企业合规风险管理讲座

2023年12月11日发(作者：)

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企业合规风险管理讲座

企业合规风险管理讲座，可以结合企业合规风险类型、体系、激励机制等维度展开讲解，具体内容如下：

1. 合规风险类型：经营风险、财务风险、合规风险。

2. 合规风险体系：董事会下设合规管理委员会（总经理之上）-首席合规官（CCO）-CCO领导合规部-各业务部门或分支机构合规部门或合规专员（规模小），垂直领导体系。

3. 行政监管激励机制：行政和解、交付和解金、重建合规计划、宽大处罚。

4. 刑事合规激励机制：合规不起诉、合规无罪抗辩、从轻或减轻处罚、暂缓起诉协议DPA。

5. 国际组织解除制裁条件合规：反制裁合规，包括洗钱、商业贿赂、出口管制、数据安全保护。

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