基金从业资格考试报名
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2023年2月12日发(作者：)基金从业资格的取得方式、维持和注册
基金从业资格的取得方式、维持和注册
一、基金从业资格的取得
基金从业资格的取得方式包括通过相关科目的考试或通过认定取
得。
1、通过考试取得基金从业资格
(1)报考条件：具有完全民事行为能力;截至报名日，年满18周
岁;具有高中以上文化程度;中国证监会规定的其他条件。
(2)考试科目
通过科目一和科目二，或科目一和科目三的，即具备基金从业资
格。
(3)特殊情形
《证券投资基金》考试成绩认可：已通过证券业协会组织的《证
券投资基金》考试的，还需在四年内通过科目一。超过四年未通过
科目一的，需重新参加基金从业资格考试。
2、通过认定取得基金从业资格
私募基金管理人的高级管理人员如符合一定条件的，也可通过认
定方式取得基金从业资格。
(1)科目一+特定条件
符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科
目一的，可以申请认定基金从业资格：
a最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000
万元以上;
符合上述条件之一的`，由所在机构或个人向协会提交基金托管
人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证
明，或相关资格证书或证明;申请认定的相关材料以电子版形式通过
私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。
(2)符合特定条件(无需考试)
符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金
管理人)的高级管理人员，可向协会申请认定基金从业资格：
a从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退
出至少两个项目;
b担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企
业高级管理人员，且从业12年及以上;
c从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员(主要指在
政府机关、事业单位等部门从事经济、金融相关工作的。);
d在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12
年及以上，并获得教授或研究员职称的。
符合上述条件之一的，由所在机构或个人向协会提交以下材料：
个人资格认定申请书;个人基本情况登记表及相关证明材料，其
中，相关证明材料包括：
c符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明;
上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管
理人员资格管理专用邮箱。
a同批表决中作为申请人的;
c与申请人任职同家机构，或关联方及分支机构的;
d因从事私募基金外包业务、审计或法律服务业务、评级业务等，
与申请人存在商业利益关系的;
e现从事私募投资基金监管、自律管理工作的;
二、基金从业资格的维持
1、维持方式
已取得基金从业资格的人员，每年度需完成15学时的后续培训
方可维持基金从业资格。
2、培训方式
后续培训分为面授和远程培训。面授培训可关注协会官方的网站
或微信的公众号发布的通知;远程培训可登陆远程培训系统
()进行学习。
三、基金从业资格的注册
1、基本要求
基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职
的，应由所在任职机构向协会申请注册;对尚未在基金行业机构任职
的，可先由个人直接向协会申请注册，在相关机构任职后，由所在
任职机构向协会申请变更。
2、注册时间
a对已通过基金从业资格考试的，2017年7月1日前可向协会申
请注册;2017年7月1日之后，已通过基金从业资格考试，但满4
年未注册的，需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培
训30个学时方可向协会申请注册。
b已通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并在四年内通过
科目一，可向协会申请注册;超过四年未通过科目一的，需重新参加
基金从业资格考试，考试合格后可向协会申请注册基金从业资格。
c已通过证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券市场基础》
考试的，2017年7月1日前可以向协会申请注册;2017年7月1日
后，已通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》考试
的，应在四年内向协会申请注册基金从业资格，超过四年未注册的，
需通过基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后
向协会申请注册。
d已通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并
已在相关机构任职的，协会认可其基金销售资格;已通过《基金销售
基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金从业
资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，向协会申请注
册。
e私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理
人员，已于2015年12月份之前通过证券业协会组织的《证券市场
基础》和《证券发行与承销》考试的，可向协会申请注册。
附：基金从业资格的参考法规
1、《证券投资基金法》
2、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)
3、《关于基金从业资格考试有关事项的通知》
4、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
5、私募投资基金登记备案的问题解答(六)
6、私募投资基金登记备案的问题解答(七)
7、私募基金登记备案相关问题解答(九)
8、私募基金登记备案相关问题解答(十一)
9、私募基金登记备案相关问题解答(十二)