2023年12月30日发(作者：)
海通期货:以制度化管理推进中介业务快速发展
作为券商系期货公司,海通期货具备持续的财务能力,具有高效的管理平台和海通特色的管理机制,而且集聚了一批业内有影响力、号召力的行业专家和卓越团队。今后公司将继续秉承服务产业的理念不动摇,扎实推进企业制度化管理建设,不断创新服务理念,致力于成为国内一流并具有较高行业影响力的期货公司。
——海通期货总经理徐凌
海通期货有限公司的前身是成立于1993年的上海黄海期货经纪有限公司。严格来算,从2007年11月公司正式更名为海通期货有限公司到现在,海通期货成立尚不足两年。“与国内其他老资格的期货公司相比,海通期货严格意义上说还是一个新公司、小公司。”海通期货总经理徐凌这样看待自己的公司。
但是,所谓的“新公司、小公司”并不意味着没有长远的目标和勃勃雄心。作为一家新生代券商系期货公司,海通期货在短短不到两年的时间里成长迅速,经营业绩飞速提高。2007年年初公司起步阶段,客户保证金规模只有1000万元左右,截至今年8月31日,公司客户权益金额达到16.43亿元,仅此一项就实现了160多倍的增长。今年上半年公司营业收入增幅达143.19%,手续费收入增幅达152.42%,客户盈利水平也大幅提升。
审时度势 及时调整公司经营战略
作为一家券商控股类期货公司,海通期货当初的战略定位是金融期货。2005年前后,随着国内期货市场的快速发展,股指期货呼之欲出,积极备战股指期货也成为各家券商系期货公司的工作重点。海通证券控股重组成立的海通期货正是瞄准股指期货而来。但是,股指期货的推出不是一蹴而就的事情,这使得券商控股类期货公司面临着艰难选择。当时,行业内及社会上的议论很多,有一种看法认为,券商控股类期货公司的目标是股指期货,不应该做商品期货,因为他们既不内行也不专业,与一些传统期货公司竞争赢得市场份额并不占优势,也不一定能够成功。
“我们面临着要不要做商品期货,怎样做商品期货的选择,公司内外都有不同的声音,甚至引起了很大争论。”徐凌这样回忆当时的情况。最终,公司决策层站在公司经营的角度认真分析后认为,如果一味单纯等待股指期货,公司将面临严峻的生存问题。经过反复考量,公司于2007年年初果断做出大力发展商品期货的战略决策。
在这一战略决策下,海通期货始终坚持“两手抓”的经营战略,立足商品期货,着眼金融期货,夯实管理基础,抓住市场机遇,积极开展经纪业务,实现公司的快速发展,走出了一条自力更生、艰苦创业、扭转生存状态之路。
在经营战略调整之后开展业务的初期,海通期货坚决贯彻“以业务开拓为核心,一切问题在发展中解决”的指导思想,以实现公司客户保证金快速增长为目标,迅速壮大业务人员队伍,努力开拓市场,在不断扩大市场占有率、增强市场影响力的同时,逐步实现了公司营运的收支平衡。
但在这一进程中,由于前台业务部门的快速发展,令中、后台运作存在的效率、服务水平低下的弊端逐渐暴露出来,从客户开户、咨询服务到信息技术支持等方面都存在着各种各样的问题。公司管理层也越来越强烈地意识到规范化经营、科学化管理的重要性。为此,公司开始着手在制度建设、人才储备、业务流程梳理、风控管理等诸多方面开展大量系统化管理建设工作,为后续业务快速发展奠定了坚实基础。
合规为先 扎实推进公司制度化管理
“不以规矩,不成方圆”,作为券商系期货公司,海通期货一开始就非常重视企业制度建设,
并将其与实际工作相结合,使条例和制度实实在在落到实处,进而成为企业文化的核心组成部分。
首先,强化合规意识,完善管控体系。在海通期货的发展过程中,公司规模、经营业绩等在短时间内取得了令人瞩目的成绩,实现了公司的跨越式发展。对于今后公司的稳定可持续发展,公司管理层敏锐地认识到,强化合规意识,完善管控体系最为关键,为此确立了“人人合规、自觉合规、全程合规、全员合规”的16字方针,花大力气进行合规文化建设和员工合规意识培育。“公司的合规经营,就像我们人类的健康和财富一样,如果健康是‘1’,财富是‘0’的话,那么合规就是‘1’,业务是‘0’。若没有这个‘1’,即便‘0’再多,也是没有办法支撑下去。”徐凌形象地阐释了对期货公司合规经营的理解。
在合规经营理念的指引下,海通期货制订和完善了一系列企业内部管理制度,并于2008年8月印制下发《制度汇编》,重新梳理了128个业务流程,涉及开户、交易、结算、风控、稽核、营销、财务、信息技术及营业部管理等。今年国内期货行业启动的分类监管,将合规经营作为一个参考重要指标来衡量期货公司的经营能力和水平,更加坚定了海通期货坚定不移地推进合规经营。徐凌表示,公司将继续完善内部各项规章制度,着手《制度汇编》的修订和完善工作,争取在两年内建立一套完整的《海通期货制度大典》,使之成为公司的制度管理纲要。
其次,夯实管理基础,构建“四根支柱”,提升核心竞争力。为进一步夯实管理基础,提升公司核心竞争力,海通期货提出“四根支柱”战略,分别从人才、研发、风控、IT四个方面具体推进。“它们是我们取得目前经营业绩的基石,也是指引公司未来不断提升核心竞争力的方向。”徐凌非常看中这四个方面的建设,提出了公司要立足现有商品期货,着力于金融期货业务和创新业务发展,经过下一个5年的努力,把海通期货建设成为国内一流并具有较高行业影响力的期货公司的目标。
人才是基础
在人才队伍建设和培育环节,海通期货内部培养与外部引进相结合,在人才储备、人才素质、人才结构等方面进行大量工作,不断创新人才培养机制,健全人才管理体制。公司通过基础性制度的建设和完善,提高人力资源管理的整体运作水平;通过对引人、育人、用人机制的改革和创新,把“不拘一格用人才”的理念贯穿到整个人力资源管理体系中;通过加大力度塑造企业文化和搭建事业平台,真正培养一支高度认同公司价值观、善于履行责任、忠诚事业的核心管理团队和一支有凝聚力、能战斗的员工队伍。
公司同时还加强大培训体系的运作,全面构建营销培训、中高级管理人员培训、员工岗位技能培训、后备干部队伍培训等多层次培训体系,通过在岗培训、脱岗培训、外出进修、自我学习等多种方式,提高员工对公司的忠诚度。目前,海通期货已基本构建起比较完备的人才体系,形成了以海外留学归国人员、博士、硕士为梯次的理论基础扎实、实践经验丰富,有国际视野的核心人才队伍,为企业的永续经营提供了强大支持。
研发是动力
在研究环节,海通期货今年投入重兵打造研究所,一是为投资者提供贴合实际的分析报告;二是优化对现货企业的服务,既为其提供满意的套保方案,又提供有价值的现货市场调研报告;三是配合投资者教育开展培训活动,并进行程序化交易和投资策略研究;四是为公司发展服务。公司在研发力量的建设和培育上重点强调四个方面:第一,专业化的研究力量;第二,分层次的研究体系;第三,精细化的研发产品;第四,集中化的管理模式。公司研发机构在已有的投资咨询服务基础上,将研发工作转向策略研究、套利套保方案等个性化服务上,使研发工作逐步向机构客户和优质客户倾斜。公司研发机构还尝试与国内外知名研究机构进行合作,开发涵盖证券、期货及金融衍生品的组合交易模型,为大型机构客户及不同需求的投资者提供个性化的理财产品。公司通过整合各级研发资源,形成信息资讯、策略研究、产品设计、宏观
研究等一系列分层次的综合服务产品,在客服中心标准化初级服务基础之上,为客户提供全方位、多功能的增值服务。
风控是保障
在风险控制环节,海通期货建立了完善的风险管理体系,实行立体风控、全员风控,运用系统和规范的方法和机制对业务活动中的各种风险进行识别、度量、评估、控制和处置。公司设立风险管控的四道防线,对开户、交易、盘中风控、结算、客户保证金管理、交易权限使用等各业务环节进行梳理,制定相应的工作流程模板,督促员工按制度规定严格执行,保证公司业务在风险可控的前提下有序推进。
一是落实开户实名制,切实控制风险源。加强开户专员的管理,实行开户专员的授权、报备和公示制度;做好居间人管理工作,规范居间人行为。二是做好盘中风险监控,及时处理风险。三是加大稽核力度,加强稽核员队伍建设。完善公司每周稽核制度,对开户、委托交易、录音回访、结算、风控、信息技术、居间人管理、印章管理等常规风险点进行抽查和常规稽核,并对各项业务和管理活动开展的前、中、后台全过程进行稽核。四是加强营业部风险管理,制定并下发《海通期货有限公司营业部合规工作指引》,规范营业部的各项经营活动,保障营业部资产的安全和完整,有效防范和控制风险。
信息技术是支持
在信息技术环节,海通期货建立了技术监控系统和管理体系,使公司日常运营维护重点向监控和预警方向倾斜,按照国际标准规范和完善技术系统的操作流程,为客户提供个性化的信息技术服务。在合法合规的前提下,公司开发了更为优化的行情界面,使客户感觉更加直观,更为人性化。近两年随着投资者投资理念的逐渐成熟和期货市场交易规模的不断扩大,程序化交易越来越受到投资者的关注,海通期货不断加强与国内外软件商合作,引进先进的程序化交易系统,为客户提供对冲交易和期现套利等特有的程序化服务。
另外,公司正积极构建呼叫中心系统,与业务系统相结合,为未来庞大的客户群体提供快捷的应答、自助查询服务。建立一个统一整合的CRM系统,将有助于建立单一的客户全景视图,构建更先进的风险控制系统,为公司的风险管理提供更有力的技术支撑。
服务为上 多渠道多样式培育拓展市场
适时创新营销管理模式
在企业经营战略的转变中,海通期货管理层深刻认识到公司营销思路需要不断顺应市场发展的变化,逐步确立了以机构客户、产业链客户、企业客户为业务重点,向内涵式增长过渡。为此,公司强化营销管理职能,推行业务和管理分离的运营模式,搭建起了涵盖业务管理部、市场发展部、培训部等二级部门的营销管理总部。业务管理部负责业务团队的管理、考核,居间人管理,IB业务推进及协同风险管理等。特别是在居间人管理上,公司运用科学的手段、制度加强居间人的分类管理,推行合规文化,培养了一大批忠诚度高、有帮助客户创利能力的居间人。市场发展部负责营销策划和广、市场策略研究、业内动态收集、媒体对接、电子商务、品牌建设等工作,全方位提升公司的品牌。培训部对内培训员工,对外配合市场推广,组建公司讲师团队伍,兼顾业务培训与管理素质培训,全面推广具有海通特色的培训理念。
公司非常重视渠道营销,积极拓展银行营销渠道建设,先后和中行、农行、工行、交行、建行、招行、兴业银行、浦发行签订全面合作协议,积极与签约银行开展相关合作,同时与信托公司、投资公司建立了良好合作关系。公司强化了营销数据分析和管理,建立营销日志和数据分析系统,建设CRM系统,对目标客户进行互助营销、协助维护、绩效再分配,使公司营销和客户维护能力发挥到最大化。
做深做精产业链服务
期货的初衷是为实体经济服务,“做深做精现有商品期货”是当前国家对期货行业发展的要求,也是不断提升期货市场服务国民经济的主要途径。海通期货明确以现货产业为目标
开展市场营销,在风险可控的前提下,正确宣传、逐步引导企业进入期货市场套期保值。公司业务团队根据所在地区的实际情况,深入产业链各个环节的企业当中,为其提供定制服务。目前,公司已与相关行业的知名企业紧密合作,为其提供专业化的套期保值服务、及时有效的信息服务、专业的投资咨询服务、行业资金参与期货交易策划服务等,形成了公司与行业知名企业间的良好互动关系,促进了双方共同发展。
同时,公司通过营业部服务的延伸实现了产业化营销。海通期货新设立的杭州、海口、青岛、大连、郑州等营业部在较短时间内都实现了业务的快速扩张,并同时实现盈亏平衡。海口营业部更是在产业化服务方面取得了不俗成绩,该营业部积极与海南农垦集团等当地大型企业进行沟通交流,实地了解当地企业在发展过程中的实际需要,协助其理顺期货与现货的关系并处理好结合点,更好地实现了套期保值与生产经营的良性结合。
目前,公司客户套利、套保资金已占公司客户保证金的20%—30%。统计数据显示,保证金规模在1000万元以上的客户基本上都以套利或套保交易为主。事实证明,海通期货致力于为产业链客户提供优质服务的战略选择,对全面提升公司核心竞争力成效显着。
IB培育与投资者教育并重
IB渠道是海通期货一直以来特别关注和重点培育的客户渠道。公司成立之初就致力于服务海通证券IB业务的开展,加大对证券营业部人员的期货知识培训,不断完善信息技术系统,明确IB业务管理要求,理清业务分工及操作流程,确保IB渠道各个环节安全、畅通、高效。在海通证券的协助下,公司自2007年以来将海通证券全国直属的124家营业部及57家服务部,按地域分散到上海、南京、成都、哈尔滨、兰州、广州、济南七个片区进行封闭培训,参训对象为各营业部的期货业务主管、账户管理员、营销总监、业务经理及总部相关部门具体业务人员。公司还对海通证券上海业务总部、销售交易总部、风险控制总部、衍生产品部、海通研究所等业务部门进行专题培训,并在风控、营销、研发、客服等具体业务上进行沟通交流,收到了良好效果。
与此同时,公司在网站上设立股指期货专版,组成“期货讲师团”定期举办培训讲座,组织投资报告会等形式为投资者进行期货知识培训;成立了“海通期货培训学院”,积极培育机构投资者。此外,公司积极推进股指期货自然人投资者适当性标准试点工作,完成了制度设计和标准制订,并在筛选公司客户及IB端客户后进行开户试点;通过券商IB端系统的升级,做好期证对接工作,为股指期货未来上市做好技术性准备。
五方面提升客户服务水平
在客户服务环节中,海通期货一方面将行之有效的措施规范化、标准化,另一方面,积极拓展客户服务新理念,拓展服务新领域,为客户提供个性化、多样化服务。公司从五个方面重点强化服务措施,提升服务水平。
第一,倡导服务标准化。公司逐步完善客服中心组织架构,构建了一套科学的现代化客户服务体系,启动了ISO9001∶2008质量管理体系认证工作,成为国内期货行业首批进行该项标准认证的期货公司之一。在实施这一管理体系时,公司特别重视两方面问题:一是适应性问题,ISO9001∶2008质量管理体系和期货行业要互相适应,既要符合质量体系的标准,又要切合公司的发展实际,便于实施。二是持续规范问题,公司在运行ISO9001∶2008质量管理体系过程中,始终保持公司合规经营,业务创新规范发展。
第二,推进服务专业化。公司建立客户管理信息平台,对所有客户的影像资料、合同、账户、交易情况等信息进行全面整理,重点收集主要客户、活跃客户信息,深入了解客户的行为偏好、渠道偏好、产品偏好等,详细分析客户需求,更好地为其提供全面的个性化服务,提高客户的贡献度和忠诚度。同时,公司还对客户日常接待、电话回访、问题解答、投诉处理等服务标准进行了规范,形成操作手册,并严格遵照执行,切实提高了公司客户服务的整体形象。
第三,强调服务重点化。在做好日常服务的同时,公司积极探索为企业及个人提供套期保
值、管理资产的服务。公司积极组织研发力量,设计期货套利交易模型,先后开发了股指期货套利交易、黄金期货套利交易、钢材期货套利交易等产品,并根据企业客户的保值要求,为其设计针对性较强的套期保值方案,为不同风险偏好的客户量身定做期货投资方案。目前,公司核心客户群中已经有一批投资收益稳定、交易活跃的套利交易客户。
第四,实现服务个性化。海通期货在建立和完善常规的期货标准化服务的同时,建立了大客户部,采用服务过程规范化、服务环节人性化、服务手段多样化,对资金规模大的客户实行差异化、个性化服务,以提高核心客户对公司的忠诚度。公司制订了内部交割业务流程,设立专门岗位负责交割业务的相关工作。
第五,树立服务品牌化。公司通过电话(人工坐席、语音)、网络(在线服务、电子邮件)、短信、刊物、讲座沙龙等多种手段为大中小客户、机构客户等提供全方位、多功能、多层次的无缝隙服务,使之成为公司与客户之间联系的桥梁和纽带,展示公司整体形象的窗口。
徐凌表示,今后海通期货将继续秉承服务企业、服务产业的理念不动摇,扎实推进企业制度化管理建设,创新服务理念,集中各方资源,提高服务水平,切实提升公司的核心竞争力,为促进中国期货市场健康平稳可持续发展作出应有的贡献。
海通期货有限公司简介
海通期货有限公司为海通证券股份有限公司(600837)控股子公司,注册资本2亿元人民币,其前身是成立于1993年的上海黄海期货经纪有限公司。2005年11月,上海黄海期货经纪有限公司股权变更,海通证券股份有限公司成为其控股股东,公司更名为海富期货经纪有限公司。2007年11月,公司正式更名为海通期货有限公司。
海通期货坚持“依托海通、整合资源、集聚人才、创新发展、服务客户、规范运作”的发展方针,秉承“人才立司、专业立司”的理念,聚集海内外金融英才,精心打造“人才、风控、研发、IT”四大支柱。公司总部位于上海浦东新区,在上海、北京、大连、泉州、郑州、杭州、兰州、太原、青岛、沈阳、海口开设了12家期货营业部,并计划在国内开设约20家期货营业部。目前,公司综合实力已居上海地区同行前列。
2009年1—8月,公司代理成交额11139.17亿元,占全国市场份额的1.42%;代理成交量达1797.02万手,占全国市场份额的1.42%。截至8月31日,公司客户数达21557户,新开户8400户,比年初增长63.84%;客户权益达到16.43亿元,比年初增加10.37亿元,增长171%。
