2024年2月20日发(作者：)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、股权投资基金是指主要投资于企业（ ）发行和交易股权的投资基金。
A.定向
B.非定向
C.公开
D.非公开
【答案】 D
2、社会团体法人一般具有下述那些特点（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
【答案】 B
3、(2017年)股权投资基金的（ ），是管理人的核心工作内容。
A.业绩提升
B.风险控制
C.收益分配
D.投资管理
【答案】 D
4、管理人内部控制的要素包括：（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
5、（2021年真题）关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（ ）。
A.减资是指按照法定程序减少公司注册资本金
B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资
【答案】 D
6、(2017年)有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（ ）通过。
A.出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上
B.代表2／3以上表决权的股东
C.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上
D.代表1／2以上表决权的股东
【答案】 B
7、一般而言，尽职调查报告不包括（ ）部分。
A.引言
B.前言
C.正文
D.附件
【答案】 A
8、创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
9、下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。
A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
【答案】 B
10、(2016年)股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
11、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（ ）
A.进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料。
B.分析、验证价格资料的科学性和可靠性
C.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等
D.根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果
【答案】 A
12、最近（ ）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（ ）
A.2；1000
B.3；1000
C.2；1500
D.3；1500
【答案】 B
13、（2018年真题）在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款（ ）。
A.优先级低、成本高
B.优先级高、成本低
C.优先级高、成本高
D.优先级低、成本低
【答案】 A
14、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
15、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
16、随售权与拖售权的区别（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
17、（2019年真题）股权投资基金募集过程中,表述正确的是（ ）。
A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
B.向投资者承诺投资本金有保障
C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
【答案】 D
18、（2016年真题）投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（ ）。
A.人事任免权
B.分类表决权
C.同等表决权
D.一票否决权
【答案】 D
19、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ ）。
A.保密义务是双方共同的义务
B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
C.投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方
D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密
【答案】 D
20、以并购方式实现股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括（ ）。
A.股权转让交易双方协商并达成初步意向
B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
D.向证券登记结算机构申请公司变更登记
【答案】 D
21、私募股权投资基金按资金性质分为（ ）。
A.人民币基金和外币基金
B.母基金和外部基金
C.内部基金和外部基金
D.自然人基金和法人基金
【答案】 A
22、当前我国已成为全球第（ ）大股权投资市场。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案】 B
23、（2021年真题）股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（ ）
A.要约收购
B.借壳上市
C.股票首次公开发行
D.参与上市公司重大资产重组
【答案】 D
24、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（ ）。
A.股权投资基金的设立
B.股权投资基金的组织
C.股权投资基金的投资
D.股权投资基金的发起
【答案】 A
25、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（ ）。
A.间接投资
B.直接投资
C.短期投资
D.长期投资
【答案】 B
26、(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。
A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
【答案】 C
27、公司章程的必备条款包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
28、（2018年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（ ）。
A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理
B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理
C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权
D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权
【答案】 B
29、下列哪一项不是基金销售应遵循的程序（ ）
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定;
B.股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品
D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;
【答案】 B
30、相对估值法中，（ ）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。
A.市盈率
B.市净率
C.市销率
D.企业价值／息税折旧摊销前利润
【答案】 B
31、股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，为了应对估值风险，有时会在投资协议中约定（ ）。
A.估值条款
B.估值调整条款
C.保护性条款
D.保密条款
【答案】 B
32、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。
A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任
B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定
【答案】 A
33、关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。
A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
B.外币股权投资基金经营实体注册在境外
C.外币股权投资基金通常在境外完成项目的投资退出
D.外币股权投资基金可以在中国境内以基金名义注册法人实体
【答案】 D
34、通常，股权投资基金路演期活动不包括（ ）
A.准备基金条款书
B.撰写私募备忘录
C.分发私募备忘录
D.准备募集推介资料
【答案】 B
35、我国的证券交易所的竞价方式有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
36、我国私募股权投资基金快速发展阶段为（ ）。
A.2005-2012
B.2005-2011
C.2004-2011
D.2004-2012
【答案】 A
37、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（ ）。
A.工商登记和营业执照正副本复印件
B.公司章程或者合伙协议
C.主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息
D.近2年的财务报告
【答案】 D
38、关于公司型股权资基金的收益分配，以下表述正确的是（ ）
A.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式
B.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配
C.基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红
D.收益分配方案由董事会制定 ，无需上报股东（大）会通过
【答案】 A
39、有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（ ）。
A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主
B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动
C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇
D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段
【答案】 A
40、投资者关系管理的基本原则是（ ）
A.I、II
、III
C.I、III
D.I、II、III
【答案】 B
