科研项目管理办法
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2023年3月1日发(作者：smt工程师)-1-
学院科研项目管理办法
第一章总则
第一条为进一步规范和加强科研项目管理，促进我校
科学技术研究持续、健康发展，根据《关于进一步完善中央
财政科研项目资金管理等政策若干意见》《高校基本科研业
务费管理办法》《关于改进加强中央财政科研项目和资金管
理的若干意见》《关于调整国家科技计划和公益性行业科研
专项经费管理办法若干规定的通知》《关于进一步贯彻执行
国家科研经费管理政策加强高校科研经费管理的通知》《关
于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》等文件精神
及上级主管部门有关规定，结合我校工作实际，制定本办法。
第二章科研项目管理职责
第二条学校是科研项目管理工作的责任主体，坚持“统
一领导、分级管理、责任到人”的科研项目管理体制。
第三条校长统筹领导学校科研管理工作；分管科研工
作的副校长负责科研管理具体工作；科研项目管理的重大问
题由学校党委会或校长办公会研究决定或提交学校学术委
员会审议。学校科研管理、财务、人事、资产管理、审计、
监察监督等部门是科研项目及经费的具体监督管理部门，要
建立健全经费管理制度、完善内部控制和监督制约机制，确
保有效行使项目经费的使用权、管理权和监督权。
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第四条各学院（科技中心、研究所、室）（以下统称
二级单位）对本单位所承担的科研项目负有组织、服务、指
导、管理和监督责任。学校科研项目按专业归口二级单位管
理，各二级单位配合学校科学技术处组织本单位科研项目的
选题、申报、实施、总结、验收及报奖，组织本单位科研成
果申报、初审、归档和成果转化工作；审查科研项目负责人
的申报资格和项目实施的可行性，监督经费预算及项目执行
情况；按科研审批程序审对项目和经费的合理性进行监管；
为科研项目实施提供所需的保障条件。
第五条科研项目负责人是科研项目执行及经费使用的
直接责任人，对经费使用的合规性、合理性和真实性负责。
项目负责人应熟悉和掌握国家关于科研项目管理的法律法
规和科研经费管理制度，依据法规，编制科研项目经费预算、
决算报表、真实可信的项目申报和评审等材料，及时组织项
目的实施，按时完成项目任务。按照合同（任务）书及批复
的预算使用经费，自觉接受上级部门和学校相关部门的监督
检查。
第六条科学技术处负责指导或组织科研项目的选题、
申报、中期检查、总结、验收、鉴定及成果的转化工作。根
据法人代表授权，负责全校科研合同用印审批、科研合同管
理、各类纵向项目申报和校内基金立项；指导项目过程管理，
并协调解决项目实施中的有关问题；对项目执行和经费使用
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情况进行监督检查，根据项目执行情况提出项目调整、终止
及撤销建议；组织对已完成验收的各类科研项目申报科技成
果及奖励，负责全校科技成果的审核、登记、管理、归档和
转化工作；配合财务、资产管理、审计、监察等部门做好科
研项目经费管理、审计和监督工作。
第七条计划财务处负责科研经费的会计核算工作，对
科研项目经费使用进行审核和监管，协助科技处制定科研经
费管理制度。
第八条国有资产管理处负责科研仪器设备的招标、采
购和设备管理，以及科研活动形成的资产管理工作。
第九条审计处、监察处负责科研项目经费的审计、监
督、检查工作。
第十条人事处负责对相关人员科研工作量进行考核。
十一条学校办公室协助科研管理部门，负责对重大科
研合同进行法律审查。
第十二条学校统筹规划、整合信息资源，建立科研管
理、财务、资产、审计、二级单位和项目负责人共享的信息
平台，实现科研项目从申报、立项、建账、执行、验收到成
果（专利、软件著作权、论文、科研奖励、研究报告等）的
全过程管理与服务，并逐步建立信息分级、分类公开制度。
第三章科研项目分类管理
第十三条科研项目实行分类管理，根据科研经费来源
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不同，分为纵向、横向和校内三类科研项目。
纵向科研项目是指上级科研主管部门或机构批准立项
的各类计划（规划）、基金项目，包括：国家级项目、省部
级项目、市厅级项目。国家级项目一般指国家科学技术部、
国家发展和改革委员会、国家财政部、国家自然科学基金委
员会、国家社会科学基金委员会等部门下达的项目；省部级
项目一般指省科技厅、省发展和改革委员会、省自然基金委
员会、省社科规划办公室、教育部、国家安全监管总局等部
委下达的项目，以及国家其他部委下达的财政性（非营利性）
项目。国际政府组织资助的项目纳入纵向项目管理，级别按
具体情况确定，承担国际合作科研项目，应同时符合国外委
托方的科研管理和审计要求。
横向科研项目指企事业单位委托的各类技术开发、技术
服务、技术咨询、科学研究和成果推广转化等方面的科研项
目。国际非政府组织资助的项目纳入横向项目管理。
校内科研项目是指学校自筹经费资助的各类科研项目
等。
第四章科研项目立项管理
十四条科研项目立项程序。
（一）科学技术处发布项目申报通知，各二级单位组织
教师按照有关规划、计划或项目申报指南和申请办法编写申
报材料，初审或评审后，将申报材料（包括纸质版及电子版）
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报送科技处，科技处负责审查材料并提出修改意见，申报单
位修改完善材料，材料经科技处审查合格后报送项目主管部
门。
（二）横向技术服务、技术咨询、技术开发、技术研究、
成果推广等项目，应严格遵守行政许可、持有资质等方面规
定，并考虑现有研究平台、研究基础、实验室装备、科研力
量等因素。二级单位负责对归口本单位科研人员的资格和项
目的可行性审查。科技处负责形式审查和用印审批。
（三）校内科研项目按照学校各类项目管理办法申报及
立项。
第十五条科研项目评审。
科研项目立项前需组织同行专家评审。在预算评审中，
重大重点纵向科研项目、校内下达的各类项目由科技处组织
专家评审，按照学校“三重一大”决策制度的实施办法规定
的决策程序审批，其它项目由二级单位负责评审，报科技处
备案。
第十六条合同审查。
各类科研合同均需科技处审核同意，按《合同法》有关
规定签订，统一加盖学校合同专用章，100万元以上的重大
横向项目由科技处会议审核。对重要科研活动、重大科研合
同，须报校长办公室进行法律审查；涉及国家政策导向及社
会舆论的人文社科项目，必须报校宣传部审查。各单位或个
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人未经科技处审核私自签订的合同不得纳入学校科研计划，
更不能以学校名义进行项目合作或宣传，学校不负民事法律
责任。
第十七条项目负责人应及时向科技处提交项目相关
文件（项目申报文件、立项文件、合同任务书等）原件各一
份，同时在科研管理系统中填报相关信息。计划财务处负责
向科技处和项目负责人及时发布科研经费到账信息，科研项
目经科技处确认后，方可办理经费入账。兼职聘用高层次专
家以我校名义承担的科研项目立项审批及经费支出等，视同
学校在编人员项目管理。
第十八条项目分解。我校承担的纵、横向项目，根据
项目研究任务需要，可以设立一级子项目，应在项目任务书
或合同书中明确分解事项及承担人，分解研究任务的同时需
依据原项目预算编制子项目预算。项目负责人提出项目分解
申请，项目所属二级单位审核，科技处审批。子项目类型和
原项目相同，经费使用经原项目负责人签字履行报销手续。
第五章科研项目研究过程管理
第十九条科研项目立项后，项目组要按照项目任务书
或合同书的规定，制定项目实施方案和年度工作方案，将研
究任务分解到人，组织进行实施。
第二十条项目在实施的过程中，每年要对项目研究进
展情况进行总结，向科技处和任务下达单位提交项目年度或
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中期检查报告，并接受中期检查，对中期检查发现的问题，
项目组要制定整改方案，保证按期完成研究任务。
第六章科研项目结题管理
第二十一条科研项目验收。
科研项目任务完成后，项目组应及时向科技处提交上级
主管部门或任务下达单位出具的项目结题证明、验收报告或
技术鉴定证书等。项目结束后应及时办理有关结题手续，同
时办理项目经费结算手续。每年年终各二级单位应对本单位
的科研项目进行全面统计、清理，列出科研项目清单及实施
进展情况，写出年度科研工作书面总结报科技处汇总，科技
处填报年度学校科研统计报表。
二十二条资产管理。
使用科研经费购置的固定资产，除合同明确约定计入委
托单位资产外，均属学校国有资产，必须纳入学校资产统一
管理。横向项目购置或试制的设备归委托方所有，支出根据
项目合同及经费预算执行。
科研仪器设备、耗材购置，依据国家和项目主管部门有
关规定及我校采购管理办法执行。
第七章科研项目经费管理
第二十三条科研项目经费是学校办学经费的重要组成
部分，纳入学校财务统一管理，按项目核算、专款专用，任
何单位和个人不得截留、挤占和挪用，严格按照XX学院科
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研项目经费管理办法和补充办法执行。
第二十四条预算编制。
我校各类科研项目均实行预算管理。科研项目负责人在
学校财务、科技处的协助下，按科研经费管理的相关规定和
办法，根据项目研究开发任务的特点和实际需要，科学、合
理、真实地编制项目经费预算，对仪器设备购置要说明购置
的必要性并报学校国资处审批，对合作单位资质及拟外拨资
金进行重点说明并报科技处及分管校领导审批。纵向科研项
目按照项目主管部门有关规定编制预算，由科技处审核；横
向科研项目根据项目委托单位要求编制预算，由二级单位审
查、科技处审核；校内科研项目依据《中央高校基本科研业
务费管理办法》和XX学院各类科研项目管理办法编制预算，
由二级单位审查、科技处审核。
科研项目经费开支范围包括直接费用和间接费用。
（一）直接费用是指在课题研究开发过程中发生的与之
直接相关的费用，主要包括设备费、材料费、测试化验加工
费、燃料动力费、差旅费（含会议费、国际合作与交流费）、
出版（文献、信息传播、知识产权事务）费、劳务费、专家
咨询费和其他支出等。
1.差旅费（含会议费、国际合作交流费）除按照不同类
型项目要求支出外，还必须按学校有关差旅费报销规定执
行。
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2.劳务费及专家咨询费
（1）纵向科研项目的劳务和专家咨询费只能支付参与
研究的学生及项目临时聘用人员。
（2）横向科研项目可列支劳务费人员包括参与项目研
究的研究人员、学生及项目临时聘用人员。
（3）校内科研项目劳务费和专家咨询费使用范围和预
算要求同纵向科研项目。
劳务费及专家咨询费原则上通过个人银行卡发放，并按
国家税法规定纳税。项目聘用人员的劳务费开支标准参照当
地科研和技术服务业从业人员平均工资水平，根据其在项目
研究中承担的工作任务确定。对于项目组长期聘用的研究人
员，其社保从劳务费科目列支。项目组可聘请专职或兼职人
员作为财务助理，费用从劳务费科目列支。
3.其他支出。纵向科研项目要在申请预算时明确列示其
他支出内容，单独核定；横向科研项目可列支与项目相关的
成果配套费用、业务招待费、培训费、科研活动用车费（不
含车辆保险费）和项目税款等。
（二）间接费用是指承担课题任务的单位在组织实施课
题过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包
括为课题研究提供的现有仪器设备及房屋使用，水、电、气、
暖消耗，有关管理费用的支出，绩效支出等。
1.纵向科研项目间接费用按不超过直接费用（扣除设备
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费）的一定比例编制预算：总经费在500万元及以下的项目
为20%，总经费在500万元—1000万元的项目为13%，总经
费超过1000万元的项目为10%。编制中应明确绩效支出等
预算比例，对管理费提取比例按照《XX学院横向科研项目管
理办法》提取。
2.横向科研项目间接费用
（1）管理费。以学校名义承担的一般横向项目经费，
提取管理费作为科研管理费使用；
（2）绩效奖励。预算有规定的按规定执行，没有规定
的按不超过合同额（扣除设备费和外协费）的20%计提，项
目结题后按程序发放。
（3）校内科研项目不提取间接费用。
（4）上级主管部门给予重点实验室、工程（技术）研
究中心、人文社科类研究基地（中心）等科研平台的专项经
费不提取间接费用。
科研人员应严格按照预算批复或合同（任务）书约定的
支出范围和标准使用经费，规范科研项目经费使用行为。科
研人员和学校要依法依规使用项目经费，不得违规将科研经
费转拨、转移到利益相关单位或个人，不得利用虚假票据套
取资金，不得通过编造虚假合同、虚构人员名单等方式虚报
冒领劳务费和专家咨询费，不得通过虚构测试化验内容、提
高测试化验支出标准等方式违规开支测试化验加工费。
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第二十五条预算调整。
（一）纵向科研项目预算一经批复，原则上不予调整。
1.间接费用一般不予调整。
2.根据科研活动规律和特点确需调整，具体规定如下：
（1）在项目总预算不变的情况下，直接费用中的材料
费、测试化验加工费、燃料动力费、出版（文献、信息传播、
知识产权事务费）及其他支出预算可以在项目内调整。
（2）设备费、专家咨询费、劳务费预算一般不予调增。
（3）项目评价费用可在专家咨询费、劳务费和其他支
出预算中统筹支付。
（4）合并会议费、差旅费、国际合作与交流费科目，
在不突破三项支出预算总额的前提下可调整使用。
上述费用的调整，严格按照项目主管部门有关规定执
行，无管理规定的由项目负责人根据科研活动的实际需要提
出申请，经所属二级单位和科技处审核同意，报财务处备案。
（二）横向科研项目的预算调整由项目负责人根据科研
活动的实际需要提出申请，经所属二级单位和委托方审核同
意，报财务处备案。
（三）校内科研项目的预算调整由项目负责人根据科研
活动的实际需要提出申请，经科技处审核同意，报财务处备
案。
（四）项目经费总额变动等重大预算调整事项，有上级
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部门明确规定的按照其规定执行，无明确规定的，除履行上
述预算调整程序外，还须经分管科研校领导批准后方可执
行。
第二十六条办理科研经费入账实行“先到款，后开票”
原则。确有困难，经二级单位、科技处认定，可先开具收据，
办理入账。对逾期未到款的，需归还发票，对产生的税金由
办理人承担，若不归还发票，则不予发放项目负责人科研绩
效和科研奖励。
第二十七条纵向科研项目经费使用应严格按照项目主
管部门经费管理办法执行。横向科研项目经费的使用依据项
目合同的约定和科研活动实际需要合理开支。校内科研项目
经费使用依据合同任务书约定或根据科研活动实际需要合
理开支，并严格按照《中央高校基本科研业务费管理办法》
执行。
第二十八条支出审批。纵向项目、校内项目和横向项
目经费的支出，由项目负责人审核，科技处相关科室审核记
账，计财处审核报销。二级单位负责人的项目经费支出由分
管科研的校领导审批。
第二十九条外协经费管理。外协经费是指项目立项书
或合同列出预算、明确具体协作单位承担的科研任务经费，
包括测试化验加工费、设备研制费和委托外单位承担的其他
科研任务等。纵向科研项目任务书（或申报书）中列明合作
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的按约定执行，未列明合作的原则上不得外协。横向科研项
目合同书中列明合作的按合同约定执行，未列明合作的从严
审批。纵向科研项目外协经费一般不超过项目总经费的20%，
横向科研项目一般不超过项目总经费的50%。外协经费根据
项目经费预算和合同执行。
外协经费使用时，根据承托方的相关资质，原则上同件
设备或同项科研任务签署一份合同，不得随意分解。
我校承担的外协项目纳入学校横向项目进行管理。
第三十条科研项目结余经费管理和使用。纵向项目完
成任务指标并通过验收后，结余经费在2年内，可用于校内
自选课题研究工作，2年后仍未使用完的，按国家有关规定
上交。横向项目按照合同或协议完成任务，办理结题手续后
结余的科研经费，其中20%作为科技成果转化基金归学校所
有，10%作为所属二级单位科研发展基金，另外70%归项目组
所有，以绩效奖励形式列支，按照国家税法规定纳税。
第三十一条项目负责人调离学校时，应对所负责的项
目和经费进行清理。在研项目应将经费转至项目组中继续执
行该项目的校内人员；无法在校内执行的项目，经项目主管
部门批准，允许进行单位变更，但已到校的经费一般不再转
拨；科技处在确认经费交接手续完成办理后，方可在离校手
续上签字、盖章。
第八章科研项目成果管理
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第三十二条科研成果包括在国内外学术刊物上公开发
表的学术论文，公开出版的学术著作，已结题、验收或鉴定
的纵向、横向、校内科研项目成果（研究报告、工作报告、
鉴定证书或验收合格证明、应用证明以及与项目有关的其它
资料），专利、软件著作权、登记的农作物新品种。
第三十三条科研项目的承担者应按照合同或计划任务
书确定的任务指标完成项目，取得科研成果。纵向项目认同
项目下达单位的验收结果；横向项目依据委托方要求或合同
约定完成任务；校内各类项目完成研究任务后，由所在二级
单位审查，科技处审核并经会议研究通知后结题。
项目成果及鉴定证书、获奖证书等上未署名“XX学院”
的，一律不纳入校内成果统计、考核和奖励。
第三十四条凡由学校签订合同，列入学校科研计划的
科研项目，成果所有权按合同约定或国家有关法律法规执
行。科研成果的推广、技术转让及知识产权转让按照《XX学
院科技成果转化办法》和国家有关法律法规执行。
第三十五条学校鼓励发明创造，支持优秀科研成果申
报各级各类奖项或专利，并对实践性较强的科技成果组织推
广。
第三十六条我校教职员工取得科技成果应及时报科技
处登记，归入个人科技档案。未经科技处登记备案的科技成
果在教师职称评定、量化考核、成果奖励等方面不予认定。
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第三十七条知识产权保护按照《国家知识产权管理办
法》执行。
第九章科研项目监督检查
第三十八条学校建立非涉密科研项目基本信息、经费
（项目预算、预算调整、外拨经费、结余资金等）使用和绩
效考核情况等公开、公示制度。二级单位应当在其内部公开
项目立项、主要研究人员、资金使用、大型仪器设备购置以
及项目研究成果等情况，接受内部监督。
第三十九条学校建立项目执行过程中重大事项报告制
度。在项目实施期间出现项目名称、成果形式改变，项目研
究内容重大调整，项目负责人变更，未能按计划完成研究任
务需延期和其它重要事项变更时，须由项目负责人提交书面
申请，所在二级单位审查，报科研管理部门审核，上报项目
下达（主管）部门审批后执行。
第四十条学校建立健全信用管理机制，对合作单位、
项目负责人、中介机构、咨询专家等在经费管理使用、评审
评估方面的信用进行评价和记录，建立科研项目实施信用档
案，作为参加科研项目申报、评审评估、立项等活动的重要
依据。
第四十一条对违反科研行为规范的，按照《关于严肃
处理高等学校学术不端行为的通知》规定进行处理。科研经
费使用中，有违反财经纪律或其他项目管理规定的行为，按
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照《事业单位工作人员处分暂行规定》《财政违纪行为处罚
处分条例》等规定，视情节给予相应的纪律处分。
第四十二条学校应将科研经费使用与管理作为内部审
计部门的重点内容，对重大、重点科研项目开展全过程跟踪
审计。学校有关部门要将专项审计、财务检查、财务验收和
绩效评价等结果作为项目申请和科研经费预算分配的重要
依据。
第十章科研项目绩效考核
第四十三条科研项目绩效考核遵循公开、公平、公正
的原则，按年度分别由学校和项目所属的二级单位组织考
核。
第四十四条实行绩效考核的项目包括国家各类科研计
划和公益性科研专项项目及其它项目主管部门要求进行绩
效考核的项目、横向项目和校内科研项目。
第四十五条绩效考核分为业务考核、财务考核两部分。
业务考核指项目完成情况和效果，财务考核指项目预算执行
情况。
第四十六条对科研立项、获奖、知识产权及个人科研
工作考核依据《XX学院科研工作量考核办法》进行考核，按
照《XX学院科学研究与技术开发成果奖励办法》奖励。
第四十七条科技处依据考核结果和有关规定，按照《XX
学院科研项目间接经费使用办法》的规定进行。科研项目绩
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效支出由项目负责人提出分配方案，经科技处审核后，一次
性发给项目组成员。
第十一章附则
第四十八条本办法执行过程中，与国家、上级主管部
门有关规定不符时，按照国家和上级主管部门的规定执行。
第四十九条本办法自发布之日起实施，由科技处负责
解释。