2024年3月15日发(作者：)
附件1：
哈尔滨金融高等专科学校教学方案
课程名称：＿证券投资基金＿
所在系部： 投资保险系
编制时刻： 2020年3月
附件2：
教学课程的大体信息
教学单位
授课单位
主讲教师
职称
专业
年级
班级
学生人数
基本教材
主要参考书
周 学 时
总 学 时
理论教学学时
实验教学学时
授课时间
授课地点
备注
4
68
40
28
投资保险系
投资保险系
赵文君、董雪梅、赵学增、于淞楠
投资与理财专业
08级
1.2.3.4
200
《证券投资基金》
1.章节题目 第一章投资基金概述
2.授课方式
讲课
（讲课、实验）
掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的各类参与主体。掌握契约型基3.教学目标
金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的运作方式，掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别。
本章的重点内容：证券投资基金的含义、特点及作用。
4.重点、难点
难点内容：投资基金与股票债券的区别。
二、证券投资基金的特点
5.授课内容
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
时间安排
二、证券投资基金市场服务机构
三、基金的行政监管和自律管理
四、证券投资基金运作关系图
第二节证券投资基金的参与主体
一、证券投资基金当事人
教学内容：
第一节证券投资基金的概念与特点
一、证券投资基金的概念：
学时安排：2 学时
第三节证券投资基金的法律形式
一、契约型基金
二、公司型基金
三、契约性基金与公司型基金的区别
第四节证券投资基金的运作方式
一、封闭式基金
二、开放式基金。
三、封闭式基金与开放式基金的区别
6.教学方法
辅助手段
课堂教学
本章考核要求：
1、证券投资基金的运作机理
7.小结、作业
2、证券投资基金市场的各类参与主体
复习思考题：
证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别有哪些？
1.章节题目 第一章投资基金概述
2.授课方式
讲课
（讲课、实验）
3.教学目标
了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况；
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
本章的重点内容：投资基金的概念，投资基金的作用。
4.重点、难点
难点内容：投资基金产生原因及投资基金的作用。
5.授课内容
时间安排
二、证券投资基金的发展
三、全球基金业发展的趋势与特点（常识性掌握）
第六节我国基金业的发展概况
第七节基金业在金融体系中的地位与作用
一、中小投资者拓宽了投资渠道
二、优化金融结构，促进经济增长
三、有利于证券市场的稳定和健康发展
四、完善金融体系和社会保障体系
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
7.小结、作业
基金业在金融体系中的地位与作用。
复习思考题：
1、证券投资基金的是如何起源与发展的？
课堂教学
教学内容：
第五节证券投资基金的起源与发展
一、证券投资基金的起源（做为常识性掌握）
学时安排：2 学时
2、我国证券投资基金业的发展现状如何？
1.章节题目 第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
讲授
（讲课、实验）
了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。了解3.教学目标 股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
重点内容：证券投资基金分类的意义，各类基金的基本特征及其区别。
4.重点、难点
难点内容：混合基金的类型，混合基金的投资风险。
5.授课内容
时间安排
二、基金分类的困难
三、基金分类
第二节股票基金
一、股票基金在投资组合中的作用
二、股票基金与股票的不同
三、股票基金的类型
四、股票基金的投资风险
五、股票基金的分析方法
教学内容：
第一节证券投资基金分类概述
一、证券投资基金分类的意义。
学时安排：2学时
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
证券投资基金分类的意义
7.小结、作业
复习思考题：
混合基金的类型有哪些？
1.章节题目 第二章证券投资基金的分类
实验教学
2.授课方式
讲授
（讲课、实验）
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
3.教学目标 了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
本章的重点内容：债券基金与债券的区别。
4.重点、难点
难点内容：债券分类
教学内容：
5.授课内容
第三节债券基金
时间安排
一、债券基金在投资组合中的作用
学时安排：2学时
二、债券基金与债券的不同
三、债券基金的类型
四、债券基金的投资风险
五、债券基金的分析方法
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
债券基金的意义
7.小结、作业
复习思考题：
债券基金的分类要求
1.章节题目 第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基3.教学目标 金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
重点内容：货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场工具与货币市场4.重点、难点 基金的投资对象。
难点内容：货币市场基金包涵的内容
学时安排：2学时
5.授课内容
时间安排
教学内容：
第四节货币市场基金
一、货币市场基金在投资组合中的作用。
二、货币市场工具
三、货币市场基金的投资对象
四、货币市场基金的风险
五、货币市场基金的分析方法
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
货币市场基金的意义
7.小结、作业
复习思考题：
货币市场基金包涵的内容
1.章节题目 第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
掌握混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金3.教学目标 的投资风险。了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。
重点内容：混合基金的作用。保本基金的特点，保本基金的保本策略，保本基金的类型，
4.重点、难点
难点内容：混合基金的类型，混合基金的投资风险。保本基金的投资风险，保本基金的分析方法。
5.授课内容
时间安排
二、混合基金的类型三、混合基金的风险
第六节保本基金
一、保本基金的特点
二、保本基金的保本策略
三、保本基金的类型
四、保本基金的投资风险
五、保本基金的分析方法
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
7.小结、作业
1、混合基金的作用
2、保本基金的保本策略
实验教学
教学内容：
第五节混合基金
一、混合基金在投资组合中的作用
学时安排：2学时
3、保本基金的类型，
复习思考题：
1、混合基金的投资风险
2、保本基金的投资风险
3、保本基金的分析方法
1.章节题目 第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的风险及其分3.教学目标 析方法。了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII基金的投资对象，了解QDII基金的投资风险。
4.重点、难点 本章的重点内容： ETF的特点、套利原理，ETF的风险及其分析方法
学时安排：2学时
教学内容：
第七节交易型开放式指数基金（ETF）
时间安排
一、ETF的特点（三大特点）
二、ETF的套利交易
三、ETF的类型
四、ETF的风险
五、ETF的分析方法
5.授课内容
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
1、ETF的特点、套利原理
2、QDII基金的投资对象
7.小结、作业
复习思考题：
1、QDII基金在投资组合中的作用
2、QDII基金的投资对象
3、QDII基金的投资风险。
1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
教学目的：了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；3.教学目标 掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。
重点内容：封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的4.重点、难点
计算。
难点内容：封闭式基金的募集程序
学时安排：2学时
5.授课内容
时间安排
教学内容：
第一节封闭式基金的募集与交易
一、封闭式基金的募集程序
二、封闭式基金募集申请文件
三、募集申请的核准
四、封闭式基金份额的发售
五、封闭式基金的合同生效
六、封闭式基金的交易
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
封闭式基金的募集程序
复习思考题：
封闭式基金的合同如何生效？
1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易
7.小结、作业
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
教学目的：了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效3.教学目标 的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。
重点内容：开放式基金的募集程序
4.重点、难点
难点内容：开放式基金份额的登记的概念，
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第二节开放式基金的募集与认购
一、开放式基金的募集
二、开放式基金的认购
第三节开放式基金的申购、赎回
一、申购、赎回的概念
二、申购、赎回场所
三、申购、赎回时间
四、申购、赎回原则
6.教学方法
辅助手段
考核要求：
开放式基金的募集程序
复习思考题：
开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式有哪些？
1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易
实验教学
7.小结、作业
2.授课方式 讲授、实验
（讲课、实验）
教学目的：熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购3.教学目标
份额的计算。掌握申购份额、赎回金额的计算方法。
重点内容：封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的计算。开放式基金的募集程序，开放式基金申购、赎回的场所、时间，开4.重点、难点
放式基金申购、赎回的原则，申购份额、赎回金额的计算方法。巨额赎回的认定与处理方式
难点内容：开放式基金的计算
五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定
5.授课内容
六、申购、赎回款项的支付
时间安排
七、申购、赎回的注册登记
八、巨额赎回的认定及处理方式
第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
一、开放式基金份额的转换
二、非交易过户
三、基金份额的转托管
四、基金份额的冻结
学时安排：6学时
教学内容：
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
开放式基金的申购赎回计算
复习思考题：
前端收费模式与后端收费模式的异同
1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易
7.小结、作业
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
教学目的：了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
3.教学目标 熟悉ETF份额的认购方式、及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。
重点内容：巨额赎回的认定与处理方式
4.重点、难点
难点内容：ETF场外募集与场内募集
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第五节ETF的募集与交易
一、ETF份额的发售
二、ETF份额折算与变更登记
三、ETF份额的交易
四、ETF份额的申购与赎回
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
ETF份额的认购方式
7.小结、作业
复习思考题：
ETF份额怎样申购、赎回？
1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
教学目的：掌握LOF场外募集与场内募集的概念，熟悉LOF份额的申购、赎回；掌握LOF份额转托管的概念。掌握开放式基金份额的登记的概念，3.教学目标
了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。
重点内容：LOF的概念
4.重点、难点 难点内容：LOF场外募集与场内募集的概念，LOF份额的申购、赎回；LOF份额转托管的概念。开放式基金份额的登记的概念，
学时安排：2学时
教学内容：
第六节LOF的募集与交易
一、LOF募集概述
5.授课内容
二、LOF的场外募集
时间安排
五、LOF的上市交易
六、LOF份额的申购、赎回原则
七、LOF份额转托管
第七节开放式基金的登记
一、开放式基金登记的概念
二、我国开放式基金注册登记机构及其职责
三、基金登记流程
四、申购、赎回资金清算流程
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
LOF份额的认购方式
7.小结、作业
复习思考题：
LOF份额怎样申购、赎回？
1.章节题目 第四章基金管理公司
实验教学
三、LOF的场内募集
四、封闭期与开放期
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
重点内容：基金管理公司的业务特点。基金管理公司的投资决策机构
4.重点、难点
难点内容：内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
5.授课内容
时间安排
三、基金管理公司的市场准入
四、基金管理公司的业务特点
第二节基金管理公司治理结构
一、基金管理公司治理结构的基本要求
二、我国对基金管理公司治理结构的主要规定
第三节基金管理公司组织架构
第一节基金管理人概述
一、基金管理人在基金运作中的应用
二、基金管理公司的主要活动
学时安排：2学时
教学内容：
3.教学目标
一、专业委员会
二、投资管理部门
三、风险管理部门
四、市场营销部门
五、基金运营部门
六、后台支持部门
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
基金管理人在基金运作中的作用
7.小结、作业
复习思考题：
我国对基金管理公司治理结构的主要规定有哪些？
1.章节题目 第四章基金管理公司
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉基金投资管理人员的监督管理；熟悉基金从业人员证券投资基金的监督管理。了解基金产品管理、定价管理、渠道管理。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
3.教学目标
重点内容：基金产品管理、定价管理、渠道管理
4.重点、难点
难点内容：基金管理公司的组织架构与部门职责。
5.授课内容
时间安排
三、投资交易
四、投资风险控制
五、基金投资管理人员的监督管理
第五节基金产品营销管理
一、产品管理
二、定价管理
三、渠道管理
第六节公司内部控制
一、内部控制的概念
二、内部控制的目标和原则
三、内部控制的基本要求
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
7.小结、作业
实验教学
第四节基金投资运作管理
一、投资决策
二、投资研究
学时安排：2学时
教学内容：
1、基金管理公司的业务特点
2、基金投资管理人员的监督管理
复习思考题：
1、基金从业人员证券投资基金的监督管理有哪些？
2、基金管理公司内部控制包涵哪些内容?
1.章节题目 第五章基金托管人
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。3.教学目标
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。
重点内容：基金托管人在基金运作中的作用.
4.重点、难点
难点内容：基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
5.授课内容
时间安排
三、基金托管人的市场准入（共8条，需要重点掌握）
第一节基金托管人概述
一、基金托管人及基金托管业务
二、基金托管人在基金运作中的作用
学时安排：2学时
教学内容：
四、基金托管人的职责（共11条，需要重点掌握）
第二节机构设置与技术系统
一、基金托管人的机构设置
二、基金托管人的员工配置
三、基金托管业务的技术系统
第三节基金财产保管
一、基金财产保管的基本要求
二、基金资产账户的种类及开设
三、基金财产保管的内容
第四节基金资金清算
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
1、基金托管人在基金运作中的作用
2、基金托管业务流程。
7.小结、作业
复习思考题：
1、基金管理人与基金托管人的关系是什么？
2、基金资产账户的种类？
1.章节题目 第五章基金托管人
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。掌握基金会计复核的内容。了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，3.教学目标
了解对基金投资运作监管结果的处理方式。熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
重点内容：基金托管人的市场准入规定，
4.重点、难点
难点内容：基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
5.授课内容
时间安排
第五节基金会计复核
一、基金账务的复核
二、基金头寸的复核
三、基金资产净值的复核
四、基金财务报表的复核
五、基金费用与收益分配复核
第六节基金投资运作监督
一、基金托管人对基金管理人监督的依据
二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容
三、监督结果处理方式
第七节基金托管人内部控制
一、内部控制的目标和原则
学时安排：2学时
教学内容：
二、内部控制的基本要素
三、内部控制的内容
四、内部控制制度的管理和监督
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容
7.小结、作业
复习思考题：
基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素？
1.章节题目 第六章基金市场营销
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。了解基金的3.教学目标 销售渠道与促销手段。了解基金客户服务的方式。了解基金销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。
重点内容：基金市场营销的含义与特征，基金市场营销的内容；
4.重点、难点 难点内容：基金销售机构人员行为的规范，对基金宣传推介活动的规范，对基金销售费用的规范；
学时安排：2学时
教学目的：
教学方法：演示、模拟
5.授课内容
时间安排
教学内容：
第一节基金营销概述
一、基金市场营销的含义与特征
二、基金市场营销的意义
三、基金市场营销的内容
4、市场营销控制
第二节基金销售渠道与促销手段
一、国外基金销售渠道的状况
二、我国基金销售渠道的状况
三、基金的促销手段
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
了解基金销售的主要内容
7.小结、作业
复习思考题：
基金销售的目标、原则、基本要素？
1.章节题目 第六章基金市场营销
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉对基金销售机构人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。了解基金销售的适用性。了解基金销售信息管理的内容。熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。
重点内容：基金的销售渠道与促销手段。基金客户服务的方式难点内容：4.重点、难点
难点内容：基金销售的适用性
5.授课内容
时间安排
五、互联网的应用
六、媒体和宣传手册的应用
七、讲座、推介会和座谈会
第四节基金销售活动的规范
一、基金销售机构的资格条件
二、基金销售机构的职责与实施
三、基金销售行为的规范
四、基金的宣传推介
五、对基金销售费用的规范
6.教学方法 实验教学
二、邮寄服务
三、自动传真、电子信箱与手机短信
四、“一对一”专人服务
第三节客户服务
一、电话服务中心
3.教学目标
辅助手段
本章考核要求：
了解基金销售的主要方式
7.小结、作业
复习思考题：
基金销售资格的要求？
1.章节题目 第七章基金估值、费用与会计核算
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；掌握计价错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。
3.教学目标
掌握基金运作过程中的两大类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。
重点内容：基金资产估值的概念，基金资产估值需考虑的因素，我国基金资产估值的方法；计价错误的处理及责任承担，基金费用的种类，各种费4.重点、难点
用的计提标准及计提方式。
难点内容：基金会计核算的主要内容
学时安排：2学时
教学内容：
5.授课内容
时间安排
第一节基金资产估值
一、基金资产估值的概念
二、基金资产估值的重要性
三、基金资产估值需考虑的因素
四、我国基金资产估值的原则及方法（重点学习与掌握）
五、计价错误的处理及责任承担
六、暂停估值的情形
第二节基金费用
一、基金费用的种类
二、各种费用的计提标准及计提方式
第三节基金会计核算
一、基金会计核算的特殊性
二、基金会计核算的主要内容
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
基金估值的主要方式
7.小结、作业
复习思考题：
基金费用包括哪些？
1.章节题目 第八章基金利润分配与税收
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、期末可供分配利润，以及未分配利润等概念。掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。
重点内容：基金的利润来源，封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定
4.重点、难点
难点内容：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、期末可供分配利润，以及未分配利润等概念。
5.授课内容
时间安排
第二节基金收益分配
一、基金收益分配对基金份额净值的影响
二、封闭式基金的收益分配
三、开放式基金的收益分配
第一节基金收益
一、基金收益来源
二、与基金收益有关的几个基本概念
学时安排：2学时
教学内容：
3.教学目标
四、货币市场基金的收益分配
第三节基金税收
一、基金的税收
二、基金管理人和基金托管人的税收
三、机构法人买卖基金的税收
四、个人投资者投资基金的税收
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
基金利润的来源
7.小结、作业
复习思考题：
基金税收包括哪些？
1.章节题目 第九章基金信息披露
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类。了3.教学目标
解我国基金信息披露制度体系。熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。
重点内容：基金信息披露的含义与作用，信息披露的实质性原则与形式性原则。
4.重点、难点
难点内容：基金信息披露的重大性概念及其标准，需要进行临时信息披露的重大事件。
5.授课内容
时间安排
第一节基金信息披露概述
一、基金信息披露的含义与作用
二、基金信息披露的原则
三、基金信息披露的禁止行为
四、基金信息披露的分类
第二节我国基金信息披露制度体系
一、基金信息披露的国家法律
二、基金信息披露的部门规章
三、基金信息披露的规范性文件
四、信息披露自律性规则
第三节基金主要当事人的信息披露义务
一、基金管理人的信息披露义务
二、基金托管人的信息披露义务
三、基金份额持有人的信息披露义务
第四节基金募集信息披露
一、基金合同
学时安排：2学时
教学内容：
二、基金募集说明书
三、基金托管协议
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
基金披露的内容有哪些
7.小结、作业
复习思考题：
基金披露禁止行为的规范？
1.章节题目 第九章基金信息披露
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，3.教学目标
熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。
重点内容：对基金信息披露禁止行为的规范，基金信息披露的分类。
4.重点、难点
难点内容：了解基金澄清公告的披露。净值偏离度信息披露的要求
学时安排：2学时
教学内容：
第五节基金运作信息披露
一、基金净值公告
5.授课内容
二、基金季度报告
时间安排
五、基金上市交易公告书
第六节基金临时信息披露
一、关于基金信息披露的重大性标准
二、基金临时报告的披露
三、基金澄清公告的披露
第七节货币市场基金的信息披露
一、货币市场基金收益公告的披露
二、偏离度公告
三、货币市场基金财务指标的净值表现的披露
四、货币市场基金投资组合报告的披露
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
7.小结、作业
基金澄清公告的内容有哪些
复习思考题：
三、基金半年度报告
四、基金年度报告
1.章节题目
基金运作的披露信息有哪些？
第十章基金监管
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，3.教学目标 了解我国基金监管的法规体系。熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
重点内容：基金监管的含义与作用，基金监管的目标。
4.重点、难点 难点内容：基金行业高级管理人员的任职资格条件；对基金行业高级管理人员的基本行为规范。
5.授课内容
时间安排
三、基金监管的原则
四、基金监管法规体系
第二节基金监管机构和自律组织
一、中国证监会对基金的监管
二、中国证券业协会的行业自律管理
第一节基金监管概述
一、基金监管的含义与作用
二、基金监管的目标
学时安排：2学时
教学内容：
三、证券交易所的自律管理与一线管理
第三节 基金服务机构监管
一、对基金管理公司的监管
二、对基金托管银行的监管
三、对基金销售机构、注册登记机构的监管
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
基金监管的对象
7.小结、作业
复习思考题：
基金行业高管人员监管的重要性？
1.章节题目 第十章基金监管
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人3.教学目标
员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理，了解相关的监管手段。
重点内容：基金监管的原则，我国基金监管的法规体系
4.重点、难点
难点内容：对基金管理公司督察长的监督管理，相关的监管手段。
学时安排：2学时
教学内容：
第四节基金运作监管
5.授课内容
一、对基金募集申请的核准
时间安排
二、证券投资基金销售活动的监管
三、基金信息披露监管
四、基金投资与交易行为监管
第五节基金行业高级管理人员监管
一、加强对基金行业高管人员监管的重要性
二、对基金行业高管人员的资格管理
三、基金行业高管人员的基本行为规范
四、监管手段
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
基金运作监管的过程
7.小结、作业
复习思考题：
基金行业高管人员监管的重要性？
1.章节题目 第十一章证券组合管理
实验教学
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、方法、步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义及一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。
重点内容：证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；证券组合管理的意义、特点、方法、步骤；单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算4.重点、难点
以及相关系数的意义。
难点内容：
第一节证券组合管理概述
5.授课内容
一、证券组合的含义和类型
时间安排
二、证券组合管理的意义和特点
三、证券组合管理的方法和步骤
四、现代证券组合理论体系得形成与发展
第二节证券组合分析
一、单个证券的收益和风险
学时安排：2学时
教学内容：
3.教学目标
二、证券组合的收益与风险
三、证券组合的可行域和有效边界
四、最优证券组合
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
证券投资组合理论的内容
7.小结、作业
复习思考题：
主要的组合理论包括哪些？
1.章节题目 第十一章证券组合管理
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义；熟悉资3.教学目标 本资产定价模型的应用及有效性。熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价模型计算证券或组合的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。了解行为金融理论的背景、理论模型及其应用。
重点内容：资本资产定价模型的应用及有效性，套利定价理论的基本原理，套利组合的概念及计算，能够运用套利定价模型计算证券或组合的期望收4.重点、难点 益率。
难点内容：证券组合可行域和有效边界的含义及一般图形；有效证券组合的含义和特征。
5.授课内容
时间安排
第三节资本资产定价模型
一、资本资产定价模型的原理（CAPM）
二、资本资产定价模型的运用
三、资本资产定价模型的有效性
第四节套利定价理论
一、假设条件
二、套利定价模型的应用
第五节有效市场假设理论及其运用
一、有效市场的基本概念
二、有效市场形式
三、市场异常现象
四、有效市场理论对投资管理的影响
第六节行为金融理论及其应用
一、行为金融理论的提出
二、投资者心理偏差与投资者非理性行为
学时安排：2学时
教学内容：
三、行为金融理论对有效市场的挑战
实验教学 6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
资本资产定价模型的理解
7.小结、作业
复习思考题：
证券市场线与资本市场线的区别？
1.章节题目 第十二章资产配置管理
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
熟悉资产配置的含义；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置主要考虑因素；熟悉资产配置的基本步骤。了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。
学时安排：2学时
3.教学目标
教学内容：
第一节资产配置管理概述
一、资产配置的含义
二、资产配置管理的原因与目标
三、资产配置的主要考虑因素
四、资产配置的基本步骤
重点内容：资产配置的含义；资产配置管理的原因及目标；难点内容：历4.重点、难点
史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第一节资产配置管理概述
一、资产配置的含义
二、资产配置管理的原因与目标
三、资产配置的主要考虑因素
四、资产配置的基本步骤
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
基金资产配置的原因和目标
7.小结、作业
复习思考题：
基金资产配置的基本步骤包括哪些？
1.章节题目 第十二章资产配置管理
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征3.教学目标 以及在资产配置中的具体运用；熟悉战术性资产配置与战略性资产配置之间的异同。
重点内容：资产配置的基本步骤。资产配置的主要分类方法和类型；
4.重点、难点
难点内容：资产配置主要考虑因素；
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第二节资产配置的基本方法
一、历史数据法
二、情景综合分析法
第三节资产配置主要类型及其比较
一、买入并持有策略
二、恒定混合策略
三、投资组合保险策略
四、动态资产配置策略
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
7.小结、作业
基金资产配置的基本方法
复习思考题：
实验教学
基金资产配置的类型有哪些？
1.章节题目 第十三章股票组合管理
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解股票投资组合的目的。熟悉股票投资组合管理基本策略。熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论。
重点内容：股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。积极型股票投资策略的分析基础；
4.重点、难点
难点内容：指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法
第一节股票投资组合的目的
5.授课内容
一、分散风险
时间安排
二、实现收益最大化
第二节股票投资组合管理基本策略
一、消极型管理是有效市场的最佳选择。
二、积极型管理的目标：超越和战胜市场。
学时安排：2学时
教学内容：
3.教学目标
第三节股票投资风格管理
一、股票投资风格分类体系
二、股票投资风格指数
三、股票风格管理
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
消极性股票投资组合管理基本策略。
7.小结、作业
复习思考题：
消极型股票投资组合管理策略是什么？
1.章节题目 第十三章股票组合管理
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区3.教学目标 别。了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。
重点内容：技术分析的基本理论；基本分析的主要指标和理论模型；技术分析和基本分析的主要区别
4.重点、难点
难点内容：指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第四节积极型股票投资策略
一、以技术分析为基础的投资策略
二、以基本分析为基础的投资策略
三、市场异常策略
四、各投资策略的比较及主流变化
第五节消极型股票投资策略
一、简单型消极投资策略
二、指数型消极投资策略
6.教学方法
辅助手段
实验教学
本章考核要求：
积极性股票投资组合管理基本策略。
7.小结、作业
复习思考题：
积极型股票投资组合管理策略是什么？
1.章节题目 第十四章债券组合管理
2.授课方式
讲授、实验
（讲课、实验）
教学目的：了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。
重点内容：单一债券收益率的衡量方法；债券投资组合收益率的衡量方法；4.重点、难点 收益率曲线的概念；影响债券收益率的因素；几种主要的期限结构理论。
难点内容：收益率曲线的概念
5.授课内容
时间安排
学时安排：2学时
教学内容：
第一节债券收益率及收益率曲线
一、债券收益率的衡量
二、影响收益率的因素
三、收益率曲线
第二节债券风险的测量
一、风险种类
二、测算债券价格波动性的方法
三、流通性价值的衡量
6.教学方法
辅助手段
本章考核要求：
7.小结、作业
收益率曲线
复习思考题：
实验教学
3.教学目标
