2024年2月26日发(作者：)
第7课
第 七 课
军 备 控 制 经 济 学
防扩散研究中心东亚部第七课：军备控制经济学L71（放 幻 灯 片 7-1）
图 7-1
（关 幻 灯 片 7-1）
今天的题目•国防工业的经济学•军贸经济学•军备控制的直接成本L72© Monterey Institute of International Studies 2002
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（放 幻 灯 片 7-2）
图 7-2
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今 天 我 们 要 讨 论 的 题 目 是 军 备 控 制 经 济 学。 对 于 这 个 题
目 我 考 虑 三 个 方 面。 首 先 是 国 防 工 业 经 济 学， 包 括 减 少 或 停
止 军 工 生 产或 者 在 某 些 情 况 下 不 着 手 生 产 军 事 装 备 的 经 济 后
果。 第 二 个 方 面 是 军 贸 以 及 军 贸 如 何 影 响 军 控 谈 判。 最 后, 我
们 要 讲 讲 执 行 军 控 协 定 的 直 接 费 用 这 个 问 题。
（关 幻 灯 片 7-2）
国家军备控制经济学辩论要点••••经济后果政治考虑文化背景及社会问题的考虑军事冒险因素L73（放 幻 灯 片 7-3）
图 7-3
第 一 部 分: 国 防 工 业 经 济 学
我 们 先 讨 论 一 下 当 国 家 决 定 改 变 军 事 装 备 生 产 的 质 量 与
数 量 时 涉 及 的 经 济 问 题 。 政 治 学 和 经 济 学 的 学 者 以 及 政 府 官员 们 曾 经 运 用 许 多 的 方 法 和 理 论 来 研 究 军 控 经 济 学。 几 乎 它
们 所 有 的 人 都 发 表 他 们 的 研 究 成 果，在 经 费 辩 论 中 不 是 支 持 这
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一 方 就 是 支 持 另 一 方。 经 费 的 辩 论 通 常 是 关 于 是 否 要 维 持、减
少 或 者 增 加 国 防 经 费 水 平。 它 检 验不 同 的 经 费 水 平 的 经 济 后果。 这 种 辩 论 是 一 种 公 共 政 策 的 辩 论，因 此 它 也 必 定 包 含 一 些
政 治 的、社 会 的 考 量 以 及 军 事 风 险 因 素。
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但 是 我 们 必 须 从 单 纯 的 经 济 问 题 开 始 分 析。 在 这 一 节 课，
我 们 的 重 点 是 放 在 提 出 一 些 正 确 的 问 题，而 不 是 放 在 寻 找 答
案。
（关 幻 灯 片 7-3）
军备控制经济学国防预算与低水平的军备开支之差额为节余的经费（和平红利）L74（放 幻 灯 片 7-4）
图 7－4
这 张 幻 灯 片 显 示 出 军 控 经 济 学 的 要 点。 大 多 数 国 家 必 须
从 感 受 到 的 威 胁 或 国 家 目 标 出 发 来 决 定 发 展 还 是 采 购 买 某 一
特 定 水 平 的 军 事 装 备。 在 几 乎 每 一 个 国 家 中 都 有 相 当 一 部 分
人 认 识 到 提 高 武 器 的 数 量 与 质 量 的 重 要 性；同 时 也 有 一 部 分 人
认 为 没 有 很 多 的 武 器 国 家 也 能 够 生 存，而 裁 军 导 致 的 财 力 积 蓄
可 以 用 于 更 好 的 目 的。 这 种 积 蓄 有 时 被 称 为 “和 平 的 红 利”。
在 某 些 场 合，控 制 军 备 开 销 的 压 力 来 自 国 际 社 会。
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（关 幻 灯 片 7-4）
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（放 幻 灯 片 7-5）
军备控制经济学“多少钱才够?”L75图 7－5
论 争 的 中 心 环 节 在 于 “ 足 够 意 味 着 多 少？” 这 一 问 题，以
及 衡 量 军 备 的 数 量 与 质 量 的 标 准 乃 至 衡 量 国 防 所 需 要 的 军 事能 力 的 标 准 为 何 这 一 问 题。 对 于 这 些 问 题，不 同 的 国 家 将 会 有
不 同 的 回 答，我 们 只 能 通 过 验 证 一 个 国 家 所 宣 称 的 国 家 目 标 与
其 所 感 受 的 威 胁 来 了 解 这 个 国 家 的 处 境。
(关 幻 灯 片 7-5)
(放 幻 灯 片7-6)
军备控制经济学国防预算与低水平的军备开支之差额为节余的经费（和平红利）L76© Monterey Institute of International Studies 2002
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图 7－6
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这 个 等 式 当 然 是 一 个 极 为 简 化 的 式 子。 例 如，我 们 如 果 想
判 明 “军 备 成 本” 所 应 包 含 的 内 容，我 们 就 会 看 到 任 何 可 能 的
计 算 是 多 么 的 复 杂。 我 们 将 不 会 把 任 何 经 济 理 论 或 经 济 模 式
用 在 我 们 的 分 析 过 程 之 中，因 为 这 些 东 西 一 般 而 言 会 使 验 证 的
工 作 更 加 复 杂。 我 们 将 运 用 常 识 和 经 验 来 明 确 分 析 的 对 象 并
将 数 据 带 到 适 当 的 情 形 中 去。
（关 幻 灯 片 7-6）
（放 幻 灯 片 7-7）
军备控制经济学消费分类•国防工业转化和调整•停止军贸•调查、核实和武器销毁L77
图 7－7
有 三 个 成 本 的 范 畴 很 重 要。 首 先 是 国 防 成 本 －－ 或 曰 武
器 系 统 的 开 发、试 验、生 产、部 署 和 维 修 的 成 本。 其 次 是 停 止 外
销 牟 利 生 产 的 成 本。 最 后 是 落 实 军 控 协 议 的 成 本，也 即 确 认、
调 查 或 销 毁 现 存 武 器 系 统 这 类 行 动 的 成 本。
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（关 幻 灯 片 7-7）
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军备控制经济学论争•国防消费对国家经济发展•附带产品的利益对脆弱L78（放 幻 灯 片 7-8）
在 我 们 验 证 国 防 和 军 控 成 本 的 细 节 之 前，我 要 叙 述 一 下 关
于 国 防 和 军 控 经 费 的 经 济 辩 论 中 的 几 个 问 题。
最 初 时 期 的 大 多 数 辩 论 都 几 乎 与 军 控 没 有 任 何 关 联。
图 7－8
但 是 它 们 的 确 导 致 了 日 后 军 控 问 题 的 具 体 讨 论 中 的 一 些 重 要
概 念 的 产 生。 早 期 的 辩 论 一 般 集 中 在 为 政 府 在 国 防 关 联 企 业
方 面 的 高 水 平 支 出 辩 护 或 是 强 调 国 防 支 出 有 损 国 民 经 济 发 展
这 一 反 政 府 的 观 点。 在 这 些 辩 论 当 中 几 乎 没 有 人 试 图 对 “多 少
军 备 才 够 用” 这 一 问 题 进 行 解 答。 一 种 观 点 认 为 “多 多 益
善”，国 家 安 全 是 最 大 的 优 先；另 一 种 观 点 则 认 为 国 防 开 销 过
多，安 全 可 以 通 过 其 它 途 径 来 实 现。
（关 幻 灯 片 7-8）
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军备控制经济学•凯恩斯－军费开支导致现有资源的充分利用•马克思－军费开支对于资本主义制度的生存是必要的•提高国家技术水平•加强人员培训•新兴工业也伴随产生L79（放 幻 灯 片 7-9）
图 7－9
大 多 数 经 济 学 家 同 意 国 防 开 销 有 益 于 国 家 经 济 这 一 观
点。 他 们 用 取 自 第 一 次 世 界 大 战、第 二 次 世 界 大 战、朝 鲜 战 争、
越 南 战 争 以 及 冷 战 的 统 计 数 字 来 说 明 国 防 开 销 是 如 何 刺 激 经
济、减 少 失 业 的。 这 些 争 论 都 是 基 于 凯 因 斯 的 经 济 学 理 论，即 国
家 的 军 事 开 销 在 宏 观 经 济 上 （在 整 个 经 济 循 环 周 期 和 关 于 总
需 求 问 题 等 方 面）有 利 于 经 济 的 发 展，因 为 它 可 以 导 致 所 有 现
有 资 源 的 充 分 利 用。 等 一 下 我 们 要 详 细 地 讨 论 这 些 有 利 因 素。
具 有 讽 刺 意 味 的 是，凯 因 斯 的 分 析 大 体 上 与 马 克 思 关 于 军
费 是 保 持 资 本 主 义 制 度 健 康 之 所 必 需 的 观 点 不 谋 而 合。
（关 幻 灯 片 7-9）
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（放 幻 灯 片 7-10）
军备控制经济学消极的论点军费开支是：经济负担•经济上的浪费•有损社会生产能力••导致国家资源分配不均和关键经济部门被忽视L710 图 7－10
这 一 辩 论 的 另 一 方 强 调 军 费 是 一 个 国 家 的 一 种 经 济 负
担。 这 些 经 济 学 者 认 为 军 费 说 明 政 府 为 军 事 生 产 调 拨 的 自 然
资 源 既 未 流 向 可 以 提 高 国 民 生 活 一 般 标 准 的 消 费 方 面，也 未 流
向 有 利 于 社 会 未 来 生 产 能 力 的 投 资 方 面。 军 费 开 支 被 这 些 学
者 看 成 是 非 生 产 性 的 和 浪 费 的 举 措。
需 要 阐 明 的 一 个 主 要 论 点 是，军 费 在 一 个 社 会 中 的 作 用，
无 论 是 认 为 积 极 的 还 是 认 为 消 极 的，都 是 有 大 量 数 据 和 事 实 根
据 的 论 点。
（关 幻 灯 片 7-10 ）
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（放 幻 灯 片 7-11）
军备控制经济学•凯恩斯－军费开支导致现有资源的充分利用•马克思－军费开支对于资本主义制度的生存是必要的•提高国家技术水平•加强人员培训•新兴工业也伴随产生L711
图 7－11
毫 无 疑 问，美 国 的 国 防 相 关 支 出 带 来 了 较 大 的 技 术 进 步，
直 接 地 转 用 有 益 于 民 用 经 济。 很 多 的 进 步 产 生 于 最 初 以 国 防
目 的 为 名 义 的 投 资 而 不 是 以 发 展 民 用 消 费 品 为 名 义 的 投 资，
因 为 投 资 成 本 和 风 险 非 常 大，只 有 为 国 防 目 的 才 是 正 当 的 理
由。 核 能、喷 气 式 飞 机、电 脑 甚 至 因 特 网 络 等 都 是 当 初 与 军 事 有
关 的 投 资 的 结 果。 对 于 高 新 技 术 的 投 资 也 创 造 了 培 训 新 的 工
程 师 与 科 学 家 的 需 要，这 些 人 可 以 为 政 府 部 门 工 作，但 是，当 军
事 需 要 已 不 复 存 在 时，他 们 可 以 培 训 成 为 专 业 相 近 的 民 间 企 业
工 作 。 最 后，我 们 可 以 看 到，最 初 的 军 事 投 资 能 够 产 生 各 种 各
样 的 转 包 合 同 商，而 许 多 技 术 最 终 随 之 流 向 民 间 企 业。 想 一 想
现 今 的 一 些 电 子 公 司，它 们 无 一 不 是 从 建 设 因 特 网 络 这 一 原 始
军 事 相 关 投 资 上 发 展 起 来 的。
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（关 幻 灯 片 7-11）
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（放 幻 灯 片 7-12）
军备控制经济学消极的论点军费开支是：•经济负担•经济上的浪费•有损社会生产能力•导致国家资源分配不均和关键经济部门被忽视L712
图 7－12
另 一 方 面，国 防 开 支 的 批 评 者 们 会 说 国 家 资 源 分 配 不 均，
从 而 导 致 国 民 经 济 的 一 些 关 键 部 门 被 忽 视。 他 们 指 出，政 府 在
城 市 环 境 问 题、医 疗 服 务 和 教 育 设 施 方 面 没 有 进 行 足 够 的 投
资。 这 是 一 个 优 先 顺 序 的 问 题。
（关 幻 灯 片 7-12 ）
军备控制经济学•国防开支与国家经济发展•附带结果益处与弱点L713（放 幻 灯 片 7-13）
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图 7－13
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最 后，我 重 申，在 宏 观 经 济 这 一 层 次 上，大 多 数 经 济 学 者 都
同 意 政 府 的 国 防 相 关 支 出 从 历 史 上 看 已 经 对 国 家 的 经 济 是 有
利 的。 象 日 本 和 德 国 这 些 未 曾 将 大 量 政 府 预 算 用 于 军 事 的 国
家 在 国 际 社 会 中 并 未 得 到 什 么 明 显 的 经 济 好 处。 在 另 一 方 面，
这 两 个 例 子 告 诉 我 们：经 济 的 成 功 并 不 需 要 大 量 的 国 防 投 资。
但 是 这 一 判 断 没 有 回 答 这 样 一 个 问 题：即 一 个 国 家 将 钱 花 在 医
疗, 教 育 和 福 利 事 业（“黄 油”）是 否 比 花 在 国 防 事 业（“大 炮”）更
好？ 有 些 学 者 将 这 种 辩 论 称 为 “大 炮 与 黄 油” 的 辩 论。 一 个 重
要 的 观 点 是：政 府 相 对 高 一 点 的 军 事 开 支 有 益 于 经 济 的 发 展。
当 然，这 对 旨 在 减 少 政 府 军 费 开 支 的 军 控 努 力 具 有 很 大 的
影 响。
（关 幻 灯 片 7-13）
军备控制经济学政府军费开支的方式•从国外采购全套武器系统•从国外采购技术、材料和部件•完全自力更生地研制与生产L714© Monterey Institute of International Studies 2002
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（放 幻 灯 片 7-14）
图 7－14
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迄 今 所 有 这 些 讨 论 将 我 们 引 向 一 些 微 观 经 济 学 的 问 题。
如 果 一 个 国 家 决 定 获 取 或 生 产 大 规 模 毁 伤 性 武 器，钱 将 流 向 何
处？ 成 本 是 多 少？
很 明 显，要 是 这 个 决 定 是 从 国 外 采 购 整 套 的 武 器 系 统，其
经 济 后 果 就 将 只 不 过 是 使 另 一 国 家 富 裕，或 者 是 改 变 贸 易 平
衡，对 其 他 国 家 有 利。
如 果 一 个 国 家 只 需 要 从 外 部 购 买 技 术、材 料 或 武 器 部 件，
这 样 可 以 节 省 一 些 钱 并 可 以 更 好 地 控 制 其 贸 易 平 衡。 但 是 仍
然 要 支 付 大 量 的 钱，这 笔 钱 不 在 自 己 的 经 济 中 流 通 。
一 个 能 够 发 展 自 己 的 整 套 武 器 系 统 的 国 家 非 常 接 近 于 我
们 刚 才 讨 论 过 的 有 关 经 济 的 结 论，即 国 内 经 济 得 到 国 防 支 出 的
有 益 的 刺 激。
（关 幻 灯 片 7-14）
军备控制经济学国防费用的流向国防预算原材料基本建设投资L7劳动15© Monterey Institute of International Studies 2002
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（放 幻 灯 片 7-15）
其 原 因 是 所 有 用 于原 材 料、基 本 建 设 投 资 或 劳 动 力 的 资 金
图 7－15
大 部 分 都 转 化 成 工 人 和 管 理 人 员 的 薪 水。
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即 使 是 购 买 原 材 料 的 资 金，很 多 都 流 向 人 民，流 向 那 些 经 营 矿
山 及 将 原 材 料 运 至 工 厂 的 人 。 基 本 建 设 投 资 的 资 金 很 多 都 归
还 于 人 民：投 资 者、房 地 产 的 拥 有 者、建 筑 工 人 以 及 维 修 人 员。
在 冷 战 高 峰 期 的 1963 年，占 美 国 职 工 总 数 百 分 之 十 的 660 万
的 美 国 人 的 薪 水 都 来 自 国 防 预 算。 这 些 人 当 中 有 一 半 直 接 受
雇 于 美 国 政 府，作 为 军 人 或 为 国 防 部 工 作 的 文 职 人 员，另 一 半
是 为 政 府 提 供 材 料 或 服 务 的 私 人 承 包 企 业 雇 员 或 转 包 企 业 的
雇 员。
（关 幻 灯 片 7-15）
军备控制经济学资金的流向薪水房屋消费品零售和批发商业L7休闲活动赋税建筑业娱乐商业地方预算16（放 幻 灯 片 7-16）
如 果 我 们 设 想 一 下 这 些 人 用 他 们 的 薪 水 购 买 房 屋、汽 车、
家 用 品、食 物 或 从 事 一 些 休 闲 活 动，我 们 就 可 以 看 出，政 府 的 支
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23 图 7－16
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出 遍 及 社 会 的 各 个 角 落。 在 国 防 工 业 集 中 的 地 区，有 着 极 大 的
影 响 。
我 们 还 应 指 出，起 码 在 美 国 这 个 国 家，领 薪 水 的 人 还 要 支
付 地 方 和 联 邦 政 府 税，以 使 地 方 的 卫 生 保 健、教 育、福 利 和 公 路
维 修 等 事 业 得 到 支 持。
（关 幻 灯 片 7-16）
（放 幻 灯 片 7-17）
军备控制经济学政府用于研究和发展的费用国家实验室企业实验室大学实验室L717
图 7－17
政 府 发 放 的 工 资 额 的 一 部 分 是 用 于 进 一 步 研 究 和 发 展 工
作。 60 年 代 美 国 多 半 的 研 究 发 展 部 门 是 由 国 防 部、国 家 宇 航 局（NASA）以 及 原 子 能 机 构 提 供 财 政 支 助 的。 企 业 实 验 室 从 事 的 研
究 发 展 工 作 的 一 半 、大 学 或 其 它 非 营 利 性 研 究 机 关 所 进 行 的
研 究 发 展 工 作 的 五 分 之 三 都 是 由 政 府 提 供 财 政 支 助 的。 虽 许
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多 研 究 发 展 工 作 都 旨 在 发 展 武 器 系 统，但 是 大 部 分 是 基 础 技 术
方 面 的 发 展 工 作 ，它 也 能 够 应 用 于 和 平 的 经 济 发 展。
在 一 个 私 营 企 业 开 发 更 多 的 商 业 营 利 性 产 品 时，政 府 就 通
过 提 供 能 够 维 系 公 司 生 存 的 基 金 方 式 支 持 该 企 业 从 事 研 究 发
展 工 作。 多 年 以 来 大 部 分 主 要 的 国 防 相 关 承 包 公 司 早 就 学 会
了 平 衡 为 政 府 所 作 工 作 的 比 例，这 样 在 没 有 政 府 合 同 时 它 们 仍
然 会 盈 利。 许 多 公 司 使 用 政 府 基 金，然 后 在 几 年 中 逐 步 撤 出 与
政 府 的 合 同 。
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（关 幻 灯 片 7-17）
（放 幻 灯 片 7-18）
军备控制经济学依赖政府的企业1. 飞机制造*
2. 电器气和* 电子设备*
3. 军事工业（包括导弹）*4. 造船*5. 汽车制造*产品的50－100％6. 建筑卖给政府7. 橡胶8. 原油精炼L718
图 7－18
在 美 国 8 个 主 要 工 业 集 团 中 有 100 个 大 公 司 依 靠 政 府 合 同。
这 100 个 大 公 司 的 半 数 以 上 都 直 接 从 事 飞 机、导 弹、宇 航 和 电 子
方 面 的 工 作，或 者 是 从 事 与 飞 机 和 导 弹 项 目 密 切 相 关 的 研 究
发 展 工 作。
上 图 中 四 个 带 ＃ 号 的 工 业 集 团 的 产 品 销 售 的 一 半 乃 至 全
部 都 依 靠 政 府。 在 一 个 企 业 集 团 中，有 些 公 司 比 其 他 公 司 更 多
地 依 靠 政 府 的 合 同。 例 如 1962 年，共 和 航 空 公 司 100％ 的 生 意 都
依 赖 政 府 的 合 同，而 波 音 飞 机 制 造 公 司 产 品 销 售 只 有 65％ 依 赖
政 府，现 在 这 个 比 例 还 要 小 得 多。 在 有 些 物 资 的 采 购 方 面，象 石
油，政 府 的 采 购 买 占 很 大 的 比 例，但 在 石 油 公 司 的 营 业 额 中 所
占 比 例 不 大。
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第7课
这 里 要 指 出 的 是， 在 几 乎 每 一 个 国 家 都 有 一 些 个 人 或 集
团 从 大 规 模 毁 伤 性 武 器 的 研 究 发 展，试 验 和 生 产 中 获 得 高 额 利
润。 这 些 集 团 往 往 组 织 在 一 起 并 且 进 行 强 有 力 的 国 会 游 说 活
动 向 政 府 施 加 压 力，延 缓 或 阻 止 政 府 参 与 签 署 可 能 有 损 于 其 经
济 地 位 的 军 控 协 定。
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（关 幻 灯 片 7-18）
（放 幻 灯 片 7-19）
军备控制经济学军备成本I原子弹发展一架B－1 型轰炸机一艘弹道导弹潜艇一枚民兵III 型洲际弹道导弹•一枚战斧型巡航导弹L7••••190 亿美元10 亿美元18 亿美元3 千万美元180 万美元19
精 确 地 计 算 出 大 规 模 毁 伤 性 武 器 的 生 产 和 维 修 的 费 用 是
不 可 能 的。 但 是 我 们 可 以 检 验 一 些 一 般 费 用 估 算，这 将 会 使 我
们 对 整 个 问 题 得 到 一 个 基 本 的 概 念。
第 一 颗 原 子 弹 的 制 造 大 约 耗 费 了 190 亿 美 元。 一 架 B－1 轰
图 7－19
炸 机 的 制 造 需 要 10 亿 美 元，而 一 艘 可 发 射 弹 道 导 弹 的 潜 水 艇
(SSBN) 需 要 大 约 18 亿 美 元。 一 枚 “民 兵” (MINUTEMAN) 洲 际 弹 道
导 弹 的 造 价 大 约 为 3000 万 美 元，而 一 枚 “战 斧” 巡 航 导 弹 的 造 价
大 约 为180 万 美 元。 当 然 我 们 不 能 将 这 些 数 字 套 用 于 其 它 国
家，但 是 这 些 数 字 的 确 给 我 们 提 供 了 一 幅 大 规 模 毁 伤 性 武 器 的
巨 额 造 价 的 生 动 画 面。 让 我 们 再 进 一 步 讨 论 一 下 这 个 问 题。
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(关 幻 灯 片 7-19)
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（放 幻 灯 片 7-20）
军备控制经济学军备耗费II•核军备至今的总费用•至今每年的费用•签署军控协定后每年的费用•消除环境污染所需的费用L74 万亿美元800 亿美元400 亿美元4500 亿美元20
图 7－20
在 过 去 的 50 年 中，美 国 已 经 在 核 军 备 方 面 花 了 4 万 亿 美
元，平 均 每 年 花 费 750 亿 美 元。 在 签 订 了 象 《第 一 阶 段 削 减 战 略
武 器 条 约》 和 《第 二 阶 段 削 减 战 略 武 器 条 约》 这 种 要 求 削 减 军
备 的 军 控 协 定 以 后，估 计 美 国 每 年 仅 仅 是 维 护 现 存 核 武 库 都 要
花 费 400 亿 美 元。 除 此 而 外，对 过 去 核 武 器 研 制 现 场 的 环 境 污 染
清 理 工 作 也 要 花 费 4500 亿 美 元。
（关 幻 灯 片 7-20）
（放 幻 灯 片 7-21）
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第7课
军备控制经济学军备成本III研究和制造核弹头每花费一美元，就要花费十美元去维护。L721图 7－21
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第7课
有 一 点 很 重 要，那 就 是 如 果 用 一 美 元 研 制 和 制 造 核 弹 头，
还 得 要 用 十 美 元 来 装 备、运 作 和 支 持 武 器 系 统 以 及 用 于 支 持 发
射 核 武 器 的 人 员。 因 此，如 果 核 武 器 的 发 展 和 制 造 费 用 非 常 昂
贵，我 们 可 以 看 到，部 署 和 维 护 核 武 器 的 费 用 则 要 高 出 十 倍 。
再 说 一 遍，这 些 数 字 不 适 用 核 研 制 战 略 不 同 于 美 国 的 其
它 国 家。 我 们 要 说 明 的 主 要 一 点 是 战 略 核 能 力 耗 资 巨 大。 第 二
点 是 研 制 与 维 护 这 种 核 能 力 可 能 成 为 任 何 国 家 经 济 的 一 个 重
要 组 成 部 分。
综 上 所 述，我 们 看 到 每 一 个 国 家 的 国 防 能 力 尤 其 是 大 规 模
毁 伤 性 武 器 及 其 运 载 系 统 的 研 制、部 署 和 维 护 是 耗 资 巨 大 过 程
复 杂 的 工 作。 这 就 是 说，军 控 的 决 定 一 旦 作 出，就 要 停 止 研 制 新
武 器 系 统，削 减 现 存 武 器 以 及 销 毁 旧 武 器 系 统，经 济 方 面 的 后
果 毫 无 疑 问 地 将 是 严 重 的。 是 研 制 还 是 不 研 制 核 武 器 仅 此 决
定 就 会 对 一 个 国 家 的 经 济 产 生 深 远 的 影 响。
（关 幻 灯 片 7-21）
军备控制经济学国内对发展军备的压力国内对裁军的压力© Monterey Institute of International Studies 2002
国家决策者外部对裁军的压力L72232
外部对发展军备的压力
第7课
（放 幻 灯 片 7-22）
图 7－22
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第7课
现 在 我 们 先 回 顾 一 下。 在 任 何 一 个 国 家 都 存 在 一 些 维 持
现 有 军 备 水 准 或 增 加 军 备 的 内 部 压 力。 这 种 内 部 压 力 通 常 来
自 军 方 或 者 是 国 家 经 济 中 的 那 些 军 工 产 业 的 收 益 部 门，这 些
部 门 正 如 我 们 已 经 说 明 的，可 能 占 民 众 中 相 当 大 的 一 部 分。 军
方 和 国 防 相 关 产 业 的 当 权 者 很 可 能 对 强 制 性 削 减 军 火 生 产 的军 控 协 定 进 行 抵 制。 更 重 要 的 是，在 一 个 民 主 社 会 中，那 些 在 国
防 开 支 中 受 益 的 市 民 很 可 能 支 持 国 防 消 费 的 持 续 进 行。 这 些
集 团 一 般 是 民 族 主 义 者，他 们 注 意 的 是 国 内 的 问 题。 他 们 可 能
也 包 括 教 旨 主 义 者 宗 教 团 体。
例 如，如 果 一 个 B－1 轰 炸 机 制 造 工 厂 座 落 在 洛 杉 矶，我 们
就 可 能 发 现 这 个 工 厂 的 员 工 们 以 及 这 个 地 区 赚 员 工 们 的 钱 的
商 人 们 给 当 地 国 会 议 员 施 加 压 力，使 他 们 对 可 能 导 致 工 厂 关 闭
的军 控 协 定 投 反 对 票。 如 果 国 防 开 支 花 费 在 全 国 各 地，那 么 找
到 削 减 军 备 的 政 治 支 持 就 非 常 困 难。 如 果 生 产 的 军 备 产 品 是
为 了 出 口，因 而 存 在 一 个 国 家 贸 易 利 益 平 衡 问 题 时，这 个 问 题
就 更 复 杂。 于 是 就 会 出 现 另 外 一 股 全 国 性 的 反 对 军 控 的 势 力。
在 每 一 个 社 会 中 也 会 有 一 些 集 团 或 者 个 人 主 张 降 低 军 备
水 准。这 些 集 团 和 个 人 的 动 机 可 能 发 自 他 们 对 于 战 略 武 器 一 经
使 用 可 能 导 致 的 破 坏 的 恐 惧, 或 者 认 为 战 争 是 的 不 道 德 的 行
为，他 们 也 可 能 相 信 资 金 用 于 军 备 不 如 用 在 其 它 的 社 会 领 域 更
好。
然 而 对 军 备 控 制 的 大 部 分 压 力 与 其 说 是 来 自 军 备 的 出 口
厂 商，不 如 说 是 来 自 一 些 从 事 出 口 的 集 团。 这 些 人 通 常 认 为 他
们 需 要 一 种 国 际 主 义 途 径 来 从 事 工 业 化 和 现 代 化 的 进 程。 他
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们 可 以 看 到 那 些 与 国 际 军 控 规 范 不 相 符 的 政 策 使 他 们 无 法 与
其 它 国 家 交 往 －－ 这 些 交 往 包 括 经 济 贸 易 与 投 资。 他 们 知 道
他 们 必 须 与 外 部 世 界 一 道 工 作，以 最 大 的 合 作 获 取 技 术、投 资
和 管 理 技 能 来 发 展 自 己 的 经 济。
那 些 想 要 与 外 国 进 行 更 加 活 跃 的 贸 易 往 来 的 经 济 界 人 士
认 为 他 们 需 要 国 外 的 市 场 以 实 现 繁 荣。 他 们 明 白，国 际 主 义 途
径 不 但 促 进 了 他 们 的 产 品 的 海 外 行 销，也 使 得 一 些 新 的 消 费 品
得 以 进 口 而 满 足 本 国 人 民 的 需 求。
因 此，从 事 进 出 口 的 商 人 无 论 大 小，都 是 国 际 主 义 政 策 的 坚 强
的 支 持 者。 这 一 集 团 通 常 包 括 一 些 国 家金 融 机 构。
这 种 内 向 与 外 向 压 力 之 间 的 斗 争 在 几 乎 所 有 的 国 家 都 存
在，这 个 国 家 民 主 与 否 通 常 不 是 很 重 要 的 问 题。
外 部 的 压 力 也 存 在。 维 持 或 者 增 加 军 备 水 平 的 压 力 通 常
来 自 对 外 部 威 胁 的 感 受。 削 减 军 备 水 平 的 压 力 通 常 来 自 国 际
军 控 界，以 军 控 体 制、协 定 或 者 条 约 的 形 式 出 现。
（关 幻 灯 片 7-22）
（放 幻 灯 片 7-23）
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军备控制经济学几种削减军备的方式•基于以下几种情况的军费削减：)单方面声明)双边协定)多边协定•••••削减或销毁某些库存的武器(核武器、生化武器)禁止或限制某些类型的装备或材料对于具有军事目的的国防研究和发展进行控制削减某一地理区域军事人员的数量对武器转让的限制•监测与核查工作L723
图 7－231
一 个 国 家 一 旦 决 定 接 受 国 际 军 控 界 的 军 控 规 范，有 七 种 参
与 军 控 的 方 式 如 幻 灯 片 所 示。
我 们 看 到 ，削 减 或 者 销 毁 军 备 的 正 式 声 明 可 能 是 一 个 国
家 的 单 方 面 的 行 动，也 可 能 是 双 边 的 或 多 边
1 Todd Sandler and Keith Hartley, The Economics of Defense, London: Cambridge University Press, 1995, pp. 261-262.
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协 定 的 结 果。 那 些 正 式 的 文 件 为 军 备 控 制 战 略 设 定 基 调。 在
某 些 情 况 下，军 控 协 定 例 如 《禁 止 化 学 武 器 公 约》，只 针 对 某 些
特 定 的 武 器。 而 在 某 些 情 况 下，协 定 则 针 对 武 器 研 制 设 备 的 一
些 主 要 部 件 上，比 如 重 水 反 应 堆 或 者 铀 浓 缩 材 料 方 面。
有 时 军 控 的 主 要 工 作 是 控 制 研 究 与 开 发 过 程。 一 个 很 好
的 例 子 就 是 《全 面 禁 止 核 试 验 条 约》。 从 一 些 特 定 的 地 理 区 域
削 减 部 队 或 撤 军 可 以 包 括 从 已 经 宣 布 的 无 核 区 撤 除 核 武 器。
将 来 很 可 能 受 到 更 多 关 注 的 一 个 领 域 是 军 备 的 转 让。 这
个 范 畴 的 一 个 困 难 领 域 是 性 质 不 明 确 的 处 于 中 间 的 一 些 武
器，这 种 武 器 既 不 是 完 全 的 战 略 武 器 也 不 是 真 正 的 常 规 武 器。
巡 航 导 弹 和 基 洛 级 潜 艇 可 以 列 入 这 个 范 畴。 军 控 界 对 这 一 领
域 给 予 了 考 虑，建 立 了 导 弹 技 术 控 制 制 度。
促 进 削 减 或 销 毁 军 备 的 最 后 一 个 因 素 是 国 际 组 织 的 监
测 与 核 查。 在 某 些 情 况 下，卫 星 图 片 或 者 国 际 原 子 能 机 构 对 和
平 利 用 核 能 活 动 的 视 查 所 进 行 的 曝 光 就 足 以 使 一 个 国 家 继 续
削 减 或 销 毁 军备。
（关 幻 灯 片 7-23）
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（放 幻 灯 片 7-24）
军备控制经济学国防预算与低水平的军备开支之差额为节余的经费（和平红利）L724图 7－24
现 在 我 们 回 到 我 最 初 放 给 大 家 看 的 幻 灯 片， 这 个 幻 灯 片
浅 显 易 懂 地 为 我 们 展 示 了 军 控 协 定 所 带 来 的 结 果。 一 个 国 家
一 旦 决 定 以 停 止 研 究 和 发 展 或 者 削 减 或 停 止 生 产 的 方 式 进 行
军 控 时，它 立 即 可 节 省 经 费，这 就 是 大 家 所 知 的 “和 平 红 利”。
遗 憾 的 是，情 况 并 非 如 此。 军 控 过 程 需 要 做 大 量 的 工 作。
（关 幻 灯 片 7-24）
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（放 幻 灯 片 7-25）
军备控制经济学和平红利的谬误•金额大并可能即刻得到•可以解决国家的一些经济和社会问题•调整的问题比较小，是局部性的L725图 7－252
让 我 们 来 讨 论 一 下 幻 灯 片 上 所 列 出 的 三 条 谬 误 。 首 先， 和 平 红 利 很
可 能 数 额 很 大 且 马 上 能 得 到 手。 如 果 国 家 花 费 成 亿 的 美 元 用 于 防 务 而 现
在 不 花 了， 这 笔 钱 肯 定 可 以 马 上 用 于 其 它 方 面。 不 是 吗？ 错 了！
认 为 红 利 马 上 可 以 到 手 的 想 法 忽 视 了 一 个 事 实， 即 几 乎 在 每 一 种 情
况 下 都 有 重 新 分 配 资 源 以 最 小 程 度 减 少 失 业 问 题 和 地 区 商 业 损 失 的 要
求。 因 此， 必 须 要 有 一 个 调 整 的 过 程， 将 节 余 下 来 的 最 初 资 金 重 新 用 于 改
变 就 业 方 案 和 资 本 利 用 方 面， 同 时， 改 组 受 到 影 响 的 企 业 的 规 模 和 结 构。
第 二 个 谬 误 是 说 和 平 红 利 可 以 即 刻 地 解 决 国 家 所 有 的 社 会 和 经 济 问
题， 这 种 看 法 也 是 幼 稚 的。 这 种 幼 稚 的 看 法 不 仅 仅 是 认 为 给 他 们 钱 就 可
以 解 决 这 些 问 题， 它 忽 视 对 有 关 企 业 进 行 调 整 还 要 求 平 衡。 节 余 的 资 金
必 须 要 在 新 建 工 厂 或 机 械 设 备 的 投 资 与 培 训 和 教 育 方 面 的 公 益 性 投 资 之
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间 进 行 适 当 分 配， 从 而 确 保 经 济 生 产 的 发 展 和 社 会 福 利 的 支 付 或 减 税。
社 会 福 利 的 支 付 和 减 税 虽 然 与 经 济 的 增 长 关 系 不 大， 但 是 它 有 利 于 许 多
2
同
上， pp. 277-278.
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的 社 会 目 标 的 实 现。 在 几 乎 所 有 的 国 家 当 中， 寻 找 合 适 的 平 衡 点 的 方 式
各 不 相 同。
第 三 个 谬 误是 说 调 整 的 问 题 比 较 小， 是 局 部 性 的。 这 种 看 法 也 是 幼
稚 的。 我 们 已 经 说 明 国 防 开 支 是 如 何 广 泛 地 延 伸 到 经 济 领 域 中。
（关 幻 灯 片 7－25）
（放 幻 灯 片 7－26）
军备控制经济学军控良好的经济结果L726图 7－26
总 之， 当 一 个 政 府 决 定 加 入 军 控 进 程 时， 会 对 该 国 的 经 济 具 有 巨 大
的 影 响。 在 大 多 数 情 况 下， 一 国 之 内 的 有 关 人 士 在 辩 论 是 否 参 与 军 控 活
动 和 参 与 多 大 程 度 这 一 问 题 时， 他 们 的 争 论 的 焦 点 都 是 在 经 济 后 果 上。
因 此， 国 际 社 会 在 劝 说 某 些 国 家 参 与 军 控 时， 应 该 同 时 提 供 经 济 方 面 的
建 议 和 援 助， 并 将 此 作 为 基 本 军 控 战 略 的 一 个 环 节， 这 一 点 很 重 要。 国
际 社 会 一 定 要 让 有 关 国 家 看 到， 军 控 不 单 单 是 为 了 阻 止 战 争 的 严 酷 性 和
可 能 性 而 进 行 的 人 道 主 义 的 努 力， 对 于 大 多 数 国 家 来 说， 它 也 能 对 长 远
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经 济 发 展 作 出 重 要 贡 献； 即 便 在 短 期 之 内 会 有 一 定 的 经 济 利 益 的 牺 牲，
但 是 从 长 远 的 观 点 来 看， 军 控 对 于 经 济 的 发 展 是 有 积 极 意 义 的。
（关 幻 灯 片 7－26）
（放 幻 灯 片 7－27）
军备控制经济学军转民网址/L727
图 7－27
在 我 们 结 束 这 个 题 目 之 前， 让 我 告 诉 你 们 一 个 跟 这 个 题 目 有 关 的 非
常 好 的 因 特 网 址。 这 是 一 个 德 国 的 网 址， 非 常 全 面。
（关 幻 灯 片 7－27）
（放 幻 灯 片 7－28）
军备控制经济学直接代价•军转民和调整•停止军火贸易•视察、核查和武器销毁L728© Monterey Institute of International Studies 2002
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图 7－28
我 说 要 求 短 期 的 经 济 利 益 牺 牲 时，我 不 仅 仅 是 说 军 转 民 和 调 整 要 付
出 代 价，我 还 要 简 要 地 指 出 两 点，即 停 止 军 贸 和 军 控 的 视 察、核 查 及 销
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毁 武 器 系 统 也 需 付 出 费 用。
（关 幻 灯 片 7－28）
军备控制经济学•常规武器•战略武器(核生化、导弹))最终产品)零部件)技术L729（放 幻 灯 片 7－29）
图 7－28
第 二 部 分：军 贸
军 贸 非 常 重 要， 因 为 有 些 国 家 为 了 保 持 它 们 的 军 工 生 产 处 于 较 高 和
随 时 投 产 的 水 平 而 出 口 军 备； 也 有 些 国 家 为 了 牟 利 或 者 两 者 兼 而 有 之 的
目 的 而 出 口 军 备。 无 论 是 何 种 情 况， 军 控 协 定 都 会 导 致 这 些 军 工 企 业 的
利 益 严 重 减 少， 可 能 意 味 着 国 家 发 展 计 划 基 金 重 大 损 失， 也 可 能 造 成 贸
易 平 衡 不 利 的 变 化。
军 备 的 转 让 可 分 为 几 类。 如 幻 灯 片 所 示， 常 规 武 器 通 常 与 战 略 武 器
分 开。 在 战 略 武 器 系 统 类 中， 核 武 器、 生、 化 武 器 和 导 弹 也 分 开。 最 后，
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指 导 方 针 制 定 时， 将 整 个 武 器 的 转 让 与 武 器 系 统 的 关 键 部 件 或 技 术 的 转
让 分 开 是 非 常 必 要 的。
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第7课
总 的 来 说， 作 为 军 控 界 人 士， 我 们 更 多 关 心 的 是 军 备 转 让 的 一 方 或
者 说 是 供 应 者。 军 控 指 导 方 针 的 重 点 在 出 口 控 制 与 监 测， 而 不 在 购 买。
所 有 这 些 都 属 于 防 扩 散 活 动。
在 常 规 武 器 和 战 略 武 器 方 面 有 很 多 进 展。 在 常 规 武 器 方 面， 《联 合
国 常 规 武 器 登 记 制 度》 就 是 一 项 重 要 的 军 控 努 力， 在 核 武 器 方 面 有 《 不
扩 散 核 武 器 条 约》， 在 化 学 武 器 方 面 有 《禁 止 化 学 武 器 公 约》， 在 生 物 武
器 方 面 有 《禁 止 生 物 武 器 公 约》， 在 导 弹 方 面 有 《导 弹 技 术 控 制 制 度》。
这 些 以 及 几 个 其 它 条 约 都 是 旨 在 提 供 指 导 方 针 并 最 终 减 少 军 备 转 让。 尽
管 做 了 上 述 所 有 的 努 力 来 控 制 军 贸， 但 是 它 仍 然 是 一 笔 非 常 大 的 生 意。
（关 幻 灯 片 7－29）
军备控制经济学常规武器出售的几个主要国家(1995)••••••美国*俄罗斯*德国英国*中国*法国*L743%17%9%7%4%4%30（放 幻 灯 片 7－30）
图 7－30
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第7课
从 这 张 幻 灯 片 中 我 们 可 以 看 到， 常 规 武 器 的 出 口 大 国 正 是 联 合 国 安
理 会 的 五 个 常 任 理 事 国。 虽 然 我 们 的 课 主 要 是 探 讨 战 略 武 器 系 统， 但 是
我 们 可 以 看 到 任 何 减 少 军 备 转 让 的 军 控 努 力 的 重 点 都 必 须 首 先 放 在 世 界
的 大 国 上。
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第7课
与 部 件 或 两 用 技 术 转 让 相 关 的 问 题 大 部 分 也 是 从 这 些 国 家 开 始 的，
上 一 幻 灯 片 列 举 的 百 分 比 中 包 括 介 于 常 规 与 战 略 武 器 之 间 的 武 器 系 统，
如 导 弹。
这 里 的 要 点 是， 由 于 军 控 协 定 意 味 着 利 润 的 损 失 或 者 贸 易 平 衡 的 改
变， 所 以 从 经 济 角 度 来 看， 控 制 出 口 很 重 要。 既 然 每 一 个 国 家 中 那 些 可
能 蒙 受 利 润 损 失 的 人 通 常 是 政 治 上 较 有 权 力 的 人， 他 们 为 了 保 护 利 润 而
阻 止 加 入 军 控 协 定 而 受 到 强 大 的 内 部 政 治 压 力， 因 此 这 也 意 味 着 是 一 个
政 治 问 题。 问 题 的 另 一 面 就 是 军 控 界 人 士 不 得 不 找 出 新 办 法 来 帮 助 军 工
产 业 转 产 同 样 可 有 利 润 或 可 获 得 更 多 利 润 的 其 它 和 平 用 处 的 产 品， 而 这
一 军 转 民 的 过 程 必 定 要 包 括 在 军 控 谈 判 的 内 容 之 中。
（关 幻 灯 片 7-30）
军备控制经济学主要推荐读物斯德哥尔摩国际和平研究所（SIPRI）1999年鉴军备、裁军和国际安全L731（放 幻 灯 片 7－31）
图 7－31
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第7课
斯 德 哥 尔 摩 国 际 和 平 研 究 所 （SIPRI） 每 年 都 出 版 一 本 年 鉴。 这 本 年
鉴 包 含 大 量 的 关 于 军 控、 防 止 扩 散 以 及 裁 军 问 题 的 数 据 和 一 些 非 常 敏 锐
的 分 析。 它 还 包 含 关 于 战 略 和 常 规 武 器 研 究 和 发 展、 军 备 生 产 和 贸 易 的
数 据， 以 及 关 于 各 种 军 控 协 定 或 论 坛 的 详 细 记 述。
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