TA系统
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2023年3月20日发(作者：户型比)参与人加入开放式基金登记结算系统
流程指引
中国证券登记结算有限责任公司
2019年5月
参与人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）时，
按照本流程指引办理。
基金业务参与人按行使的业务职责分为管理人类和基金销售机构类。其中，
管理人主要包括基金管理公司、作为集合资产管理计划等证券公司理财产品管理
人的证券公司及其资管子公司、作为银行理财产品管理人的商业银行等机构。
基金销售机构主要包括管理人直销、办理基金销售的商业银行、证券公司、
证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其它机构。其他销
售机构相关业务参照独立基金销售机构办理。
一、全面准入联网测试
全面准入联网测试分为：
（一）管理人：分TA与中国结算TA联测,通过可提交《中国证券登记结算
公司开放式基金登记结算系统参与人全网测试报告》（见公司网站开放式基金业
务测试报告模板）。
（二）销售机构：与中国结算TA联测，通过可提交《基金中央数据交换平
台参与人业务测试报告》和《基金中央数据交换平台测试报告》（见公司网站开
放式基金业务测试报告模板）。
测试报告有效时限原则上为一年。
联系方式：；。
二、资料提交
（一）管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章，多页
材料还须加盖骑缝章）：
1、《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人全网测试报告》
（需经中国结算测试人员确认通过，测试通过后、加入TA系统前，参与人名称
发生变更的，应当提交《工商局名称变更核准通知书》）；
2、填写完整的《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申
请表》（见附件一）；
3、企业法人营业执照复印件；
4、基金获准募集的批复复印件或《关于设立××集合资产管理计划的函》
（附件二）；
5、法定代表人有效身份证明文件复印件；
6、《法定代表人授权经办人办理加入手续的授权委托书》原件（附件三）；
7、经办人有效身份证明文件复印件；
8、开放式基金资金结算协议、基金（集合计划）登记结算服务协议（对于
基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议（销售代理人类），以上
协议模板见公司网站“开放式基金平台->业务协议”），以上协议一式四份，由
甲方填写相关信息并签章完毕，如签字人非法定代表人，则另需提交两份《法定
代表人授权签署相关协议的授权委托书》（附件四）；
9、填写完整的《管理人加入TA系统相关参数问询函》（见附件五）；
10、本公司要求提供的其他材料。
（二）销售机构向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章，多
页材料还须加盖骑缝章；以管理人和销售机构身份同时加入的，相同材料提交一
份即可）：
1、与中国结算TA联测的《基金中央数据交换平台参与人业务测试报告》和
《基金中央数据交换平台测试报告》（需经中国结算测试人员确认通过，测试通
过后、加入TA系统前，参与人名称发生变更的，应当提交《工商局名称变更核
准通知书》）；
2、填写完整的《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申
请表》（见附件一，需选择沪深之一开立结算备付金账户）；
3、企业法人营业执照复印件；
4、销售代理资格批文复印件（直销可不提交）；
5、法定代表人有效身份证明文件复印件；
6、《法定代表人授权经办人办理加入手续的授权委托书》原件（附件三）；
7、经办人有效身份证明文件复印件；
8、开放式基金资金结算协议、基金业务参与人服务协议（见公司网站开放
式基金业务服务协议），以上协议一式四份，由甲方填写相关信息并签章完毕，
如签字人非法定代表人，则另需提交两份《法定代表人授权签署相关协议的授权
委托书》（附件四）；
9、填写完整的《销售机构加入TA系统相关参数问询函》（见附件六）；
10、本公司要求提供的其他材料。
联系方式：。
三、资金结算账户开立
基金业务部收到第二节所列材料，审核无误后，将为参与人申请配发结算参
与人编码，之后通知沪深分公司为管理人开立沪深费用账户、产品结算账户，通
知上海分公司或深圳分公司为销售机构开立单边资金结算账户。
参与人发生过更名的，需向本公司咨询更名前参与人是否已配发结算参与人
编码。如果原名称已配发结算参与人编码，参与人需要向本公司提交证监会相关
批复、《工商局名称变更核准通知书》和《关于承继结算参与人编码的函》（附件
七），承继该结算参与人编码。
基金业务部发送开户通知后，管理人应先登录中国结算官网“法律规则”的
“清算与交收”栏目，分别查看《上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》
和《深圳分公司证券资金结算业务指南》中关于结算业务申请或开通的规定，之
后联系沪深分公司开立费用账户、产品结算账户，并申请配置上海PROP资金交
收系统和深圳D-COM资金交收系统；销售机构应先登录中国结算官网“法律规则”
的“清算与交收”栏目，查看《上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》
或《深圳分公司证券资金结算业务指南》中关于结算业务申请或开通的规定，之
后联系上海分公司或深圳分公司开立单边资金结算账户，并相应地申请配置上海
PROP资金交收系统或深圳D-COM资金交收系统。
目前，新接入开放式基金登记结算系统的销售机构、管理人（及其产品）全
部开立非担保交收账户，无需缴纳最低备付金和保证金。已接入开放式基金登记
结算系统的销售机构、管理人（及其产品）交收模式保持不变；已接入开放式基
金登记结算系统管理人的新发产品可以与该管理人存量产品采用同样的交收模
式。
联系方式：总部；上海分公司-8543；深圳分公司/9219。
四、非担保交收测试
资金结算账户开立后，参与人须联系基金业务部进行非担保交收测试。测试
完成后，提交非担保交收测试报告（见公司网站开放式基金业务测试报告模板）。
联系方式：；。
五、开通深证通
申请材料审核通过后，参与人应及时向深圳证券通信公司申请办理通信相关
系统开通（或变更）手续。通讯手续办理完毕后，深证通公司将参与人提交的入
网开通（变更）申请回执传真给本公司。
联系方式：。
六、管理人申请基金代码
对于基金管理人，在基金发行前，管理人应向中国资本市场标准网、上海证
券交易所或深圳证券交易所申请基金代码。
七、管理人接入TA参数管理平台并提交参数
管理人应提前登陆我公司官网在线注册成为我司网站用户，网址如下：!n，
并申请接入TA参数管理平台（申请平台为“TABPM系统”）。
管理人上述流程全部办理完成后，基金业务部根据材料录入TA系统参与人
相关参数，同时为管理人开通TA参数管理平台（BPM）用户权限。管理人应在不
晚于基金或资管产品发行首日前三个工作日将填妥的发行参数表通过BPM提交
至本公司。
销售机构上述流程全部办理完成后，基金业务部根据材料录入TA系统参与
人相关参数，次日TA系统内管理人可以设置该代销的代理关系参数。
八、券商类销售机构开通场内申赎业务
对于券商类基金销售机构，如需开通沪、深交易所场内申购赎回业务，应先
行向沪、深交易所分别提交开通开放式基金场内申购赎回业务的申请材料。在沪、
深交易所受理通过并确认该业务开通时间后，券商类基金销售机构再向中国结算
提交《开放式基金场内申购赎回业务开通申请表》（见附件八）。
附件一
中国证券登记结算公司开放式基金
登记结算系统参与人申请表
申请单位全称
注册地址注册资本
办公地址法定代表人
机构类型
□银行及其子公司□券商及其子公司□基金公司及其子公司□保险公司及其子公司
□期货公司及其子公司□独立销售机构□投资咨询机构□保险代理公司和保险经纪公
司□其他
业务类型□基金管理人□基金销售机构□基金托管人□其他
销售机构资金结算账户开立所在地
（销售机构勾选）
□上海分公司□深圳分公司
中国证监会编码
（管理人为TA代码（2位）；
销售机构为销售机构代码（3位））
监督银行
（独立销售机构与参照独立销售机构
管理的其他销售机构填写）
请单位承诺事项：
1、本单位自愿申请加入中国结算公司开放式基金登记结算系统并保证提供的所有资料真实、完整、准确；
2、本单位加入中国结算公司基金系统后，将严格遵守有关业务规定；有违反有关业务规定的，本单位将承担
由此引起的一切后果及法律责任。
经办人
联系电话（固话）传真
联系电话（手机）电邮
法定代表人（签名或盖章）申请单位盖章
年月日关于设立××集合资产管理计划的函
中国证券登记结算有限责任公司：
我司拟设立“××集合资产管理计划”，现已完成该计
划的产品设计及相关准备工作，将于近期安排上线发行，现
申请开立中国结算沪深分公司相关资金账户，特此函告。
××××××公司（盖章）
年月日
法定代表人授权经办人办理加入手续的
授权委托书
中国证券登记结算有限责任公司：
兹授权为我公司经办人：
经办人证件类型：
经办人证件号码：
授权范围：办理加入中国结算开放式基金系统业务手续。
授权有效期限：至该项业务办理完毕为止。
授权单位：（盖章）
法定代表人：（签名或盖章）
年月日
法定代表人授权签署相关协议的
授权委托书
中国证券登记结算有限责任公司：
兹授权（证件类型：；证件号
码：）签署中国结算开放式基金系统相关
协议。
授权单位：（盖章）
法定代表人：（签名或盖章）
年月日
管理人加入TA系统相关参数问询函
中国证券登记结算有限责任公司：
我公司作为管理人接入TA系统时，相关参数配置如下：
管理人代码：
管理人简称：
对账方式：
对账是否有份额明细：
折扣选取方式：
首次投资判断标准：
基金转换的打折方式：
是否支持跨自建TA基金转换：
是否支持多批次：不支持（固定）
接口类型：标准TXT（固定）
文件版本号：1.1版（固定）
是否支持份额类别：支持（固定）
是否提前确认：不允许（固定）
深证LOF场内明细回报和对账：不下发（固定）
深证LOF场内份额变动：不下发（固定）
产品资金结算账户开立方式：合并法人户（固定）
分TA是否支持多交易账号：支持（固定）
填写说明：
管理人代码：TA代码（2位）。
对账方式：全量对账；增量对账。
对账是否有份额明细：有明细；无明细（即按汇总）。
折扣选取方式：
0：以管理人最终折扣（直接使用该折扣率进行最终费用计算）；
1：替代销售机构折扣（替换销售机构上报的折扣率）。
首次投资判断标准：
0：没有份额为首次；
1：没有（除029业务外的）交易为首次。
基金转换的打折方式：
0：都打折；
1：只对转换费打折；
2：只对补差费打折；
3：不打折。
是否支持跨自建TA基金转换：支持；不支持。
请协助办理。
××××××公司（盖章）
年月日
销售机构加入TA系统相关参数问询函
中国证券登记结算有限责任公司：
我公司作为销售机构接入TA系统时，相关参数配置如下：
销售机构代码：
销售机构名称：
对账方式：
是否支持多交易账号：
是否支持份额类别：
接口类型：标准TXT（固定）
文件版本号：2.1版（固定）
填写说明：
销售机构代码：资本市场标准网配发的3位代码。
对账方式：全量对账，增量对账。目前我系统对于销售机构每日自动下发基金
份额对账文件（05文件），各系统参与人可以依据自身系统条件，选择接收全量对账
数据或增量对账数据。
是否支持多交易账号：支持；不支持。
是否支持份额类别：支持；不支持。
请协助办理。
××××××公司（盖章）
年月日
关于XX公司承继XX公司结算参与人编码
的函
中国证券登记结算有限责任公司：
经证监会批复和工商局核准，原XX公司现更名为XX公
司，现申请承接XX公司原有结算参与人编码，特此函告。
××××××公司（盖章）
年月日
开放式基金场内申购赎回业务开通申请表
中国证券登记结算有限责任公司：
本公司已完成开放式基金参与人加入相关手续办理，并
已分别向沪深交易所提交开通场内申购赎回业务的申请材
料，现向贵公司申请于年月日开通开放式基金场内申
购赎回业务。
我公司场内申购赎回业务使用的主席位为：
……
××××××公司（盖章）
年月日