尽职调查报告模板
李业兴-举起手来观后感
2023年2月18日发(作者：社保申请)公司尽职调查报告
[篇一:关于北京***公司的尽职调查报告]
致:***先生
北京市康德律师事务所(以下简称本所)接受***先生
的委托，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国公司
登记管理条例及其他有关法律法规的规定，就北京****房地
产开发有限责任公司(以下简称****公司)资信调查事宜出
具关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告(以
下简称本调查报告)。
重要声明:
(一)本所律师依据中华人民共和国公司法、中华人民
共和国律师法等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出
具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有
关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神出具本调查报告。
(二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****
公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认
为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限
于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公
司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调
查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所
律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;
其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副
本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文
件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大
遗漏。
(四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资
信情况相关事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审
计、内部控制等非本所律师专业事项。
(五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经
本所及本所律师书面同意，***先生及其他任何法人、非法
人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。
基于上述声明，本所律师依据中华人民共和国公司法等
法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对****公司提供的有
关文件和事实进行了核查和验证，以***先生特聘专项法律
顾问身份，现出具法律意见如下:
第一节释义、引言
一、释义
在本调查报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特
定含义:
公司法指1999年12月25日第九届全国人民代表大会
常务委员会第十三次会议修正，1994年7月1起施行的中华
人民共和国公司法和2019年10月27日第十届全国人民代
表大会常务委员会第十八次会议修订，自2019年1月1日
起施行的中华人民共和国公司法;
公司章程指北京****房地产开发有限责任公司章程;
本所指北京市康德律师事务所;
本调查报告指关于北京****房地产开发有限责任公司
资信调查报告。
二、引言
本所接受***先生的委托，作为其特聘专项法律顾问，
对北京****房地产开发有限公司资信情况进行了核查与验
证，具体内容如下:
1、北京****房地产开发有限公司的主体资格;
2、北京****房地产开发有限公司的章程;
3、北京****房地产开发有限公司的股东;
4、北京****房地产开发有限公司的股本结构;
5、北京****房地产开发有限公司的财务、税务;
6、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、
仲裁情况。
第二节正文
一、北京****房地产开发有限公司的主体资格
(一)北京****房地产开发有限公司经北京市工商行政
管理局密云分局注册，领有北京市工商行政管理局密云分局
颁发的企业法人营业执照。
1、营业执照注册号:*****;
2、公司住所:北京市***工业开发区水源路***号;
3、法定代表人:***;
4、注册资本:1000万元人民币;
5、实收资本:1000万元人民币;
6、公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股);
7、经营范围:一般经营项目:房地产开发、销售;房地产
信息咨询(中介服务除外);家居装饰设计;自有房屋的物业
管理、接受委托从事物业管理;
8、成立日期:2019年10月23日;
9、营业期限:自2019年10月23日至2021年10月22
日。
(二)北京****房地产开发有限公司于2019年4月7日
经过北京市工商行政管理局密云分局年度检验。
(三)北京****房地产开发有限公司领有北京市密云县
质量技术监督局颁发的中华人民共和国组织机构代码证(代
码:80298503-2)，有效期:2019年02月12日至2019年02
月11日，登记号:组管代110228-1458、
(四)根据北京****房地产开发有限公司提供的由北京
市城市建设综合开发办公室于2019年11月26日出具的
(2019)京开办经字第943号关于北京****房地产开发有限公
司房地产开发资质的批复，内容显示:一、你公司已在我办
备案，批准你公司纳入北京市房地产开发行业管理。二、核
定你公司房地产开发资质为待定资质，符合项目资本金的规
定，可承担10万平方米以下的住宅项目或3万平方米以下
的公建项目，或相当投资规模的其它项目。三、你公司应按
规定到我办办理资质年检。
综上，本所律师认为，根据中华人民共和国公司法(1999)
第8条、第9条、第10条、第11条和组织机构代码管理办
法第8条、第9条以及中华人民共和国城市房地产管理法第
29条、30条和房地产开发企业资质管理规定第3条、第4
条、第5条规定，****公司系依法设立且有效存续的有限责
任公司，具有公司法及其他规范性文件规定的主体资格。
本所律师提示:****公司仅向本所提供了上述(四)中对
核定的房地产开发资质为待定资质的批复文件，并未提供暂
定资质证书或其他资质等级证书等有效证明其房地产开发
资质的相关文件。
二、北京****房地产开发有限公司的章程
公司章程，是就公司组织及运行规范，对公司性质、宗
旨、经营范围、组织机构、议事规则、权利义务分配等内容
进行记载的基本文件。是公司存在和活动的基本依据。
根据****公司向本所提供的北京****房地产开发有限
责任公司章程显示:北京****房地产开发有限责任公司于
2019年10月15日制定了公司章程，章程内容对公司的名称
和住所、经营范围、注册资本、股东的姓名、出资立式、出
资额、股东的权利义务、股东转让出资的条件、机构设置以
及议事规则等作了详细的约定，全体股东均在公司章程上签
名。
本所律师经审核认为:根据公司法相关规定，****公司
成立时的公司章程对注册资本、股东人数、出资方式、出资
额、公司的机构设置及产生办法、议事规则等内容均符合公
司法以及相关法律法规的规定，亦合法有效。全体发起人股
东均在公司章程上签名之时，公司章程正式成立，且对全体
股东产生具有法律拘束力之效力。
本所律师提示:本所律师仅对****公司提供的****公司
成立之时公司章程的内容、形式的合法性作出判断，并不对
****公司成立之后公司章程内容是否发生过修改或变动作
出任何评价或判断。
三、北京****房地产开发有限公司的股东
依据****公司向本所提供的北京****房地产开发有限
责任公司章程，本所律师查明:****公司于2019年10月23
日成立。****公司成立时由崔晓玲(出资150万元人民币，
占公司15%股权)、王卫军(出资200万元人民币，占公司20%
股权)、许随义(出资250万元人民币，占公司25%股权)、宜
敬东(出资150万元人民币，占公司15%股权)、崔白玉(出资
250万元人民币，占公司25%股权)五个自然人股东共同出资
组建。
本所律师认为:****公司的股东已投入公司的资产产权
关系清晰，其将该等资产投入****公司的股东不存在法律障
碍。根据中华人民共和国公司法(1999)第20条规定，****
公司的股东人数符合法律、法规和其他规范性文件的规定。
四、北京****房地产开发有限公司的股本结构
(一)****公司设立时的注册资本、实收资本
根据****公司向本所提供的企业法人营业执照和公司
章程内容显示:北京****房地产开发有限责任公司注册资本
为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。
(二)****公司设立时的股权设置、股本结构
经核查，****公司设立时的股权设置、股本结构如下:
股东姓名出资额(万元)出资比例(%)
崔晓玲150、0015%
王卫军200、0020%
许随义250、0025%
宜敬东150、0015%
崔白玉250、0025%
本所律师认为:
****公司设立时的注册资本和实收资本符合公司法等
相关规定。
股权设置和股本结构由全体股东在****公司章程中作
出了明确约定并在工商登记部门进行了备案登记，体现了全
体股东的真实意思表示，产权界定清晰，合法有效。
本所律师提示:****公司未向本所提供设立时对股东出
资相应的验资报告等相关文件，本所律师仅对****公司提供
的现有的相关资料作出上述相关问题的判断，对****公司设
立之后股本及股本结构是否发生变动不作任何评价或判断。
五、北京****房地产开发有限公司的财务、税务
(一)****公司未向本所提供银行开户许可证;
(二)****公司未向本所提供财务会计报告、审计报告以
及其他财务报表;
(三)****公司未向本所提供贷款卡;
(四)****公司未向本所提供税务登记证以及相关的税
务发票。
本所律师认为:****公司作为合法成立并有效存续的房
地产开发有限公司，应当按照法律规定编制财务报告或相关
纳税登记，应建立建全财务和税务制度。由于****公司未向
本所提供上述相关证件、资料，本所律师对****公司的财务、
税务状况不作任何法律评价或判断。
六、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、
仲裁情况
本所律师提示:本调查报告仅对****公司向本所提供的
相关资料进行审验核查后所作出的相应法律评价或判断，对
在本调查报告中列明而缺乏独立证据支持的相关事项不作
任何法律评价或判断。
(一)****公司未向本所提供相关债权债务凭证，本所律
师对****公司是否对外发生债权债务情况以及是否设定相
关担保(抵押、质押、保证等)不作任何法律评价或判断。
(二)****公司未向本所提供诉讼、仲裁、行政处罚等相
关文件，本所律师对****公司目前是否存在重大诉讼、仲裁
及行政处罚等不作任何法律评价或判断。
第三节结语
一、本调查报告基于相关法律、法规及北京****房地产
开发有限责任公司提供的相关证明材料，通过核查、验证，
提出上述意见，供***先生参考。
二、本调查报告主要依据以下法律、法规:
(1)中华人民共和国公司法(1999)
(2)中华人民共和国公司法(2019)
(3)组织机构代码管理办法
(4)中华人民共和国公司登记管理条例
(5)房地产开发企业资质管理规定
(6)中华人民共和国税收征收管理法
(7)中华人民共和国律师法
北京市康德律师事务所
律师
20xx年xx月xx日
[篇二法律尽职调查报告]
________律师事务所
关于________公司法律尽职调查报告
目录
序言
一、主体资格
二、历史沿革
三、股东及实际控制人
四、独立性
五、业务
六、关联交易及同业竞争
七、主要资产
八、科研
九、重大债权债务
十、公司章程
十一、股东会、董事会、监事会
十二、董事、监事及高级管理人员
十三、税务
十四、劳动人事、劳动安全等
十五、诉讼、仲裁或行政处罚
十六、其他
序言
致:________公司
根据关于____公司改制及首次公开发行股票并上市的
法律顾问聘请协议，______律师事务所(以下简称本所)作为
______有限公司(以下简称______公司)改制上市的专项法
律顾问。
本所指派____律师、____律师作为本次公开发行的具体
经办律师。本所根据中华人民共和国公司法(以下简称公司
法)、中华人民共和国证券法(以下简称证券法)、中华人民
共和国合同法(以下简称合同法)等法律、法规的有关规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
出具本法律尽职调查报告。
______年____月____日，本所律师向________公司发
送了________律师事务所关于________公司改制上市尽职
调查清单，收集并审查了本所律师认为出具本法律尽职调查
报告所必需的资料和文件;为了进一步核实情况，本所律师
前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验;就相关
问题与贵公司有关部门负责人、员工进行交流;并前往工商、
税务、劳动、环保等zhngfǔ部门了解和查询情况;参阅其
他中介机构尽职调查小组的信息;遵守相关法律、政策、程
序及实际操作。
______年____月____日，贵公司签订了________公司保
证书，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的陈述，
本所律师已得到公司的如下保证:本公司所提供的所有文件
及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完
整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关
文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复
印件均与原件或正本一致。本公司已经确知违反上述保证所
能导致的不利后果。如果本公司违反上述保证，本公司愿意
承担因此而导致的不利后果。本报告正是基于上述假设而出
具的。
为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明:
一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的
事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文
件的规定而出具;我们将对某些事项进行持续跟踪核实和确
认，但不保证在尽职调查之后某些情况不会发生变化。
二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。在本
尽职调查报告中对有关会计报表、审计报告、评估报告中某
些内容的引述，并不表明本所律师对这些内容的真实性、准
确性、合法性做出任何判断或保证。
三、对于本尽职调查报告至关重要而又无独立证据支持
的事实，本所依赖有关zhngfǔ部门和其他有关单位出具的
证明文件出具本尽职调查报告。
四、本法律尽职调查报告仅供公司拟进行改制及申请公
开发行股票并上市事宜之目的使用，未经本所书面同意，不
得将本报告外传及用于佐证、说明与改制上市事宜无关的其
他事务及行为。
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简
称和术语具有以下含义:
本报告指由______律师事务所于______年____月____
日出具的关于____公司之律师尽职调查报告。
本所指________律师事务所。
本所律师或我们指________律师事务所法律具体承办
尽职调查的律师。
本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部
分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;
在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行
评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报
告所依据的由________公司提供的资料及文本。
一、主体资格
____________有限公司成立于______年____月____
日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，
住所为______，经营范围为______。公司持有______工商
行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，
______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机
构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登
记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。
经本所律师核查，______公司依法有效存续。
经过本所核查(问题及其建议)。
二、历史沿革
(一)首次设立
1、________公司成立于________年____月____日，设
立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资
本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为
______，经营范围为______。
2、股权结构为:
3、验资或评估:
(二)第一次变更
(三)第二次变更
经过本所核查(问题及其建议)。
三、股东及实际控制人
(一)公司目前的股东和持股比例如下:
(二)公司的实际控制人为:
如果是自然人，则说明其简历(姓名、身份证号、学历、
地址等);如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业
务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。
经过本所核查(问题及其建议)。
四、独立性
(一)公司的资产完整
(二)公司的人员独立
(三)公司的财务独立
(四)公司的机构独立
(五)公司的业务独立
经过本所核查(问题及其建议)。
五、业务
(一)主营业务情况;
(二)生产经营许可证和证书。
经过本所核查(问题及其建议)
六、关联交易及同业竞争
(一)关联方
(二)关联交易
(三)同业竞争
经过本所核查(问题及其建议)。
七、主要资产
(一)土地
1、土地使用权证号为______，面积______，权属状况
______;
2、土地使用权证号为______，面积______，权属状况
______。
(二)房产
1、房产证号为______，面积______，权属状况______;
2、房产证号为______，面积______，权属状况______。
(三)机动车辆
1、号牌号码:______，品牌型号:______，车辆识别代
码:______车主:______，车辆类型:______;
2、号牌号码:______，品牌型号:______，车辆识别代
码:______车主:______，车辆类型:______。
(四)主要生产经营设备
1、设备名称:______，发票号:______，报关单:______，
购买日期:______，使用年限:______，原始价值:______，
账面价值:______;
2、设备名称:______，发票号:______，报关单:______，
购买日期:______，使用年限:______，原始价值:______，
账面价值:______。
(五)知识产权
1、商标:
(1)名称:______，注册号码:______，使用商品类
别:______，有效期限自______至______;
(2)名称:______，注册号码:______，使用商品类
别:______，有效期限自______至______;
(3)权属状况:____________。
2、专利:
3、专有技术:
4、版权:
经过核查，本所认为(问题及其建议)。
八、科研
(一)科研人员队伍(项目带头人简历、队伍结构等)。
(二)承担的科研项目。
经过本所核查(问题及其建议)。
九、重大债权债务
(一)购销合同(时间、金额、商品名称、违约责任)。
(二)借款合同(时间、金额、合同主体、担保情况)。
(三)担保合同(时间、金额、合同主体)。
经过本所核查(问题及其建议)。
十、公司章程
(一)设立时的章程(时间、主要内容)。
(二)第二次修改(修改内容)。
经过本所核查(问题及其建议)。
十一、股东会、董事会、监事会
(一)公司目前的组织架构如下图
(二)股东会会议
1、股东会议事规则。
2、历次股东会会议时间、参与人员、议题、会议记录
的主要内容。
(三)董事会会议
1、董事会议事规则。
2、历次董事会会议时间、参与人员、议题、会议记录
的主要内容。
(四)监事会会议
1、监事会议事规则。
2、历次监事会会议时间、参与人员、议题、会议记录
的主要内容。
经过本所核查，本所认为(问题及其建议)。
十二、董事、监事及高级管理人员
(一)公司设立时的董事、监事及高级管理人员
董事会成员:
监事会成员:
经理:
(二)公司董事、监事及高级管理人员第一次变化情况
(三)公司董事、监事及高级管理人员第二次变化情况
(四)公司目前的董事、监事及高级管理人员
1、董事会成员:
(姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经
历、社会兼职或头衔等)
2、监事会成员:
(姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经
历、社会兼职或头衔等)
3、高级管理人员:
(姓名、性别、年龄、身份证号、学历、职务、工作经
历、社会兼职或头衔等)
经过本所核查，本所认为(问题及其建议)。
十三、税务
(税务登记证、税种税率表、近三年的纳税申报表和完
税证明、享受的减免税情况及依据文件、近三年是否存在被
税务部门处罚的情况)
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
十四、劳动人事、劳动安全等
(一)公司员工名册、劳务合同样本、工资表和社会保障
费用明细表(养老金、退休金、住房、度假、医疗、卫生保
健、教育、工会费等)
(二)安全生产制度、安全事故情况
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
十五、诉讼、仲裁或行政处罚
(一)公司诉讼、仲裁:(三年内的已结、未结和可能发生
的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定)
(二)高级管理人员诉讼、仲裁:(三年内的已结、未结和
可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定)
(三)关联企业诉讼、仲裁的材料:(三年内的已结、未结
和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定)
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
十六、其他
(一)公司所获荣誉及证书。
(二)科学技术成果鉴定。
(三)财务会计报告数据。
(最近两年净利润累计额、净利润增长率、营业收入、
营业收入增长率、非经常性损益)
(四)会计师事务所、证券公司及其他机构从事证券业务
的资格证书和营业执照;上述机构中承办贵公司项目的从业
人员名单及其从事证券业务的资格证书;以上中介机构与贵
公司签订的委托协议的主要内容。
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
谨致
商祺!
________律师事务所
承办律师:
______年____月____日
附件:
尽职调查中获得的所有资料文本及其信息目录
备注:
1、法律尽职调查报告主要是从法律的角度去分析拟上
市公司是否具备创业板上市的条件，所以，法律尽职调查报
告应当对首次公开发行股票并在创业板上市管理办法的第
二章发行条件中的各项规定，逐项进行分析。
2、在尽职调查报告的最后部分，可以增加一个附件或
法规指引，重点解释一些在尽职调查报告中出现的专业术
语，比如关联人、高级管理人员等。
3、因为法律尽职调查报告的作用之一是为了规范设立
股份有限公司，在每一个部分的结论，律师应当对所发表的
意见(是否合法、有效、存在问题及其整改建议)以脚注的形
式列出法律依据。