产业发展理论
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产业转移理论述评及其发展趋向
（作者:___________单位:___________邮码:___________）
产业转移是国际间或地区间产业分工形成的重要因素，是
一国或地区为实现自身产业进步，在资源供给或产品需求条件等因素
发生变化后，将处于创新、成熟或衰退等不同发展阶段的产业与行业
的产品生产、销售、研究开发甚至企业总部转移到另一国家或地区的
经济行为和过程。产业转移是产业转移国或地区与产业承接国或地区
产业结构调整和产业升级的重要途径，其在客观上表现为产业在空间
上的移动，目的是实现资源的最优配置，促进分工结构的优化。
西方很多学者在对产业长期发展趋势的实证分析中都触及
到了产业转移问题，他们以经济发达国家和经济不发达国家作为研究
视角，运用产业发展理论、国际直接投资理论和跨国公司经营理论，
研究处于不同工业化发展阶段的国家和地区的产业转移现象及其一
般规律。
一、经济发达国家产业转移理论
早期的产业转移理论多是以经济发达国家为视角，主要研究
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经济发达国家的产业向其他国家转移的经济动因、产业转移的客体演
化模式、产业转移的效应等问题。
（一）雁行模式
赤松要（Akamatsu，1935）提出的雁行模式是较早形成的产
业转移理论，他以后起工业国发展为视角，通过对日本第二次世界大
战前工业发展的统计研究，总结出产业发展遵循的三个模式：第一个
基本模式认为某一产业的发展是按照从接受转移到国内生产，再到向
外出口的三个阶段，即按照“进口－－国内生产（进口替代）－－出
口”的模式相继更替发展；第二个模式是从一般消费品到资本品或者
是从低附加值产品到高附加值产品的第一模式演进，产业结构不断高
度化；第三个模式是某一产品的第一模式动态演化会在国与国之间传
导，工业化的后来者会效仿工业化的先行者。
雁行模式是对日本明治维新以来产业发展路径的总结，反映
了日本的许多产业包括纤维产业、钢铁产业、汽车产业等的发展路径，
后来很多学者如小泽辉智（Ozawa，1993）通过经验研究证明日本许
多产业的发展是符合该模式的。康明思（Cumings.1984）运用雁行模
式对20世纪60－80年代东亚经济内部产业分工与转移的动态关系进
行了解释。但由于该理论未触及发达国家的产业发展问题，同时随着
许多东亚国家经济结构的趋同，该理论越来越缺乏解释力。
小泽辉智（Ozawa，Castello，2001）在雁行模式的基础上
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发展出增长阶段模型，他引入了跨国公司和直接投资因素，从而使雁
行模式发生了变化。该模式认为跨国公司可以在产品生命周期一开始
就在国外投资生产，无需通过出口开发东道国市场，外商直接帮助东
道国建立起有竞争力的消费品工业。
（二）产品生命周期理论
弗农（Vernon，1966）提出的“产品循环说”以发达国家为
视角，阐述了产业如何由发达国家逐渐向发展中国家转移的过程。弗
农将产品生命周期划分为新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段三个不
同阶段，产业转移开始于产品和技术完全标准化、国内市场基本饱和
的产品成熟期，而到了标准化阶段，技术发明国的生产和出口竞争优
势受到技术模仿国的劳动成本优势和其他成本优势的重大挑战，技术
发明国将大规模进行产业转移。弗农认为发达国家向发展中国家转移
产业在于企业为了顺应产品生命周期的变化，回避某些产品在生产上
的劣势。
产品生命周期理论是对美国跨国公司对外投资活动的总结，
该理论将比较优势从国际贸易领域延伸到对外直接投资，引入了动态
的区位条件分析，是对早期产业和产品转移理论的系统描述和总结。
但是弗农的学说主要是针对第二次世界大战之后美国的对外直接投
资模式而创立的，是一种被动性产业转移行为，而随着许多主动性产
业转移行为的出现，该理论无法解释存在于经济发达国家之间的投资
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行为以及没有技术优势的发展中国家的对外投资。
Tan在产品生命周期理论基础上，从产品系列的角度来解释
产业转移现象。他将产品分为高、中、低三个档次，并将对应的市场
结构分为直接出口（DS）、中间产品出口和当地组装（IL）、当地生产
（LP）三种。高档产品对应的市场结构以DS为主，IL为辅；中档产
品则以IL和LP为主，辅之以DS；低档产品则以LP为主。市场结构
相对保持不变，而高、中、低档产品系列将不断变化，新的产品不断
充实到高档产品系列中，一部分高、中档产品降级并充实到中、低档
产品系列中去（Tan，2002）。与Tan的模型相对应，就产业转移而言，
外国直接投资者将高档产品的生产主要放在本国进行，辅之以中间产
品出口和国外组装；就中档产品而言，产品在国外组装的同时，产业
逐步向国外转移；低档产品的生产则完全转移到国外进行。
（三）劳动密集型产业转移理论
刘易斯（Lewis，1977）主要研究了产业转移机制问题，他
认为发达国家在20世纪60年代由于人口自然增长率的下降，导致非
熟练劳动力不足，劳动力成本上升，某些劳动密集型产业的比较优势
逐步丧失。于是发达国家将部分劳动密集型产业转移到发展中国家。
刘易斯的观点是建立在赫克歇尔－俄林的要素禀赋基础之
上的，他把劳动密集型产业作为产业转移的主体，并且把产业转移与
比较优势的变化相联系。但是由于历史的限制，刘易斯并没有建立起
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关于产业转移的完整理论，他仅仅解释了劳动密集型产业转移，而对
资本密集型与技术密集型产业转移问题没有涉及。
Pennings和Sleuwaegen（1999）以比利时的大量企业和国
际性跨国公司为研究对象，认为在工业化程度较高的开放经济体系
中，劳动密集型产业比资金密集型产业更容易发生转移。公司规模和
公司的创新速率对产业转移产生积极影响，而未来的不确定性对产业
转移具有阻碍作用。大规模的跨国公司要比小规模的公司更容易通过
对外投资进行产业转移，尤其是盈利性跨国公司更容易做出产业转移
行为。
（四）比较优势理论
小岛清（kojima，1978）把新古典经济学原理引入到产业转
移分析中，将雁行模式和产品生命周期理论结合起来，改造成为“小
岛清模式”。小岛清根据日本对外直接投资的实践，在比较优势原理
的基础上提出了“边际产业转移扩张理论”，该理论认为“对外直接
投资应从本国（投资国）已经处于或即将陷于比较劣势的产业－－可
以称为边际产业－－（这也是对方国家具有显在潜在比较优势的产
业）依次进行”，通过产业的空间移动，以回避产业劣势或者说扩张
边际产业，显现其潜在的比较优势。
小岛清的理论反映了经济发达国家对发展中国家进行直接
投资的动机与形式，他以日本为研究对象，为日本的对外产业转移方
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式进行了辩护，并借此说明了东亚的雁行模式机理。但该理论以投资
国为主体而不是以企业为主体，很少考虑企业本身的因素对投资的影
响，在某种程度上抹杀了企业的个性。此外，小岛清的学说所能解释
的时空范围很小，仅从经济发达国家向发展中国家方向进行解释，而
且时间范围局限在日本的20世纪70年代，不能解释发展中国家逆贸
易导向型直接投资。
二、经济不发达国家产业转移理论
20世纪80年代随着发展中国家的经济崛起，国际经济舞台
上出现了发展中国家向发达国家进行小规模的产业转移现象，而以发
达国家为研究对象的产业转移理论无法解释这种现象。因此，很多学
者提出了以发展中国家为视角的新理论来分析产业转移现象。
普雷维什（Prebisch，1981）用依附理论分析了中心－－发
达资本主义国家和外围－－发展中国家之间的经济关系。由于原材料
和初级产品的需求弹性低而工业制成品的需求弹性高，导致发展中国
家贸易的巨额贸易逆差，迫使发展中国家实施国内工业化替代大量进
口工业品的替代战略，因此进口替代战略成为产业转移发生的根源。
普雷维什强调了发展中国家为迅速实现工业化而产生的被迫性产业
移人需求，其关于“中心”和“外围”之间的经济关系的分析反映了
发达资本主义国家和发展中国家之间产业转移的现实，同时也较早地
注意到产业转移的消极影响。但是普雷维什没有认识到产业转移是区
域间经济关系发展变化的必然产物，对于产业转移能够加快欠发达地
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区经济发展的积极影响认识不足。
威尔斯（Wells，1983）的小规模技术理论认为发展中国家
产业的比较优势来源于拥有为小市场需求服务的小规模生产技术优
势、发展中国家民族产品在海外生产的优势以及低价产品营销策略的
优势，这些比较优势能够使生产者获得比较利益。由于发展中国家市
场的普遍特征是规模较小，发达国家企业所擅长的大规模生产技术不
仅无用武之地，而且因为资本投入较高，生产成本高昂，从而在当地
市场竞争中陷入窘境。威尔斯的理论摒弃了那种只能依赖垄断的技术
优势打入国际市场的传统观点，将发展中国家对外直接投资的竞争优
势与这些国家自身的市场特征有机结合起来，从而为经济落后国家对
外产业转移提供了理论依据。拉奥（Lall，1983）的技术本地化优
势是在对印度跨国公司的竞争优势和投资动机进行了深入的研究后
提出的。他认为对成熟技术或生产工艺的应用和改进，可以使发展中
国家的企业形成和发展自己的特定优势，进而实施产业转移。发展中
国家跨国公司所创新的技术在小规模生产条件下具有更高的效益，能
够满足中低档次的消费需求。他不仅分析了发展中国家企业形成对外
投资竞争优势的可能性，而且强调了形成竞争优势所需要的企业技术
创新。上述条件使得发展中国家的企业在技术发展中暗含着内在的创
新活动，形成和发展自己的特有优势，从技术角度解释了经济落后国
家的对外产业转移。坎特威尔和托伦惕诺（Cantwell，Tolentino，
1990）的技术创新升级理论从技术进步和技术积累的角度分析了发展
中国家对外产业转移的阶段性动态演进过程。该理论的主要观点是，
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发展中国家的技术能力的提高是与它们对外投资的累积增长直接相
关的，技术能力的积累是影响其国际生产活动的决定性因素，同时也
影响着其对外投资的形势和增长速度。因此，发展中国家对外投资的
产业分布和地理分布是随着时间的推移而逐渐变化的，并且是可以预
测的。利柯鲁（Lecraw，1993）运用产品生命周期理论的变型来解
释发展中国家对外产业转移的行为。发展中国家的对外直接投资通常
发生在产品周期的成熟期与学习曲线的上升期的交点，并且是倾向于
到经济发展水平相对较低的国家进行跨国生产。利柯鲁的理论对发展
中国家制造业部门的下游方向的投资具有一定的解释力。
三、产业转移理论的简评与发展趋向
（一）产业转移理论简评
产业转移理论或者以经济发达国家为研究视角，或者以经济
不发达国家为研究方向，由于它们各有侧重，因不能较好的阐述相对
方的产业转移现象而导致其理论都存在着一定的片面性；而且特定的
产业转移理论产生于特定的历史时期，很多分析是基于对特定经济发
展阶段的产业转移现象的研究，尽管对一定时期的产业转移现象具有
较好的解释力，但随着产业转移的不断发展，传统的产业转移理论的
理论阐释力不断下降；此外，以往的产业转移理论多以国家为视角，
研究国与国之间的产业转移，很少涉及一国范围内的不同地区之间的
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产业转移问题。但是，无可否认的是传统的产业转移理论有其合理性
的一面，对理论产生的特定国家、特定历史阶段以及当前的很多产业
转移现象还是相当有说服力的，而且以国家为视角的产业转移理论是
可以用于解释一国范围内的地区之间的产业转移现象。
（二）产业转移理论的发展趋向
当前，随着产业转移规模的不断扩大，产业转移方式的日趋
多样化，产业转移主体的多元化，产业转移层次的高端化，需要新的
研究角度与研究方向来顺应产业转移的不断演进，产业转移的研究呈
现出比较明显的新趋势。
（1）产业转移的新经济地理视角。新经济地理学主要是从
产业区位、产业集聚和产业扩散角度研究产业转移问题，它以产业集
聚为中心，研究产业集聚演进过程中所伴随的产业转移现象。一个产
业往往是通过投入产出结构垂直联系的，相互关联的上下游产业之间
容易在某一地理区位上集中，形成产业集聚，蒲格和维纳布斯（1996）
认为垄断竞争的市场结构、产品跨地区销售的运输成本以及产业投入
产出结构联系的相互作用决定某一行业所有公司在某地区形成集聚。
产业集聚的形成会伴随大规模的产业转移，成熟的产业集聚平台因其
具有强大的向心力而吸引更多的产业转移到该地。当产业集聚发展到
一定程度时，其自身的产业扩散离心力也在不断增强，：Klimenko
（2003）认为产业集聚到一定程度后产生的集聚区内非贸易品价格居
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高不下、地价上升、环境污染等拥挤成本，会造成产业扩散的离心力。
离心力的作用会促使某些相关产业脱离该产业集聚，转移到新的地理
区位，蒲格和维纳布斯认为产业集聚区内究竟哪个产业率先发生转移
是由产品投入产出结构、产业的前后向关联度决定的。
新经济地理学通过对产业集聚的形成、发展与消亡过程的研
究，较完整地解释了相关产业进入与离开某一地理区位的过程，这种
研究摆脱了国别与地区的限制，完全是从产业地理区位的角度进行研
究。但限于国别之间产业转移的限制因素较多，因此这种基于产业集
聚角度的研究更适合于解释相关产业在一国范围内地区之间的转移。
（2）产业转移的跨国公司视角。跨国公司的迅速发展和膨
胀是当今国际经济发展的典型特征，其已成为产业转移的主要载体，
深刻影响着产业调整和产业转移的规模和结构。随着国际分工更加细
密，由产业间分工发展到产品内分工，跨国公司纷纷采取供应链管理
模式，对研发、制造、存货管理、采购、配送、售后服务等各个环节
加以细致的整合。跨国公司在掌握产品设计、关键技术的条件下，利
用别国的生产设备和技术，授权国外生产厂商按其要求生产产品，自
己则在全球建立营销网络，进行产品的广告宣传、销售及售后服务。
跨国公司对其业务进行不断的拆分，把部分业务转移到其他国家或地
区，促进了产业转移。因此，对产业转移的载体－－跨国公司内部经
营机制的研究是产业转移理论研究的一个新方向。
（3）产业转移的价值链视角。价值链的概念是由波特（1985）
在《竞争优势》一书中首先提出的，他认为价值链是由一系列相互联
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系的创造价值活动构成，这些活动分布于从原材料到最终消费品的各
个阶段。随着产业内分工不断地向纵深发展，生产迂回程度的加强，
产业价值链也在逐步裂变和细化，初始投入要素与最终消费品之间的
生产链条不断延长。在产业链中各个环节的技术含量不同，所包含的
价值也不同，产业价值链的不同环节可以拆分开来，价值链的拆分使
得产业链的不同环节可以在不同的地区或国家进行。产业转移不再是
某一产业的整体转移，而是产业链、供应链的区位中心转移，产业转
移的环节越来越细化和分散化，最后形成涵盖产供销等全部产业链的
企业集群式、组团型转移。因此，有关产业价值链的研究是产业转移
理论研究的又一新方向。
产业集聚、跨国公司经营机制与产业价值链是未来产业转移
问题研究的三个方向，同以往产业转移理论不同的是，新趋势更加关
注产业转移的客观载体与微观机制，更注重深入到相关产业内部的各
个环节进行研究。因此，它们能够为产业转移的新趋势与新特点提供
较好的理论阐释力，能够对具体产业内部的各个环节是否采取转移行
为提供理论指导。