汇总批复
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申报内
容
《设备开箱检验报告》
《设备开箱检验表》
《合同设备配置及附件
核查表》
严格依照本项
目规定的表格
格式填写，Ms
Word电子文档
设备材料到场的其他文
档、资料
电子文档或复
印材料
通过条
件
通过申请条件：项目承
包商提供的交验表格及
其附件经过项目管理方
认可，并由项目管理方
组织安排项目管理方工
程师和业主工程师依据
合同及技术规范要求进
行现场检验，检验合格
后项目管理方工程师和
业主工程师方可签字交
验。
检验合格条件：设备、
材料及随机文件、附件
与合同清单相符合，所
有核查的内容均合格。
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评审形
式
现场评审
《项目材料/
构配件/设备
报审表》
《设备开箱检
验报告》
《设备开箱检
验表》
《合同设
备配置及
附件核查
表》
要求
正式顺序报批《项目材
料/构配件/设备报审
表》
3.5安装调试
3.5.1设备安装
描述备注
申请类
型
设备安装报验《设备安装报
验申请表》
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适用条
件
设备安装完毕并加电自
检合格
申报内
容
《设备安装记录》MsWord电子
文档
通过条
件
满足合同、详细设计方
案及相关标准规范的要
求，项目管理方工程师
和业主工程师检验合格
后方可签字确认。
评审形
式
现场评审《设备安装记
录》
《设备安装报
告》
《设备安装报
验申请表》
要求
将相关各方签认的《设
备安装记录》及相关附
件正式顺序报批
3.5.2设备调试
描述备注
申请类设备调试报验《设备调试报
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型验申请表》
适用条
件
在硬件设备进行安装、
调试合格后；
申报内
容
《设备调试记录》
MsWord电子
文档
通过条
件
满足合同、详细设计方
案及相关标准规范的要
求，项目管理方工程师
和业主工程师检验合格
后方可签字确认。
评审形
式
项目管理方工程师、业
主工程师进行现场评审
《设备调试报
验申请表》》
《设备调试记
录》
《设备调试报
告》
要求
将相关各方签认的《设
备调试记录》及相关附
件正式顺序报批
3.5.3软件安装调试
描述备注
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申请类
型
软件安装调试记录报验
《软件安装调
试报验申请表》
适用条
件
软件安装调试合格，自检
合格。
申报内
容
《软件安装调试记录》
MsWord电子文
档
通过条
件
满足合同、详细设计方案
及相关标准规范的要求，
项目管理方工程师和业
主工程师检验合格后方
可签字确认。
评审形
式
项目管理方工程师、业主
工程师进行现场评审
《软件安装调
试报验申请表》
《软件安装调
试记录》
《软件安装调
试报告》
要求
将相关各方签认的《软件
安装调试记录》及相关附
件正式顺序报批
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3.6其他阶段性工作报审
描述备注
申请
类型
阶段性工作报审《方案/计划报审
表》
《报
验申请表》
适用
条件
在项目总体实施方案
和计划报审通过后，
在实施过程中出现新
的问题和变化，需要
对新的局部工作和计
划进行审批，启动该
流程
申报
内容
方案/计划报审
相关讨论会议纪要
其他附件
通过
条件
方案/计划满足合同
对质量和进度的要求
评审
形式
项目管理方、业主进
行顺序/会议评审
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要求
审批通过后，按照所
报方案/计划实施，自
检合格，通过验收
《方案/计划报审
表》
《报
验申请表》
3.7系统集成
3.7.1集成报审
本流程依照报审流程进行：
描述备注
申请类
型
项目集成《项目集成申
请表》
适用条
件
项目分项系统集成实施
前；
相关分包技术及需求协
调统一；
集成方案确定。
申报内
容
系统集成方案
相关讨论会议纪要
《项目集成申
请表》
通过条
件
系统集成方案可行，满
足本项目预期功能和性
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能的要求
评审形
式
项目管理方、业主进行
顺序/会议评审
要求
将相关各方签认的《项
目集成申请表》及相关
附件正式顺序报批
3.7.2集成记录
本流程依照报审流程进行：
描述备注
申请类
型
项目集成《项目集成报
审表》
适用条
件
系统集成完成，对相关
过程进行记录报审
申报内
容
系统集成记录
其他材料
《项目集成报
审表》
通过条
件
系统集成过程及记录满
足设计方案要求，符合
本项目预期功能和性能
的要求
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评审形
式
项目管理方、业主进行
顺序/会议评审
要求
将相关各方签认的《项
目集成报审表》及相关
附件正式顺序报批
3.8系统测试
3.8.1测试计划
本流程依照评审流程进行：
描述备注
申请类
型
测试计划评审
《方案/计划
报审表》
适用条
件
硬件部分：在安装调试
基本完成后，应报审《测
试方案》；
申报内
容
《测试方案》
按文档管理制
度规定制作相
关附件
通过条
件
《测试方案》应满足详
细技术方案、用户需求，
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满足相关国家标准、规
范的要求；
《测试方案》应满足用
户需求并参考国家标准
《计算机软件产品开发
文件编制指南
GB/T9386-1998》的要求
评审形
式
会议评审
《备忘录》或
会议纪要
《方案/计划
报审表》
要求
评审通过后按报审流程
上报测试方案
3.8.2测试报告
本流程依照报审流程进行：
描述备注
申请类
型
测试报告报审《方案/计划报
审表》
适用条
件
完成系统测试，启动本
流程
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申报内
容
《系统功能/性能现场
测试记录表》
系统测试功能/
性能项待定，此
不作格式要求
《系统测试报告》
通过条
件
现场测试：以《测试方
案》为依据，对照《系
统功能/性能现场测试
记录表》所列项，在项
目管理方工程师、项目
管理方工程师和业主工
程共同到场情况下，逐
项测试通过；
《系统测试报告》符合
编写要求，测试目的、
测试对象、测试过程、
描述清晰，测试结果符
合合同要求。
评审形
式
项目管理方、业主进行
顺序/会议评审
要求
将《系统测试报告》及
相关附件按报审流程正
式报批
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3.9培训
3.9.1培训计划
本流程依照报审流程进行：
描述备注
申请类
型
培训计划报审《方案/计划
报审表》
适用条
件
项目承包商根据合同要
求、培训计划和项目实
施情况，提交培训申请，
启动本流程
申报内
容
培训计划（含培训地点、
时间、方式、费用等）
纸质文档和电
子文档
通过条
件
培训计划详细完整，符
合合同要求，计划合理
评审形
式
顺序评审《方案/计划
报审表》
要求
当培训时间无法确定
时，应先提前报审培训
计划的其他内容
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3.9.2培训报告
本流程依照报审流程进行：
描述备注
申请类
型
培训报告报审《方案/计划
报审表》
适用条
件
项目承包商根据培训计
划要求培训完成后，提
交培训报告，启动本流
程
申报内
容
培训报告（含培训工作
履行情况、人员参与情
况、考核情况、掌握情
况等等）
纸质文档和电
子文档
通过条
件
培训报告详细完整，认
真反映培训成果
评审形
式
顺序评审《方案/计划
报审表》
要求
按报审流程上报培训报
告
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3.10验收
2．10.1项目验收申请
本流程依照申请批复流程进行：
描述备注
申请类
型
项目验收《项目验收申
请表》
适用条
件
项目承包商完成项目联
调后，完成合同义务和
责任，竣工文档已经整
理编制完成并经项目管
理方初审通过后，启用
该流程
申报内
容
项目验收方案
纸质文档和电
子文档
项目验收报告（含申请
表）
产品原始随机文档
项目竣工文档（含用户
文档等）
通过条
件
由业主组织项目管理方
专家组依据合同及技术
规范要求对项目实物及
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文档全面审查，项目符
合批准的设计文件要
求，竣工资料齐全、符
合国家规范并整理成
册。
评审形
式
顺序评审验收报告
《项目验收报
审表》
要求
《项目验收申请表》中
要求的项目技术总结报
告应详实具体的从项目
技术、质量、项目进度
和实施过程、保证措施
等方面阐述。
2.10.2项目验收报审
本流程依照申请批复流程进行：
描述备注
申请类
型
项目验收《项目验收申
请表》
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适用条
件
项目承包商完成项目联
调后，完成合同义务和
责任，竣工文档已经整
理编制完成并经项目管
理方初审通过后，启用
该流程
申报内
容
项目验收方案
纸质文档和电
子文档
项目验收报告（含申请
表）
产品原始随机文档
项目竣工文档（含用户
文档等）
通过条
件
由业主组织项目管理方
和专家组依据合同及技
术规范要求对项目实物
及文档全面审查，项目
符合批准的设计文件要
求，竣工资料齐全、符
合国家规范并整理成
册。
评审形
式
顺序评审
验收报告
《项目验收报
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审表》
要求
《项目验收申请表》中
要求的项目技术总结报
告应详实具体的从项目
技术、质量、项目进度
和实施过程、保证措施
等方面阐述。
3.11移交
2．11．1验收移交
此类移交主要指在项目验收后完成的合同设备、软件移交。具体
参照依照《工程验收管理办法》和固定资产管理相关规定进行。
2．11．2现场移交
此类移交主要指在设备抵达安装现场，安装调试完毕后，需要设
备使用单位承担保管义务的合同设备、软件移交。。
承包商填报《合同设备配置及附件移交表》作为附件报送。
4其它流程
4.1变更
本流程依照报审流程进行：
描述备注
申请类变更申请《项目变更
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型单》
适用条
件
项目承包商在项目实施
过程中如遇到与合同不
符或依据实际情况产生
变化的，必须提交工程
变更申请，启动本流程
申报内
容
工程变更申请单（含变
更理由及变更影响、方
式、费用、工期等），变
更类型参照《项目管理
规范》（人员、文档、软
件配置、硬件配置）
纸质文档和电
子文档
通过条
件
变更理由属实合理，并
经过变更的风险评估
评审形
式
视变更情况，选择顺序
或会议评审
《项目备忘
录》
《会议纪要》
《项目变更
单》
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要求
变更通过审批后，项目
承包商须严格按变更后
执行；若合同标的发生
变化，应详细阐述计价
方式、方法以及支付方
式等。
4.2工程款支付
本流程依照报审流程进行：
描述备注
申请类
型
支付申请《项目款支付
申请表》
适用条
件
项目承包商依据合同要
求完成相应工作，达到
支付条件，即可提交支
付申请，启动本流程
申报内
容
工程阶段性验收报告
纸质文档
达到支付条件的相关证
明文档
纸质文档
通过条
件
内容清晰完整，满足合
同支付条件
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评审形
式
项目管理方审核签章再
报业主顺序评审
《项目款支付
证书》
要求
项目管理方经综合审核
同意后，签发《工程款
支付证书》。
5工作报告流程
5.1进度控制报告
描述备注
报告类
型
阶段性进度控制报告
报告内
容
进度控制报告MsOffice、
Project电子
文档
通过条
件
进度计划合理，关键路
径和里程碑设计合理。
报告能反映实际实施情
况，对实际与计划不符
原因分析恰当。
命名规则：项
目进度控制报
告YYYY-MM-DD
评审形
式
顺序评审
31
要求
审批同意后，项目承包
商应严格执行进度控制
计划，作为周报附件上
报
5.2质量管理报告
描述备注
报告类
型
阶段性质量管理报告
报告内
容
质量管理报告MsOffice电
子文档
通过条
件
质量检查列表详细合
理，质量保障措施
命名规则：项
目质量管理报
告YYYY-MM-DD
评审形
式
顺序评审
要求
审批同意后，项目承包
商应严格执行质量控制
计划，作为周报附件上
报
32
5.3风险控制报告
描述备注
报告类
型
阶段性风险控制报告
报告内
容
风险控制报告MsOffice电
子文档
通过条
件
风险识别列表详细合
理，风险评估及应对方
法合理，作为周报附件
上报
命名规则：项
目风险控制报
告YYYY-MM-DD
评审形
式
顺序评审
要求
审批同意后，项目承包
商应严格按风险应对方
法执行
5.4变更控制报告（项目管理方用）
本报告项目管理方用，采用月报形式。每月28日之前，项目管理方向业主
方提交《项目变更表》。
项目承包商见变更流程。
5.5投资报告（项目管理方用）
本报告项目管理方用，采用月报形式。每月28日之前，项目管理方向业主
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方提交《现金流量表》及下个月付款计划。
项目承包商见支付流程。
6项目管理方流程图
6.1设计阶段项目管理方流程图
符合
输入承建单位项目管理机构业主单位输出
符合
是
否
否
是
方案/计划报审表
标准规范
需求说明书
设计文件
项目合同
方案/计划
设计变更文件
项目合同
需求说明书
标准规范
整改方案
整改方案
监理通知
监理通知
整改方案
项目备忘录
被签认的
方案/计划报审表
整改方案
阶段开始
设计报审请求
文档完整性审查
整改
方案审查
方案修改
参与审查单位签认
阶段结束
变更
请求
变更
请求
变更请求审查
监理流程按GB/T1526的规定绘制
项目设计阶段管理流程图
34
35
36
6.2实施阶段项目管理方流程图
符合
输入承建单位项目管理机构业主单位输出
符合整改
合理
不允许变更
是
否
否
是
是
否
实施方案/计划/项
目开工申请表
项目合
同
设计方案
实施方案
质量管理计划
设计方案
项目合同
整改方案
被签认的方案/计划
报审表
开工令
监理通知单
项目备忘录
、、质量管理实施
进度计划方案
实施变更方案
整改方案
阶段性测试
方案
项目复工申请
付款申请
监理日志
项目备忘录
监理通知单
工程实施报告
分包单位资格审查
申请
阶段性施工申请
工程监理月报
会议纪要
停工令
复工令
项目款支付证书
变更方案
项目变更单
费用索赔审批表
项目延期审批表
变更申请
延期申请
索赔申请
相关证明材料
项目合同
项目材料/配件/设
备报审表
工程实施报告
被签认的项目材料/
配件/设备报审表
安装报验申请表
被签认的设备/软件
安装报验申请表
阶段开始
项目实施申请
整改
审查
实施过程监理
签认
阶段结束
审查
变更申请/
延期申请/
索赔申请
变更申请/
延期申请/
索赔申请
三方签认变更修改
监理流程按GB/T1526的规定绘制
项目实施阶段管理流程图
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6.3验收阶段项目管理方流程图
初验报审表
项目合同
初验方案
测试方案
测试报告
验收方案
？符合
？符合
整改
整改
否
是
否
监理通知
整改方案
签认的报审表
监理通知单
整改方案
测试记录
验收报告
输入承建单位业主单位输出
验收申请
审查
同意验收
验收审查
阶段开始
、监理签认业主单位批准
监理流程按GB/T1526的规定绘制
项目验收阶段管理流程图
被签认的报审表
验收测试记录
监理通知单
整改方案
竣工验收报告
工程款支付证书
？符合整改否
结束
是
监督验收过程
签署竣工验收合格
提交各类监理材料
标准规范
项目文档
验收报审表
项目合同
付款申请
标准和规范
项目管理机构