2024年2月27日发(作者：)
《国际贸易》讲课提纲
国际贸易又称世界贸易，是指世界各国和各地区之间商品、要素和服务的交换活动，是世界各国或地区在国际分工基础上相互依存、相互依赖的经济形式。从一个国家或地区的角度看，称其为对外贸易。一些海岛国家或地区则往往称其为海外贸易。
第一章 国际贸易导论
一、国际贸易的产生与发展
（一）国际贸易的产生
国际贸易属于历史范畴，它是人类社会发展到一定历史阶段的产物。其产生必须同时具备两个基本的前提条件：一是生产力的发展，产生了可供交换的剩余产品；二是社会分工的扩大和国家的产生。
（二）国际贸易的历史演进
一般说来，国际贸易的历史演进大体可以划分为古代国际贸易、地理大发现后的国际贸易、工业革命后的国际贸易和二战后的国际贸易。二战后国际贸易发生了四个方面的变化，即国际贸易商品结构日趋优化，服务贸易迅速发展，“北北贸易”取代“南北贸易”成为基本贸易格局，区域性自由贸易迅速发展。
二、国际贸易的分类
从不同角度可以分为七种类型。
（一）按货物流向分类
1、出口贸易。2、进口贸易。3、过境贸易。
（二）按货物出入国境或关境分类
1、总贸易。2、专门贸易。
（三）按货物运输方式分类
1、陆运贸易。2、海运贸易。3、空运贸易。4、邮购贸易。
（四）按贸易是否有第三者参加分类
1、直接贸易。2、间接贸易。3、转口贸易。
（五）按贸易清偿方式不同分类
1、现汇贸易。2、易货贸易。
（六）按商品形态的不同分类
1、有形贸易。2、无形贸易。
（七）按贸易过程中是否使用单证等商业文件分类
1、有纸贸易。2、无纸贸易。
三、国际贸易的主要经济指标
（一）贸易额和贸易量
1、贸易额。2、贸易量。
（二）贸易差额
1、贸易顺差。2、贸易逆差。
（三）贸易商品结构
1、初级产品。2、工业制成品。
（四）贸易地理方向
1、国际贸易地理方向。2、对外贸易地理方向。
（五）国际贸易条件
1、净贸易条件。2、收入贸易条件。3、单因素贸易条件。4、双因素贸易条件。
（六）对外贸易依存度
1、外贸依存度。2、出口依存度。3、进口依存度。
第二章 国际贸易理论
一、古典国际贸易理论
（一）重商主义
重商主义认为，货币是国家财富的根本和国家富强的象征。一国的一切经济
活动的目的都是积累财富。一国获取财富的途径除了开采金银矿藏，再就是要发展对外贸易；国家要干预经济活动，奖出限入，多卖少买，追求贸易顺差以实现增强财富的目的。由于理论观点的差异，重商主义分为早期与晚期两个阶段。早期强调严禁货币输出，晚期更重视贸易顺差甚于货币差额。
（二）绝对优势理论
亚·斯密认为，每一个国家都应集中致力于生产其最擅长的物品，也就是生产成本绝对低于他国即具有绝对优势的产品。各国照此原则生产和开展国际贸易，势必导致经济资源向使用效率更高的产业流动。这既实现了本国经济资源的最佳配置，提高了生产效率，又形成了国与国之间的合理分工，贸易双方都能以绝对低的成本从对方换回本应付出更大成本才能生产出来的产品，这将使双方从中共同获益。
（三）比较优势理论
大卫·李嘉图认为，在两个国家都能生产同样两种产品的条件下，如果其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国，即在两种产品上都具有绝对优势，该国应集中资源专门生产优势较大的产品，而两种产品生产都处于劣势地位的另一国则应集中资源专门生产劣势较小的产品，通过交换，双方都能取得比各自以等量劳动所能生产的更多产品，从而实现社会劳动的节约，给贸易双方带来利益。界定比较优势有两种方法：即用商品生产优劣度差异和机会成本的概念定义比较优势。
二、新古典国际贸易理论
（一）要素禀赋理论
要素禀赋理论有狭义和广义之分。狭义的要素禀赋理论是指生产要素供给比例理论，它通过对相互依存的价格体系的分析，用不同国家的生产诸要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和国际分工的原则。广义的要素禀赋理论，除了生产要素供给比例理论之外，还包括要素价格均等化定理。该理论认为国际贸易对要素价格具有反作用，国际贸易不仅使国际商品价格趋于均等化，还会使各国生产要素的价格趋于均等化。
（二）里昂惕夫之谜
里昂惕夫之谜是指里昂惕夫根据美国1947年的统计资料，将美国的200个不同行业归并为50个生产部门，发现其中38个部门直接参与了国际市场交换。里氏对价值为100万美元的出口商品和进口替代商品的生产中所使用的资本要素和劳动要素的数量进行了精心计算，结果得出的结果同要素禀赋理论的基本原理大相径庭：美国出口商品中的“资本/劳动比率”小于进口替代商品。这就是所谓的里昂惕夫之谜。
三、现代国际贸易理论
（一）产业内贸易理论
20世纪六十年代以来，随着科学技术的发展，国际贸易实践中又出现了与传统贸易理论结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，而发达国家之间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。产业内贸易理论就是为解释这种现象应运而生的。
（二）规模经济贸易理论
该理论认为规模经济也可能成为国际贸易的动因。其认为在“规模经济”和“垄断竞争”的条件下，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使国际分工和贸易成为必然。某国集中生产什么样的产品，没有固定模式，既可以自由发展，也可以协议分工。规模经济可分为外部规模经济和内部规模经济，这两种情况对国际贸易的影响是不同的。
（三）技术差距理论
该理论认为，国际贸易与技术差距是相互联系的。虽然两国拥有大体相近的要素禀赋，但只要由于某种原因，一国同他国相比，在某一特定工业领域拥有技术上的比较优势，该国就可向他国出口这类工业制成品。
（四）产品生命周期理论
该理论认为，产品也和有机物一样，存在着产生、发展、成熟、衰退和消亡的过程。从国际贸易的角度看，产品的生命周期可以划分为创新、成熟、趋于标准化和完全标准化这样四个阶段。二战前，产品生命周期较长，二战后产品生命
周期大大缩短。
四、保护贸易理论
（一）幼稚产业保护理论
李斯特认为，一国贸易政策的制定，不应只考虑从贸易中获得多少一时利益，而应着眼于一国生产力的培养；一国实行什么样的贸易政策，取决于该国所处的经济发展阶段；在国际贸易中市场不能自发形成合理的国际分工，需要政府干预。李斯特从保护对象、保护时间、保护手段和方式等方面提出幼稚产业保护理论的政策主张。
（二）超保护贸易理论
超保护贸易理论是建立在对古典自由贸易理论的批判的基础之上的。它认为一国出口和投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口则与国内储蓄一样，对国内经济产生漏损。这种增加和减少的作用同样具有乘数效应。因此一个国家越是扩大出口，限制进口，本国的收益就越大，反之亦然。所以这一理论强调“奖出限入”的顺差贸易政策。
（三）中心——外围理论
该理论认为，发达国家处在世界中心，发展中国家处在世界外围。发展中国家的比较优势在农产品和初级产品，这使得这些国家的主要资源集中在这些产业上，从而不利于其产业结构的提高，进而导致经济发展缓慢。因此，为了实现工业化，发展中国家必须采取保护贸易政策，以推动工业化和独立自主地发展民族经济。
第三章 国际贸易政策
一、贸易政策概述
对外贸易政策在各国经济增长和发展中起着重要作用，它已成为国际贸易环境的重要组成部分。
（一）对外贸易政策的含义与构成
1、对外贸易政策的含义。对外贸易政策是一国在一定时期内对进出口贸易进
行管理的原则、方针和措施的总称。它是一国总的经济政策的重要组成部分，是为该国经济基础和对外政策服务的。它包含了五个因素：即政策主体、政策客体（对象）、政策目标、政策内容和政策手段。
2、对外贸易政策的目的。主要方面包括：一是保护本国市场，二是扩大本国出口市场，三是促进本国产业结构的改善，四是积累资本和资金，五是维护本国对外的政治关系。
3、对外贸易政策内容构成。主要包括三个层次的内容：一是对外贸易总政策，二是进出口商品政策，三是国别政策。
（二）对外贸易政策制定的依据
1、经济发展水平和竞争能力。2、经济结构和产业结构。3、经济发展战略。4、国内经济状况。5、各种利益集团力量对比。6、政府领导人的经济思想。7、本国和他国的政治关系。
（三）对外贸易政策的执行
1、通过海关对进出口贸易进行管理。2、设立机构对进出口贸易实施管理。3、参与国际机构与组织并协调国际贸易关系。
二、出口鼓励与出口管制
（一）出口鼓励措施
1、补贴。2、出口信贷和出口信贷国家担保制。3、倾销。4、出口退税。5、经济特区。6、促进出口的行政组织措施。7、其他措施。
（二）出口管制措施
1、出口管制的商品。2、出口管制的形式。3、出口管制的措施。
三、中国的对外贸易政策
（一）中国对外贸易政策的发展
1、国家统制下的封闭型保护贸易政策（新中国成立初期～1978年）。2、国家统一领导和有限开放条件下的保护贸易政策（1978～1992年）。3、国家管理下的开放型的过渡时期贸易政策（1992～2001年）。4、国家管理下的贸易自由化政策
（2002年至今）。
（二）中国对外贸易政策的特点
1、制定政策的立足点。2、贸易政策的目的。3、贸易政策的调节手段。4、出口贸易政策。
四、其他主要经济体的对外贸易政策
（一）美国的对外贸易政策
1、美国对外贸易政策的历史演变。2、美国对外贸易政策的主要特点。
（二）欧盟的对外贸易政策
1、欧盟对外贸易政策的主要内容。2、欧盟对外贸易政策的主要内容。
（三）日本的对外贸易政策
1、日本对外贸易政策的特点。2、日本对外贸易政策的发展趋势。
第四章 关税壁垒和非关税壁垒
一、关税壁垒
（一）关税概述
1、关税的含义。是指当进出口货物经过一国关境时，由政府设置的海关根据海关税则对进出口商征收的税收。由于征收关税提高了进口商品的成本和在本国市场的销售价格，限制了进口商品的规模，保护了本国产业和国内市场，所以关税又称之为关税壁垒。
2、关税的特点。关税除了具有一般税收的共性，即强制性、无偿性和预定性外，还具有自己的特点，即具有涉外性、税收主体和客体具有特殊性，同时它也是一种间接税。
（二）关税的主要种类
1、正常关税。由进口税、出口税和过境税构成。
2、进口附加税。主要有反补贴税、反倾销税、差价税、紧急关税、惩罚关税和报复关税6种。
3、优惠性关税。较为有名的有特惠税和普遍优惠制。
（三）关税的征收方法
1、从量税。指以商品的重量、数量、容积、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。
2、从价税。指以商品的价格为标准计征的关税，其税率表现为货物价格的百分率。
3、混合税。又称复合税，是对某种进口商品，同时采用从量税和从价税的征收方法征收的关税。
4、选择税。指对一进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，但征税时选择其税额较高的一种征税。
（四）关税水平与保护程度
1、关税水平。是指一个国家的平均进口税率。它反映的是一个国家进口关税的总体水平或者说一般水平，需计算各种不同进口商品税率的平均数。
2、名义保护率。一国对进口商品征收保护关税可以产生保护国内市场和国内PP1100% 生产的作用。其计算公式为：NRP1P式中：NRP——名义保护率；P1——自由贸易价格；P——进口商品的国内价格，包括进口关税。实际生活中看不到自由贸易价格，大多数经验研究将产品的国际价格作为P1的值。
3、有效保护率。又称实际保护率，是指征收关税所导致的该产业每单位产品V1V100% 附加值增加的百分比。其计算公式为：ERPV式中：V——征收关税前该产业（产品）的国内生产附加值；V1——征税后的附加值。
二、非关税壁垒
（一）非关税壁垒概述
1、非关税壁垒含义。是一国除关税外用于限制进口的各种措施的总和。
2、非关税壁垒的特征。具有有效性、隐蔽性、歧视性和灵活性。
3、非关税壁垒的类型。从制定主体角度看，可分为内生性非关税壁垒和外生性非关税壁垒；从影响方式及程度角度看，可分为直接影响性、间接影响性、溢出及旁及影响性非关税壁垒；从实施目的和作用机制角度看，可分为数量限制型与成本价格型非关税壁垒。
（二）非关税壁垒的作用
1、对发达国家的作用。一是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护本国陷入结构性危机的生产部门，或保障国内垄断行业的高额利润。二是在国际贸易谈判中以此迫使对方让步，以争取国际市场。三是作为对他国的贸易歧视手段，甚至作为实现政治利益的手段。这主要是为保持其经济上的优势地位，维护不平等交换的国际格局。具有明显的剥削性。
2、对发展中国家的作用。一是限制非必需品进口，节约外汇。二是限制外国进口品的竞争力，保护民族工业和幼稚产业。三是发展民族经济，摆脱发达国家对本国经济不合理的控制和支配。由于发展中国家与发达国家相比，经济发展水平存在巨大差距，设置非关税壁垒有其合理性和正当性，WTO也允许发展中国家为维持基本需要和谋求优先发展而采取贸易保护措施。
（二）传统的非关税壁垒
1、进口配额制。又称进口限额制，是一国政府在一定时期（一季度或一年）内，对某些商品的进口数量和金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。
2、“自动”出口配额制。又称自动限制出口，是出口国或地区在进口国的要求和压力下，自动规定某一时期（一般为3～5年）某些商品对该国的出口限制。在规定的期限内，配额以内的额度自行控制出口，超过配额即禁止出口。
3、进口许可证制。是指进口国家规定某些商品必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。
4、外汇管制。是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。
5、国家垄断制。又称国营贸易。指在国际贸易中，某些商品的进出口由国家
直接经营，或者把这些商品的垄断经营权给予某些组织。
6、歧视性政府采购政策。是指国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品构成歧视的做法。
7、专断的海关估价。指某些国家为了达到增加进口商品的关税负担和阻碍商品进口的目的，根据某些特殊规定，人为地提高某些进口商品的海关完税价格。
8、最低限价。指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就要征收附加税。
（三）新兴的非关税壁垒
1、绿色壁垒。就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，为来自他国或地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。
2、技术性贸易壁垒。是指通过颁布法律规章、建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定技术、卫生检验、商品包装及标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。
3、反倾销壁垒。根据WTO的《反倾销协议》，需具备三个条件，成员方才能采取反倾销措施。一是存在倾销，二是存在实质损害，三是倾销与损害之间存在因果关系。
4、劳工标准。目前尚无统一的精确定义。总的来讲，它是由国际劳工组织的基本公约或核心标准构成，主要包括劳动者的权利、人格尊严、禁止劳动歧视、下一代成长、工人工作条件等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准等。发展中国家拒绝把劳工标准纳入国际贸易制度之中。
第五章 区域经济一体化
一、区域经济一体化及其形式
（一）区域经济一体化含义
1、广义经济一体化。即世界经济一体化。
2、狭义经济一体化。即区域经济一体化。指区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机构下，通过制定统一的
对内、对外经济政策、财政与金融政策等，消除国别之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体的过程。
（二）区域经济一体化的形式
1、优惠贸易安排。2、自由贸易区。3、关税同盟。4、共同市场。5、经济联盟。6、完全的经济一体化。
（三）区域经济一体化与经济全球化的区别与联系
1、两者的区别。2、两者的联系。3、区域经济一体化在一定程度上阻碍经济全球化。
二、关税同盟理论
（一）关税同盟的含义
关税同盟是区域经济一体化中比较成熟和稳定的一种形式，它对内实行贸易自由化，对外筑起统一的贸易壁垒，充分显示出贸易集团内外有别的性质。
（二）关税同盟理论
1、关税同盟的静态效应。包括贸易创造效应、贸易转移效应、福利效应、次优理论与关税同盟的其他静态效应。
2、关税同盟的动态效应。包括扩大出口效应、规模经济效应、促进竞争效应、刺激投资效应、资源配置效应。
三、区域经济一体化的实践
（一）欧洲联盟
（二）北美自由贸易区
（三）亚太经济合作组织
第六章 多边贸易体制
一、关税与贸易总协定（GATT）
（一）GATT的产生
（二）GATT的宗旨与职能
（三）GATT的内容与基本原则
1、非歧视原则。2、关税保护和关税减让原则。3、一般取消数量限制原则。4、公平贸易原则。5、豁免与实施保障措施原则。6、蹉商调节原则。7、对发展中国家特殊优惠待遇原则。8、贸易政策法规在全国统一实施和透明原则。
（四）GATT的多边贸易谈判
1、第一回合（日内瓦回合）。2、第二回合（安纳西回合）；3、第三回合（托奎回合）。4、第四回合（日内瓦回合）。5、第五回合（迪龙回合）。6、第六回合（肯尼迪回合）。7、第七回合（东京回合）。8、第八回合（乌托圭回合）。
（五）GATT的局限性
1、总协定有些规则缺乏法律约束，也无必要的检查和监督手段。
2、总协定中存在着“灰色区域”，致使很多规则难以很好落实。
3、总协定条款中对不同社会经济制度带有歧视色彩。
4、总协定争端解决机制不够健全。
5、允许纺织品配额和农产品补贴长期存在。
二、世界贸易组织（WTO）
（一）WTO的产生
（二）WTO的宗旨
（三）WTO的职能
1、管理职能。2、谈判职能。3、解决争端职能。4、政策审议职能。5、与其他国际组织合作的职能。
（四）WTO的组织规则体系及组织机构
（五）WTO的运行机制
1、决策机制。2、政策审议机制。3、争端解决机制。
（六）WTO框架下贸易投资自由化进程
1、新加坡会议。2、日内瓦会议。3、西雅图会议。4、多哈会议。5、坎昆会议。6、香港会议。7、日内瓦会议。8、日内瓦会议
三、中国与WTO
（一）中国加入WTO享受的基本权利
1、非歧视待遇。2、全面参与多边贸易体制。3、享受发展中国家权利。4、获得市场开放和法规修改的过渡期。5、保留国营贸易体制。6、有条件有步骤地开放服务贸易领域。7、对国内产业提供WTO规则允许的补贴。8、保留国家定价和政府指导价的权利。9、保留征收出口税的权利。10、保留对进出口商品进行检验的权利。
（二）中国加入WTO承担的基本义务
1、遵守非歧视原则。2、贸易政策的统一实施。3、贸易政策的透明度。4、为当事人提供司法审查机会。5、逐步放开贸易权。6、遵守WTO关于国营贸易的规定。7、逐步取消非关税措施。8、不再实行出口补贴。9、实施《与贸易有关的投资措施协定》。10、接受过渡性审议。
（三）中国加入WTO后的评价
中国加入WTO后，中国已成为全球最开放的市场之一。中国加入WTO的承诺全面履行完毕，中国改写了世界经济版图，成为全球第二大经济体，成为全球经济复苏和发展的重要引擎。中国加入WTO，提高了国际地位，改善了发展的外部环境，以开放促进了国内的改革。中国加入WTO，符合世界各国的共同利益。
