法约尔的管理理论
运动的英语单词-赖氨匹林
2023年2月19日发(作者：革命英语)1/10
浅析亨利·法约尔的一般管理原则
[摘要]：亨利·法约尔，法国的一名管理者和工程师，是首位对管理要素和原则进行正
式阐述的的作者。法约尔的研究则是从“办公桌前的总经理”出发的，以企业整体作为研究
对象。他认为，管理理论是“指有关管理的、得到普遍承认的理论，是经过普遍经验检验并
得到论证的一套有关原则、标准、方法、程序等内容的完整体系”；有关管理的理论和方法
不仅适用于公私企业，也适用于军政机关和社会团体。他的思想影响了后来的几代管理者和
学者，而且即便在今天也仍然对管理思维具有显著地影响。
关键字：亨利·法约尔一般管理原则要素素质
姓名：易铖
学号：2
班级：公共事业管理2012级
一、人物简介
亨利·法约尔，古典管理理论的主要代表人之一，亦为管理过程学派的创始人。他出生
于法国一个中产阶级家庭，15岁时就读于里昂一所公立中等学校，两年后经考试及格转入
圣艾蒂安国立矿业学院，是同一学年里最年轻的学生；19岁毕业时他取得了矿业工程师资
格。1860年他被任命为科芒特里——富香博公司的科芒特里矿井组工程师，并在防治令公
司颇感头痛的地下煤矿火灾方面取得了显著地进展。1888年，法约尔被任命为该公司的总
经理，担负起让公司起死回生的使命。1900年，法约尔在国际矿业和冶金大会上发言之后，
它开始区分管理能力和技术知识。他认为管理对企业活动的影响没有被人们完全理解，而专
业的技术知识“会被有缺陷的管理程序彻底毁掉”。对企业来说，一位管理能力出色而技术
平庸的领导人往往比一位技术能力出色而管理能力平庸的领导人要有用得多。一家企业的业
绩更多的取决于其领导人的管理能力，而不是技术能力。他还强调了组织结构图、会议报告、
以及一种精确、迅捷的会计制度等因素的价值。法约尔的代表作《工业管理和一般管理》于
1916年首先发表在法国的一本技术期刊上。1917年，以图书的形式出版后，获得了整个法
国的好评，被誉为“首席执行官教育的教科书”。“法约尔主义”从此牢牢屹立在法国的管理
思想领域，如同泰勒主义在美国的地位。1918年他退休时的职务是公司总经理，他继续在
公司里担任一名董事，直到1925年12月以84岁高龄去世为止。
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由于第一次世界大战，法约尔的思想在法国之外的传播最初被延缓，几乎要在40年之
后，他的开创性成果才在英国和欧洲的一个小学术圈内获得重视和欣赏。泰勒着手于从车间
或技术层次研究管理，而法约尔则从最高管理层的视角来研究管理。法约尔强调高层管理，
这反映了他50多年担任工业公司高层领导者的经历。即使如此，法约尔也坚持认为他和泰
勒两人的成果是相互补充对的，因为他们都是设法改善管理行为。
二、素质管理
在早期作品中，法约尔提到过，管理能力对于组织的成功至关重要。他认为缺乏管理理
论使管理学的教学和实践变得更加困难，因为管理者的实践经验都是局部的，或带有地域局
限性，不容易被其他管理者及管理专业的学生们理解。
在法约尔看来，管理能力取决于一些特定的素质和知识：
⑴身体素质：健康、体力旺盛、谈吐清楚；
⑵智力素质：理解和学习能力、判断力、精力充沛、头脑灵活；
⑶道德素质：干劲、坚强、勇于负责任、有首创精神、忠诚、有自知之明、自尊；
⑷通识教育：具有不限于从事职能工作范围的各方面知识；
⑸特殊知识：某种职能特有的知识，可以使技术、商业、金融、管理或者其他方
面的知识；
⑹经验：从业务实践中获得知识，这是人们从自己的行为中汲取教训的记忆。
法约尔主张所有涉及管理活动的雇员，从领班到主管，都应该获得某种程度的管理训练。
在普通工人这个级别，技术能力最为重要。职权越高，对管理能力的需求就会越来越占据主
导地位。
三、管理原则
法约尔强调，在提出一系列管理原则时，他并不认为可以适用于不同情况的管理原则数
量有限。人们还可以确定其他管理原则。他选择的这些管理原则仅仅是他在自己的职业生涯
中发现对他最有用的原则。法约尔专注的14项原则是：
（1）工作分工就是著名的劳动专业化的思想，指的就是将各种不同的任务分配给拥有
不同专业技能的个体，希望“以相同的努力获得更多、更好的成果”。法约尔发现工作分工
会导致更高的专业技能，从而提高生产率。他还注意到，源自劳动分工的专业化，可以使工
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人们更迅速地工作，因为工人们不一需要耗费时的间从一种工作转到另一种工作去。同时，
法约尔敏锐地察觉到，工作分工产生的利益必须要超过由此导致的明显缺陷，例如枯燥和单
调等消极因素。他明确地阐述工作分工具有各种局限性，而经验和平衡感告诉我们我们，不
能忽视它。
（2）权利被定义为“下达命令的权利和要求服从的力量”。法约尔对正式权利和个人
权利进行了区分:前者是管理者依靠职务或级别而拥有的，而后者则是由“智慧、经验、精
神价值、领导能力、以往的服务等因素综合形成的”。法约尔远远超出同时代的学者，他意
识到优秀的管理者应该通过自己的个人权利来补充正式权利。他还进一步认识到权利和责任
从某种意义上看是一种必然的关系，因为当行使权利时，责任就会出现。法约尔阐述了权利
和责任相称的金典问题。这个原则出现在所有的管理文献中。
（3）纪律实质上指的是公司与其员工之间的相互尊重和服从。法约尔认为纪律对于公
司的良好运行和繁荣兴旺至关重要。他把糟糕的纪律视为公司管理者愚蠢无能的结果。良好
的纪律源自得力的管理、今管理者和雇员都难满意的劳动协议，以及制裁措施的正确使用
（4）统一指挥被表述为:“无论任何行动，一名员工应该只接受一位上司的命令。”恰
如《圣经》中的禁令所言：“一仆不能事二主”。在法约尔看来，双重指挥对权力、纪律和
稳定都是一种威胁。
（5）统一领导指的是“具有相同目标的一组活动应该只有一个头领和一个计划。”它
可以为公司集中精力提供不可或缺的协调。统一领导来自良好的组织结构，并且对“统一行
动”至关重要。
（6）个人利益服从整体利益是呼吁消除“无知、野心、自私、懒惰、软弱以及人类所
有的狂热”。在法约尔看来，把某个个体或群休的利益置于公司的整体利益之上，必然会导
玫相关各方之间的冲突。法约尔对这方面的观察体现了对代浬论所称的“机会主义”的一种
早期表述。机会主义指的是一种利己主义行为。法约尔意识到，仅仅是为自己服务的个体和
群体不仅会损害其他同事的利益，而且还会损害整个公司的利益。
（7）报酬涉及日工资、计件工资率、奖金以及利润分享。法约尔得出结论：妥当的雇
员报酬取决于许多因素。然而，总体上来说，一家公司支付的报酬应该是公平的，应该通过
奖励良好的绩效来发挥激励作用，而且不应该一掷千金，导致过度支付。他还非常赞同将非
经济激励作为一种报酬形式。
（8）集权在法约尔看来是始终显而易见的一项原则，因而属干“自然规律”。他认为
集权是一个平衡问题，取决于每家公司的独特情况。而且，他还意识到，当信息沿着组织的
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等级链逐级传输时，往往会产生失真或扭曲。
（9）等级链指的是“从最高权力的负责人直到最低等级的负责人所形成的链条”。法
约尔解释说，这条路径表明了一家公司的权力线条，以及信息从公司最顶层达到最底层以及
从最底层传递到最高层的链条。为了克服统一指挥原则可能引起的信息延误，法约尔提出了
自己的“跳板”观点，即充许信息越级汇报。因此，如果工长F想与工长P沟通，那么他可
以直接与尸联系，而无须先向上级报告（即F通过E再到A），然后将信息按等级秩序从A
传达给P。通过跳板，可以通过最短路径进行横向沟通，从而避免使公司的等级链不堪重
负。
（10）秩序在物质方面，可以用一句历史悠久的谚语来说就是确保“每件东西都有一个
为智能，每件东西都处于正确位置”，得事情井井有条。法约尔发现，对于企业员工而言，
也适用同样的方法：“正确的人处在正确的位置上”。物质秩序的目标是避免资源浪费。法
约尔认识到，社会秩序需要通过良好的组织和选拔才能够得以实现，而且在必要时还需要使
公司的人员配置与它可以获得的各种物质资源相匹配。法约尔认为野心、裙带关系、偏袒或
者无知都会产生不必要的职位或者是不称职的员工占据职位，从而破坏社会秩序。
（11）公平在法约尔看来，来自仁慈和公正的综合。公平可以为如何对待员工以及向他
们灌输奉献和忠诚提供基础。法约尔精心区分了公平和平等，并且预见到现代的公平理论。
认识到在公司的所有级别上都创造一种公平感是非常艰巨的任务，法约尔观察到，为了满足
员工对公平的渴求，企业的首脑必须经常鼓舞他的高层管理者。
（12）稳定的员工任期是法约尔的第十二项原则，它努力提供优质需的人力资源招聘
和配置计划，以确保公司的员工们拥有必要的技能来完成工作任务。法法约尔深刻体会到，
形成必要的技能以高质量的完成工作任务需要耗费许多时间。尤其是，管理者必须要逐渐了
解自己的员工，这样才会让自己感到踏实，而根据自己以往的经验法约尔知道这是一项长期
工作。
（13）主动性是一项督促员工在所有工作中发挥热情和干劲的原则。法约尔观察到，“拟
定一个计划并且确保它的成功是…激励人们发挥最大努力的最有效利器之一…而这就是人
们所称的主动性”。法约尔认为，“提出建议并且实施”的自由是人们发挥主动性的关键方
面，对下属获得满足感至关重要。因此，法约尔意识到，所有人的主动性，在融合管理者的
主动性并且在必要时给予增补，代表着企业的一股强大力量。
（14）团结精神是法约尔打的最后一下原则，他强调在公司内构建和谐和团结。法约尔
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告诫管理者不要导致下属们各执己见。基于自己几十年担任管理者的经验，法约尔明白“协
调努力、鼓励锐气、利用每一个人的能力，以及奖励每个人的价值而不会引起嫉妒或破坏和
谐关系，这些都需要发挥真正的智慧才可以做到。”引用格言“团结就是力量”，法约尔建
议说，“分化敌人的力量以削弱他们是明智的，但是分化自己的团队则是一种对公司不利的
严重过失。
四、原则
法约尔解释说他的原则是用来指导理论和实践工作的，其内容并不详尽，而且在运用时
也不应该被当做僵硬的教条。工业革命期间发展起来的工厂生产制度在实践中已经体现了
其中的许多原则。然而是法约尔首次将他们编撰成一套一般管理原则。
法约尔还被誉为第一个确定和描述管理要素或管理职能的人。他把这些管理要素称为计
划、组织、命令、协调和控制。这五项管理要素共同代表了人们通常所称的“管理过程”。
1、计划
法约尔认为计划通过定义一家公司的目标，为其他管理要素奠定了基础。在法约尔看来，
管理意味着向前看，因此远见是一个极为重要的管理要素。他观察到，最好的计划也无法预
知所有可能发生的意外情况，但它确实会考虑到这些意外情况，并且准备好武器，以备在出
现意外时使用。在另一个场合，他观察到:一个人无法精确的预期在较长时间内将会发生的
每一件事情，但是它可以使不确定性最小化，从而实现自己的计划，任何长期计划都应该根
据实践的多样性、复杂性和不稳定性而随时准备进行调整。像任何有生命的东西一样，工业
企业，也会经历持续到转变:人员、工具、方法、甚至企业的目标，都会改变；只要尚未停
止，计划就必须尽可能地与环境保持和谐。法约尔认识到，基层管理者将会越来越关注计划，
因为他们必须执行自己先前制定的计划。法约尔发现，一个好的行动计划将会促进公司更有
效率地使用它的各种资源，并且具备一些特征:连续性，灵活性，以及精准确性。考虑到这
些特征，法约尔建议公司制定一系列单独的计划，而这些计划合并起来将构成公司实现其目
标的一个整体计划，于是，他建议公司应该准备每日，每周，每月，每年，五连那几十年的
预测，而且随着时间的推移或当情况发生变化时重新制定计划。
法约尔对长期计划的强调是对管理思想的一个独特贡献，不管是对于他那个时代，还是
对于今天，他的观点和思想都具有同样的重要意义，他还对在国家层次上制定计划提供了创
新性的见解。
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2、组织
组织是法约尔提出到第二项管理要素或职能。在法约尔看来，组织意味着公司提供实现
其目标所需的每一件东西。这其中包括经典的生产要素:土地，劳动力，以及原料。在法约
尔看来，确保公司的“”力和物力的组织与公司目标、资源和要求相一致”是管理者的任务。
从这方面讲，公司应该调整自己的结构，以提供统一指挥和明确定义的任务，鼓励主动性和
责任，对行动和努力进行协调，而且再不会出现“过多的管制，繁文缛节和公文往来”的情
况下确保对公司的控制法约尔认识到，组织结构本身并不是目的，不能忽视人的因素。
法约尔认识到组织内的权力层级（也就是所谓的组织金字塔）是组织的职能和等级增长
的一种产物。法约尔主张，在整个公司内都保持相对狭窄的管理跨度。除了一线主管之外，
法约尔认为，管理者直接控制的下属数量通常应该少于六名。当工作较为简单时，一名一线
主管，可以领导二十或者三十名雇员。在扩展自己的评论时，法约尔表达了这个观点:组织
结构图，展现一家公司的所有职位以及他们彼此之间的联系，能够帮助该公司维持统一指挥
原则。他还谈到了如何开发公司的人力资源，他尤其认为雇员选拔和培训对你公司的前途与
命运至关重要。因此法约尔建议用来选拔一位雇员的时间长度应该随着将要被填充的职位级
别提高而增加。
3、命令
根据法约尔的推理，一家公司组建之后，就必须实施各种行动。他将之视为“命令使命”，
是该公司的管理者们普遍持有的职责。法约尔在自己的作品中使用了法语中的命令和指挥。
由于“命令”在英文中具有更加明确的含义，因此对于管理的第三要素，更好的翻译也许应
该是“指挥”或“指导”。
指挥是一种以某些工人品质和对管理一般原则的了解为基础的艺术。
法约尔要求指挥人员要做到：
(1)透彻了解自己的手下人员。领导者至少要做到了解他的直接部下，明白对每个人可
寄予什么期望，给予多大信任。
(2)淘汰没有工作能力的人。领导是整体利益的裁决者与负责者，只有整体利益迫使他
及时地执行这项措施。
(3)十分通晓约束企业和雇员的协议。在各项工作中，领导者起双重作用：在职工面前，
他起到维持企业利益的作用；在厂主面前，他起到维护职工利益的作用。
(4)做好榜样。领导做出榜样，是使职工对领导者的管理心悦诚服的最有效的方法之一。
(5)对组织的账目定期进行检查，并使用概括的图表来促进这项工作。
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(6)召开会议。把主要的助手召集起来，参加酝酿统一领导和集中力量搞好工作的会议。
(7)不要在工作的细节上花费精力，在工作细节上耗费大量时间是一个大企业领导的严
重缺点，领导者不应因关心小事情而忽视了重大的事情，工作组织得好，就能使领导者做到
这一点。
4、协调
协调是法约尔的第四项管理要素，在法约尔看来，协调意味着使公司的所有活动协调一
致，从而促进公司的运转和帮助公司获得成功。协调是一种平衡行为，他要求平衡收支，
平衡设备维护和生产目标的实现，以及平衡生产和销售。通过明确规定任务、制定进度
表、以及使者单聚焦于实现组织的目标，计划和组织职能可以促进协调。命令可以逐渐灌输
主动性，管理者与下属之间举行的会议为开诚公布地讨论问题、提升自己和计划，提供了一
个平台。法约尔建议直线管理者使用幕僚人员来促进协调，但是也提醒幕僚人员的使用并不
能代替直线管理者承担的直接责任，即实现公司的目标。
5、控制
控制，法约尔的最后一项管理要素，指的是检验所进行的每件事情是否符合制定的计划、
发布的指示，和既定的原则。在法约尔看来，实施控制的目标是查明和确定错误，以纠正他
们并防止再度发生。控制适用于人、目标和行动。有效的控制以迅速行动为基础，在必要的
时候还是要实施制裁。法约尔认为，控制对其他思想管理要素具有一种综合的影响，因为它
可以被用来刺激更好的计划，简化和加强公司的组织结构，提高命令的效力，并且促进协调。
实际上，控制使管理行为的整个循环得以完成，而且随着管理过程的继续，管理行为也将获
得改进。
五、影响
法约尔提出的一般管理原则与职能实际上奠定了以后在二十世纪五十年代兴起的管理
过程研究的基本理论基础，许多管理论著在某种程度上可直接追溯到一般管理理论的研究。
法约尔提出一般管理理论迄今已近百年，但经久不衰，至今仍有相当大的影响力，对现代管
理仍然具有现实的指导意义。这主要是因为：首先，法约尔对现代管理学研究提出了总框架，
对管理内涵的概括体现了全局性和战略性的特点。直到现在，管理学教材内容安排在很大程
度上都基本遵循他的理论构架。其次，法约尔把管理同其他容易混淆的术语区分开来，更加
体现了管理的独立性和专业性，这对管理者正确理解自己的特殊职业含义很重要。第三，法
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约尔提出的十四条原则至今仍然是规范现代管理活动的重要准则。第四，法约尔澄清了高层
管理中的混乱思想，给高层管理者提出了应注意的方面。
法约尔的理论起着承上启下的作用。他的管理理论处于泰罗和韦伯之间，是出自企业管
理或“工业管理”，但落脚于普遍性的“一般管理”。法约尔是从企业管理出发，抽象出管
理的一般性原则和要素，泰罗的理论主要是企业管理理论，韦伯管理理论的贡献在于提出了
所谓理想的行政组织体系理论。由此看来，法约尔介于泰罗与韦伯之间，如果说泰罗侧重于
企业管理理论，韦伯侧重于行政管理理论，那么法约尔的“一般管理理论”既可以说是企业
管理理论，也可以说是行政管理理论。
法约尔很早就倡导对经营管理活动进行理论分析，这一主张在经历了差不多达半个世纪
的激烈争论以后，才为绝大多数组织理论家所接受。
六、局限性
法约尔的一般管理理论的局限性主要在于他的管理原则缺乏弹性，以至于有时实际管理
工作者无法完全遵守。
以统一指挥原则为例，法约尔认为，不论什么工作，一个下属只能接受惟一一个上级的
命令，并把这一原则当成一条定律。这和劳动分工原则可能发生矛盾。因为根据劳动分工原
则，应将各种工作按专业化进行分工，才有助于提高效率，当某一层次的管理人员制定决策
的时候，他就要考虑来自各个专业部门的意见或指示，但这是统一指挥原则所不允许的。例
如，某一分厂的会计人员，在组织上隶属于这个分厂，按照统一指挥原则，总厂财务部门必
然无法指挥分厂的会计人员。
七、意义
在今看来，法约尔的主张和术语实在是太平凡了，未曾系统学习过管理理论的人也会对
一般管理理论产生“于我心有戚戚焉”之感，因而常被看作是极其一般的东西。然而，正是
由一般管理理论才淬炼出管理的普遍原则，使管理得以作为可以基准化的职能，在企业经营
乃至社会生活的各方面发挥着重要作用。时至今日，法约尔的一般管理思想仍然闪耀着光芒，
其管理原则仍然可以作为我们管理实践的指南。
亨利·法约尔是直到本世纪上半叶为止，欧洲贡献给管理运动的最杰出的大师，被后人
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尊称为“现代经营管理之父”。他最主要的贡献在于三个方面：从经营职能中独立出管理
活动;提出管理活动所需的五大职能和14条管理原则。这三个方面也是其一般管理理论的
核心。它与泰勒的科学管理并不是矛盾的，只不过是从两个方面来看待和总结管理实践的。
这些管理的职能和原则对企业而言，是“为和不为”的问题，而不是“能和不能”的问题；
实质上也是企业维系长期的有效竞争的平台，有之未必然，无之必不然。
八、评价
亨利·法约尔发表的著作虽然为人们所接受，但是，20世纪初期的欧洲，仍然处于泰
罗主义精神的笼罩之下，其主要原因有两个：一是泰罗的效率方法被迅速应用于法国支援战
争的需要。当时的法国国防部长曾命令所有生产战争物资的工厂研究和应用泰罗的管理方法；
二是亨利·勒夏特利埃和夏尔·弗雷曼维尔翻译和普及了泰罗的著作《科学管理原理》，并
阐述了泰罗的管理思想和管理方法。一直到后来出现了其他的文化条件，法约尔的管理思想
才引起人们的注意和重视。
1．提出了管理的“普遍性”
法约尔强调所有的机构——工业、商业、政治、宗教等任何机构都需要实行管理。这种
对管理“普遍性”的认识和实践，在当时是一个重大的贡献。因为他克服了狭隘的观点，不
再把管理围于某一个范围，看成某一方面的活动。同时，他把管理活动从经营中单独列出来，
作为一个独立的职能和研究项目，这一切都是非常有见地的。泰罗看到了企业中科学管理法
和哲学思想的普遍性，但他没有像法约尔那样，在更广泛的视野里看到管理活动的普遍性。
2．管理理论更“一般性”
法约尔的管理理论，虽然不能说没有受泰罗的科学管理法的影响，但它与泰罗的管理理
论有很大的不同。泰罗是以工厂管理这一具体对象为出发点的，因此，泰罗的科学管理法非
常富有实践性，但缺乏一般的理论性。而法约尔的管理理论是概括性的，所涉及的是带普遍
性的管理理论问题，其形式对象均是在极其普遍条件下有关管理的一般理论，所以更具理论
性和一般性。由于它是能适用于各种事业的共同原理，人们便称之为“一般管理理论”。从
理论角度来讲，它对管理理论发展的影响，也许比科学管理法的影响还要大些。
3．为管理过程学派奠定了理论基础
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法约尔的“一般管理理论”的价值，很容易被人们所低估，因为他的主张和术语在现代
的管理文献中实在太普遍、太平凡了，所以常常被看成是极其一般的东西。其实，这恰恰反
证了法约尔的一般管理理论对现代管理理论的影响。法约尔的一般管理理论最先将经营与管
理区别开来，最先归纳了管理的五大职能，在管理学史上是一个重要的里程碑。它所开创的
一般管理理论，后来成了管理过程学派的基础理论。