2024年2月19日发(作者：)
自考俄罗斯小说文体论复习资料第一章
导论
文体，是指文学的体裁或体制。当文学发展到一定的阶段并出现了大量的作品之后，创作积累了丰富的经验，便会产生研究各种文学现象的论著，即文学批评。
俄国第一部以文字记载的文学作品是《伊戈尔远征记》。这部作品对文体关注。
文体包括作品的风格和作家的性格。小说文体的演进是一种由表及里、由现象而实质、由客体到主体的深化过程。首先从其语言形态入手，第二是结构形态，第三要讲座文体的精神方面、主体方面、探讨小说文体的审美形态。最早发现文学艺术与社会现象有联系的人是柏拉图。
第一章 文体论的历史回顾
文学文体是二十世纪以后形成的新学科。
1、中国古代文体概念
A、殷墟出土的甲骨卜辞，商代和周初的铜器铭文，《周易》中的卦，爻辞，《尚书》中的殷、周文告等，是我国散文的萌芽。我国最早的散文作品汇集，是公元前15世纪前后成篇的《尚书。
汤誓》。《诗经》是我国最早的一部诗歌总集，收诗305篇。《诗经》`中的诗篇，最早产生于西周初期，最晚则出于春秋中叶。《尚书》和《诗经》的问世说明，我国最早的典籍就是按体类编排。
B、我国古代关于文体研究的专著则出现较晚，大约始于魏晋，而盛于齐梁以后。
曹丕的《典论。论文》，是我国文学批评史是最早出现的重要的文论著作。他说：“文本同而末异。”“本同”是指一切文学创作的共同特征。“末异”中说文学作品有文体差异。
陆机的《文赋》提出“体有成殊，物无一量”。把文体分成六类。
我国古代第一部真正的文体论专著当推稍晚挚虞的《文章流别志论》。论述了十一类文体的起源和发展，是我国文体论的开山之作。梁代萧统的《昭明文选》，是我国第一部按文体聚类区分的著名文学总集。
刘勰的《文心雕龙》是我国第一部体大思精的文学理论专著。刘勰以前的我国文体论重在辨体的基础是进行文体分类。而刘勰在《文心雕龙》中辟“体性”、“风骨”、“定势”等篇专门研究作家、作品的风格问题。把语体研究纳入文体学范畴，是他独创性的贡献。
C、我国古代文体论有以下特点：
1、体裁规范，文章以体制为先的思想明确，辨明各类文体之异同的辨体课题备受青睐。2、文体观较为科学合理，既重视文体学中语言体式特征的评说，又关注作家思想、性格、气质和文体风格的研究，也注意到了文体演变的“世道”、“风气”、“世情”，即文体与社会、时代的关系。3、注重文体变异和创新的论述。
2、西方古代文体概念
style一词源于希腊文。原始意义指组成文字的技巧，或者说用文字表达思想的特定方式。基本意义有二：第一，个性化的主观因素，探究作家的个人风格；第二，语言建构的存在体，即文体的具体形态，包涵了某一文体的共同特征。
在西方文论史上，亚里斯多德最早论述了文体问题。他把文体界说为语言的选择和运用，“语言的准确性，是优良的style基础。”这种论述奠定了文体的语言学基础。他还最早提出了文体分类的观点，在《诗学》一书中，对悲剧和喜剧这两种文体的不同的性质和不同的功能作了区分。亚氏的文体学理论，为欧洲尔后的文体创造与研究奠定了基础。
古罗马思想家贺拉斯继承了亚里斯多德的研究，他在《诗艺》中多次议论到文章中必须保持体例的完整性和语言的一致性。倡导语言简洁，鼓励语言创新。
古罗马时代稍晚于贺拉斯的朗吉努斯对欧洲文体论也有独特的贡献。他的《论崇高》一书约成书于公元一世纪，论述的是文体风格。思想感情与语言形式被他统一为一个整体，这也是对亚里斯多德的超越。符号论者十分推崇朗吉努斯。
但丁的《论俗语》一书对西方文体论的意义十分重大。此书提出了语言的定义和文学语言的标准，主张采用意大利民族语言进行创作，反对使用当时的拉丁语。在文体的分类上，他把诗的体裁分为悲剧、喜剧和挽歌三种。在文体风格上，但丁主张“寓意说”，但丁的象征寓意风格论是典型的中世纪文体观。
古典主义理论家布瓦洛在《诗的艺术》中对悲剧体裁和喜剧体裁作了种种规定，对田园诗体裁和哀歌体裁的描写题材也有区分。
法国布封《论文体》和《写作艺术》，探讨了文学风格问题，提出“风格即人”。认为风格是由内容、思想和文笔构成的整体。
黑格尔的《美学》堪称西方的《文心雕龙》。
第一、关于艺术类型的划分。黑格尔从艺术类型的历史发展研究出发，把艺术分为象征型、古典型和浪漫型三种，并对这三种艺术类型的特征和优劣作了分析。他认为“象征首先是一种符号”，显示了“意义与形象的遥相呼应”的暗示关系。“象征本质上是双关的或模棱两可的”。
古典型艺术实现了“意义与形象”、“内容与形式的完全行使的统一”，“符合美的概念”，“用恰当的表现方式实现了遵照艺术概念的真正的艺术”。
浪漫艺术遵循内在主体原则，直接表现精神的独立性，其内容是绝对的内心生活，是“把自己的内心生活展示给观众内心的”艺术。
第二、关于诗论的见解。首先，黑格尔认为诗最广泛地表现了人类的思想、事迹和命运，所以诗是“人类最普遍最博大的教师。”其次，诗是内容与形式、规律与现象、普遍性与个别性未经分裂的有机整体。再次，诗是语言的艺术，应当注重语言的运用与锤炼。
第三、在浪漫型艺术之下，黑格尔论述了诗的三个主要门类（史诗或叙事诗、抒情诗、戏剧诗）的特征。史诗具有客观性、抒情诗具有主体性、戏剧诗是两者的统一。
第四、黑格尔论小说艺术。他认为小说是“近代市民阶级的史诗”。
西方的文体观念是从语言的运用开始，把文体看成语言修辞和雄辩的技巧，渐渐发展到文体的分类，最后提出作家的风格问题。
3、当代西方文体研究的新走向
A“语言学转向”及其评价
强调和重视语言，通过分析语言的本质和功能来解释思维与存在、人与世界的关系，解释历史和各种社会现象，谓之语言学转向。语言学转向后的哲学思维，视语言与存在的关系为中心主题。意义产生的本源不再是意识，世界的意义产生于语言的言说，意义是语言言说的效果或产物。这种把意义作为哲学的根本问题来探讨的观念在文体学中的表现，就是语言与文本的关系。
文本具有语义的自主性，文本意义不依附于作者的意图，而产生于语言符号被知觉的过程。
索绪尔把语言和言语作了区分，认为语言是信号和声音的社会系统，是社会惯例和共同行为；言语即说话，是个性语言现象。他又把语言的所指和能指作了区分，认为所指是被指物，相当于一个实体有意蕴；而能指即语言的形成、风格。他把语言的历时
和共时概念作了区分，历时强调语言发展过程中的连贯现象，共时指的是同一时期内各种语言的相互关系。这些概念的实质，都是把同对象的表象和实质割裂开来。强调言语的开放性和创造功能，忽略了言语创造必须受制于语言的规则。
语言学转向给当代西方的文体学研究造成了正负两个方面的影响。正面：使立体学研究日益微观化和精确化，提供了许多有关语言学、叙述学、文本解读的技术规则，可操作性强。负面：首先是肢解了文学的有机组成，只强调文学的语言学意义而忽视其它因素，其结果是割裂了文学的各相关成分，特别是削弱了文学的精神价值，把有着丰富的思想内涵的文学现象变成纯语言学的游戏。
B 文体理论的发展趋势
运用现代语言学理论研究文学文体与文体风格，是当代西方文体学的主要趋势。当代西方从语言学角度研究文学文体，大体上有四种不同的着重点：
一着重语言的社会情境，可称为文体的社会语言学派。这种观点认为，语言的使用离不开社会情境。对文体起制约作用的不仅有交际内容与交际方式，还有交际双方的关系。
二着重语言的心理和情感受特征，可称为文体的心理语言学派。最早的代表人物是索绪尔的学生巴依，他把语言分为自然语
言和社会语言，认定社会语言具有“逻辑性”和“情感受性”两个特征。
三着重语言的结构和功能，可称为文体语言结构功能学派。结构主义学派是50至60年代以来西方文论中的一门显学，罗兰。巴特是这一学派的首席代表。他在《写作的零度》一书中提出写作的风格，反对把作品公成内容和形式的二元论。所谓写作零度，是指作品中的词语可以同时容纳多种含义，如同臵于零状态，从无中创生意义，以此比喻语言在写作中的重要地位。
小说文体的结构模式则源于俄国形式主义。普罗普的《民间故事形态学》是结构主义散文的开山之作。他形容的着眼点并不是结构，而是形式。他所谓的形态学，立意在于形式。在具体方法上，他运用语言学中层次分级的方法形容民间故事。从形态各异、内容繁杂的民间故事中，他发现任何一个民间故事都由可变因素与不可变因素两个层面构成。
托多罗夫把小说文体分成内容与话语两级，巴特则把小说分为三级，他在《叙事作品结构分析导论》中把形式主义文体分为功能级、行为级、叙述级。
结构主义者认为，小说文体的叙述层打开了作品通向外界的大门。离开了对小说作品的叙述分析，便不是文体学分析。
布拉格学派的雅各布森也把结构主义的文体学界定为语言功能。他在《语言学和诗学总序》中，总结出散文文体中任何一种语言交际活动都包含六个因素，即发话人、受许人境、信息代码、传递、寓意。
加拿大原型理论代表人物弗莱在《批评的剖析》一书中也从结构原则出发，提出了欧洲小说的模式系统。他把欧洲小说依据人物与环境的关系分成五种模式：1、神话模式2、传奇模式3、高级模仿模式4、低级模仿模式5、讽刺小说文体
四着重语言的叙述功能，称为文体的叙述功能学派。代表人物是美国的韦恩。布斯。
他的《小说修辞学》一书，考察了西方小说的历史演变以及由此带来的小说理论观念的变迁。意在形容作者的叙述技巧与文字阅读效果之间的关系，提出作者、叙述者、人物、读者四个因素。
现代小说理论主张作家非人格化，回避对道德和情感做出评价，这是T.S.艾略特首先提出的观点。布斯则认为作家绝对的中立是不可能的，他对材料和事件的取舍就包含了一定的倾向性。议论，是小说常用的手段。布斯不否认议论式的叙述，但主张有中介的议论，提高议论的技巧。
布斯认为应该如何提高议论的艺术技巧？1、戏剧性的议论，即通过小说中的主人公对情节冲突、对其他人物进行分析评论；2、含蓄的议论，即用隐含作者的身分自然而然地流露出对事件的评价；3、暗示性的议论，即运用象征，把个别事物与既定规范相联系，把偶然情节与普遍真理相联系；4、调动情绪的议论，像哲学推理一样，提出许多责难，有意把作者的议论臵于受攻击的境地，也不失为一种修辞手段。
布斯引进了审美距离观念，来描述作者与读者之间复杂多变的关系，这是他对现代小说文体理论的又一贡献。主要有：价值的距离，理智的距离，道德的距离，情感的距离，时代的距离，形体的距离。
自考俄罗斯小说文体论复习资料第二章
第二章 小说文体的概念与类型
传统的小说，是指由情节、人物和主题构成的一种文学样式。而小说文体这一概念，多数情况下是指小说作品因篇幅大小和审美特征差异而形成的长、中、短篇的区分。
1、小说文体的概念
概括起来主要有以下四种：
A 文体是语言技巧的运用。小说文体的实质不在于表达了何种故事情节或思想内容，而在于使用了什么样的语言体式去表达。这种理解抓住了文体中最可感的语言层面。相同的思想可以使用不同的语言技巧表达，因而，语言表达体式的差异导致了文体的差异。关于文体本质的“差异说”即由此产生。比“差异说”更深刻的是“偏离说”，即认为文体是对标准语言的偏离。俄国形式主义学派最重要代表人物什克洛夫斯基最早提出了这个观点。《作为手法的艺术》首先论述了感受事物的一般规律，提出语言的自动化概念。
B 文体是主观情感的注入。 最早提出文体是作家主观情感注入的，是18世纪法国文体学家布封，他在《论文体》一文中提出“风格即人”的著名论点。
C文体是描写情景的制约。这种文体观念与情感注入说对立，认为文体不是作家主观随意性的表现，而是受所描写对象的内存要求的制约，是一种客观性品格。
D 文体是内容与形式的融合。这种文体观以黑格尔和别林斯基的论述为最有代表性。20世纪欧美文体论的形式主义趋势很鲜明，突出地表现为语文崇拜。其中以美国文论家阿勃拉姆斯和苏联文论家赫拉普钦科的观点最有代表性。阿勃拉姆斯在他的名著《镜与灯》中把历来的文学理论分为四大类：一、模拟论，二、
实用论，三、表现论，四、客体论。阿勃拉姆斯在书中断言：一部完美的艺术作品必须包括作品、艺术、世界、读者四要素。
2、小说文体的类型
文学的分类有二分法、三分法和四分法。二分法是以押韵一与否把文学分为韵文和非韵文两大类。三分法依据塑造形象的不同方式把文学分为抒情类、叙事类、戏剧类。四分法把文学分为诗歌、小说、戏剧和散文。
A、小说类型的演化
① 汉语中的“小说”一词，目前所能见到的最早出处，是先秦时代的《庄子。外物》，其中有“饰小说以干县令”一句。后来，在《汉书。艺文志》、《隋书。经籍志》、《旧唐书。经籍志》、《新唐书。艺文志》以及宋代的《太平广记》等典籍中，对小说都有记载。我国最早对小说进行文体分类的，是清朝的《四库全书》，将小说分为“杂事”、“异闻”、“琐语”三大类。这是按内容或题材所作的小说文体分类。
我国古典小说按语言性质还可以分为文言小说和白话小说。六朝志怪应该是我国最早的真正意义上的小说。后以《阅微草堂笔记》、《聊斋志异》等清代文言小说为新的高峰。白话小说出现于较晚的宋元之间，在当时称为“平话”或“话本”。发展到后来。则以明代的《金瓶梅》、《西游记》、《水浒传》、《三
国演义》和清代的《红楼梦》、《儒林外史》为代表作。
在小说的历时发展中，世态散文和传奇故事这两种文体的作用不可低估。
② 欧洲最古老的小说也可以分出世态散文和传奇故事两种，公元前5至4世纪，历史散文开始发展，出现了了罗多德、修昔底德、色诺芬等历史散文作家。欧洲的传奇故事范围极广，更多的是反映欧洲中世纪的英雄史诗和文艺复印兴初期的流浪汉小说。吉列斯比把斯宾塞的《仙后》列入诗体传奇作品，对人类贡献很大。主要表现在：一、解放了人们的想象力，二是开启了小说原型的叙事形式，三是创造了一种优雅的展示内心矛盾的描写手法。
以塞万提斯的《堂吉诃德》为代表的流浪汉小说出现，结束了英雄史诗和骑士文学在欧洲的流行。
B、小说分类原则
以篇幅容量作为小说的分类原则，把小说分为长篇、中篇和短篇。
以语言体式作为小说的分类原则。我国古代提出的“诗有六义”说，即把文体与语体同等看待。六义中的“风、雅、颂”是
指体裁，而“赋、比、兴”则说的是语体。“赋”是叙述直陈语体，“比”是取物比喻语体，“兴”是托物象征语体。曹丕《典论论文》中提到的“雅、理、实、丽”也是语体。在俄罗斯，以语体区分小说类型的理论，始于17世纪的马卡利。可称为俄罗散文文体之父，他在《修辞学》一书中首次提出艺术散文的理论，而构成其主体的是“三类语体”论。
以叙述方式作为分类原则。苏联文论家波斯彼洛夫在20世纪70年代提出了一个很新颖的观点，严格区别了文学的种类和体裁的不同概念。文学的“类”是区别不同艺术对象的界限，而体裁只是表现艺术界限的手段。他把文学分成三大类，即“叙事文学”、“抒情文学”、“戏剧文学”。叙事文学是用语言造型，抒情文学借语言传达激情，戏剧文学则是包括多种艺术门类的综合艺术。
综观上述情况同是以语体作为小说的分类原则，但有不同的侧重点。我国古代以语体分类的原则包含了作家的风格因素，语体中注入了作者的情感。欧洲古代以语体分类的原则突出语言自身的修辞色调。而苏联学者以语体分类的原则是从描写对象的不同特征来划分文体。
以文学作品所表现的冲突的性质作为小说分类的原则，是苏联文论家赫拉普钦科提出的。
3、叙事文体的分类
以叙事作为媒介传达人生体验的文学，为叙事文学。按照叙述体式的不同，将叙事文体分成以下四类：
第一、叙述生活中已经发生过的事实。以写真人真事为主，依据于确切的事实。在叙述手法上将记录事实和讲述事件相结合。有报告文学、回忆录，自传体、日记体、书信体、编年史、纪实体小说等等。
第二、叙述现实生活中未必会发生或不可能发生、但却符合生活逻辑的事，用以诠释生活中不宜直言的现象。有寓言、童话以及当代寓言小说等文人作品。
第三、纯粹的假定性叙述，是现实世界中不可能发生也不属于现实世界的事。古代的神话、英雄小说、神仙故事等，是这类叙述文体的代表。
第四、叙述现实生活中发生过的或具有典型意义的虚构故事。有长、中、短篇小说。
自考俄罗斯小说文体论复习资料第三章
第三章 小说文体的语言形态
1、一种观念的两种诠释
小说被界定为一种语言艺术，这已是约定俗成的共同认识，对这一命题的理解是：语言是小说艺术材料、工具或媒介。
语言工具论被“语言本体论”取代。按照这种理论，不是人类在动用语言是语言在支配人类的生活，人类生活在语言框定的世界之中。以这种观点解读“小说是语言的艺术”这个结论，便得出了“小说是存在于语言之中的艺术”这种理解，小说反倒成了说明语言现象的材料。
2、小说语言的双层结构
瑞恰兹说语言有四种功能：传达信息、表现感情、显示语调、指示意义。
我们把小说文体的语言概括为一种双层结构：它的表层以自然语言的字、词、句为单位，自成体系，传达信息，认知事物；而它的深层结构则突破了自然语言的一般规律，以其独特的叙事形态对生活重新进行审美整合，使小说艺术能够传达出某种思想意蕴或文化含义。这种双层结构的表层是认知——信息层，而深层是意蕴——审美层。
3、小说的叙述视点和叙述类型
小说的视点是指叙述角度，或者说是故事讲述者的位臵。小说视点的重要意义，一方面，视点的选择决定了作品的结构。另
一方面，视点的选择也能体现出不同作家的不同文体风格。
传统小说的叙述类型是直接叙述，作家承担叙述者的角色，他以君临一切的全知视点叙述小说中的人物行为和事件经过，甚至以超越历史的视野回顾过去，设想未来，议论事件的底蕴，评价人物的言行。
小说叙述的视点除了直接叙述、间接叙述外，还有一种多重复合式的叙述。多重复合式叙述是把不同视点的叙述集中起来描写同一个事件，以便强化故事的效果。现代主义小说家常用这种叙述方式。福克纳的《喧哗与骚动》是多重叙述方式的典型体现。
4、小说语言与语境
语境是小说语言区别于其它文学样式语言的重要标志。是语义学家瑞恰兹创立的一个术语。语境的原始意义为一段文字中的上下文。语境研究要求在诠释文本中某个词时，揭示与该词有关的全部历史与一切事情，通过这种揭示，显示该词没有出现的语义，从而达到扩大该词内涵的功效。
语境的建构必须做到：一、与小说语言表达的书面世界契合，二是与作家心中的小说世界契合。前者指的是语言描述的物，后者指的是作家心中的意。语境如果与物合与意融，就能收到既得佳句又不失宏旨的整体效果。
语境创设的优劣取决于作家对生活的感知和理解，也取决于该作家对民族语言的修养。
自考俄罗斯小说文体论复习资料第四章
第四章 小说文体的结构形态
小说文体的结构，指的是作品内部的组织构造和总体安排。
1、不同的结构层次：
可以区分为显现层面、深隐层面和延伸层面。
① 对作品中叙事情节的调度、形象画面的组织、空间场景的转换、心理情境的安排等可直接感知的内容——亦即语言字面意义层次的内容进行组织和安排，就是小说的显现层或者感受知层结构。
情节是指作品的内容涉及的生活事件的发展过程，是未经剪裁和布局的自然顺序。
结构是指按照一定的创作思想对自然情节进行剪裁、取舍、重组、安排这样一种艺术手段。
② 如果对作品中的情节、场面组织得当的话，可能会产生这些内容本身没有新因素，这是藏匿于作品表层结构之下的深隐内容。这种深隐内容是寓于字表意义之下的时间流程、空间转换、
象征意蕴等手段显示的生活的内在运动节奏，这就是作品的深层结构。（例《巴山夜雨》、《江雪》）
③ 作家在处理情节时，有意识地使内容中断或跳跃，或者把情节拉长，使其变得陌生，或者组合不连贯的画面或意象，或颠倒时空关系。总而言之，就是制造作品的空缺感，使它不具备统一的主题，诱使读者自己去填补作品的空缺。这就是小说文体的延伸层结构。
小说文体的显现层和深隐层寄寓在作品的文体之中，是文体自身的一种面貌；而文体的延伸层则自外于文体，与读者的审美趣味关系密切。
2、小说结构的材料
小说结构无论哪一个层次，都以材料为基础。
现代小说的材料是故事。现代小说中故事的发展趋势有以下特点：故事单纯，主题模糊，时序混乱，人物抽象。小说是从传奇故事进化而来的。除了故事内容避繁求简外，故事的主题由清变浊也是故事回归后的一个新特征。
3、结构的基本元素
小说文体结构的各个层次都有其构成元素。时间和空间是小说文体最基本的构成元素。传统的小说观念以人物和情节作为基本元素。现代小说的艺术情节概念发生了根本的变化，在经受了“情节淡化”和“非情节化”的冲击后，情节的实质已经变成了一种时空关系，即作品中所安排的内容顺序关系。
A 时间
文学和音乐一样，其本质是一种时间的艺术，或者说是在时间中展开和完成的艺术。现代小说中，叙述过程往往涉及到故事时间和文体时间。
所谓故事时间是指故事发生的自然状态时间，符合生活的逻辑；而叙述时间则是故事在叙事文体中所呈现出来的时间状态，逻辑顺序被肢解，但更能反映作家的创作意图和审美情趣。
叙述时间的呈现形式主要有以下几种：
倒 叙：是指文体中的时间倒错，用叙事时序来重新组合故事时序，是小说的一种常用技巧。
阻 滞：叙述者得用时间停滞的艺术方法，让时间从故事的进程中剥离出来，在时间的停顿中或转换情节、或暗示某种意图，实际上也是作品结构的一种辅助手段。
交 错：是现代小说叙述故事的一种常风形式，作家用切割时间的方法，把叙述的内容切成碎片，然后以叙述者的意识活动为经线，在一个特定的时区内恣意组接事件的过去和未来。
叠 加：这里指的是多种时间层次并用的结构。作家设臵众多的叙述者，把同一故事或对同一事件的不同理解进行重复叙述，以构造复合网络式的生活空间。
B 空间
在传统的小说概念中，空间与环境同义。空间描写是为小说情节的开展创造一气氛，为人物性格的形成安排一个典型环境。
现代小说的空间指的是人物与事件的存在形式和相互关系。
当代小说是怎样构筑艺术空间秩序以维系作品结构的张力呢？
首先，是使用伸缩性空间结构。这种小说给人物安排一个主要的活动场所作为基本空间，随着事件的变化，再向其它辅助空间延伸，情节也由于空间的伸缩而一张一弛、一松一合。
其次，是巡回转换空间。人物和事件的关系或并臵，或变化在几个空间单位交错，无中心环节。
再次，是叙述语段的心理组合空间。这种空间结构常用在意识流小说中，即根据人物的回忆或心理情绪的需要来调度和线接空间。
80年代后半期，苏联文坛出现了一种以写实的笔调查不厌其烦地描写生活琐事的“新潮文学”，评论家秋普里宁称之为“另一种散文”。人们习惯地把彼得鲁舍夫斯卡雅也列入“新潮”作家之列。她发表于1992年的新作《时间是夜晚》奠定了她在当代俄罗斯文坛的地位。
最后，是时空统一的复合式空间。艺术时间与艺术空间是不可分割的整体，空间是人物与事件的存在体，时间是空间的变化和移位。
重视时间与空间的艺术处理，是当代小说文体发展的重要方向。
4、结构的聚合力：人物
人物在小说的结构中起着举足轻重的作用。故事小说——性格小说——心理小说。
19世纪的俄罗斯小说就是以多余人的性格、小人物性格、新人性格、忏悔贵族性格、思考型主人公性格以及他们之间的复杂关系作为串连的线索。
自考俄罗斯小说文体论复习资料第五章
第五章 小说文体的审美形态
主要是从小说的审美功能这个角度去认识小说文体的审美品格。小说的语言形态和结构形态主要是指小说文体的“物质”方面，属于客体的话，那么小说的审美形态则主要是指文体的精神方面，属于主体内容，意指创作者本身的潜能投射到小说文体中而赋予小说文体的审美品格。
1 、审美功能与作家素质
主体的审美素质包括丰富的内容，较重要的有审美经验、审美趣味、审美理想。
审美经验是保留在审美主体记忆中的对外界事物的印象感受和体验的总和。审美经验一般由日常生活体验和审美情感这两种因素构成，前者是材料，在被体验之后，经过剪裁、筛选、过滤，再进入审美经验，主动积极地接受对象的信息，才能创造出鲜明生动的艺术形象。我们把作家的审美经验理解成文体形成的心理驱动力，是创作行为的发生动因。是生活积累、情感需求和激情勃发的总和。
审美趣味也是作家审美素质的重要组成部分。审美趣味指的是人在审美体验中确定审美对象的价值的能力和区分审美对象的美丑的能力。是通过审美主体的个人爱好和个人感受的形式表
现出来的，体现了审美主体的个性差异。此外审美趣味还受到两个因素的影响：一是审美对象的特征多样还是单调，二是审美主体在特定条件下的心境是否染上情绪色彩。因此它是选择性的。审美趣味也有时代的、民族的、阶级的共同性的一面。
审美理想是指人们在艺术中追求的至高至善至美的境界，它在审美经验的基础上产生，并且是这种经验的高度概括。审美理想作为一种期待与憧憬，在创作实践上的体现即是用艺术的形态去追求至高至善至美的境界，去烛照现实中的混沌与黑暗，去设想人类的明天应该是根据这些原则去规范文体风格和叙述模式。
2 审美功能与文化环境
小说文学艺术体、文体的创造者、创造环境共同提供了文体产生和发展的源泉。主体与客体在实践中的统一，是我们的文体理论的基点。
“文化”广义：包括人类整个活动方式及其成果的总和，即有精神的内容，也有物质的内容，特别是精神的物化产品。狭义的文化仅指观念形态，即人们的世界观与人生观、哲学观念、思维方式、心理特征、价值观念、道德标准、民族特性、宗教信仰等等。
A 文化与时代精神
所谓时代精神，就是特定社会中占据历史舞台中心的集团势力所提倡的由政治观念、意识形态等因素形成的社会主导趋势。
按照马克思主义的见解，人类的生活主要是社会生活，反映这种生活的意识也主要是社会意识形态。作家的政治观念通常都是在反映生活的过程中得到充分的体现。我们肯定文体与时代精神的关系，也并非一概地否定小说的非政治化。在世界文学史上，淡化政治色彩的成功之作品不少见，如茨威格的《一个陌生女子的来信》等。
我们在揭示小说的审美形态时，指出其中包含了时代与政治的因素，同样是受到文学本质观的制约，这只是这个命题的一方面。此命题的另一方面是如何根据审美规律去揭示这种关系。审美活动从来都是人的自由意志和本质力量的艺术表现。审美趣味虽然不能和思想观念相隔绝。小说不是政治意念的传声筒，小说对政治领域的介入，其目的是借助于具体的政治事件来展示有的生存的真实意义。小说家关注的则是政治内涵中的人，人对政治事件的处臵方式、心理反应和制约命运的精神因素。
B文体与哲学观念
在人类的文化环境中，小说与哲学各自代表着不同的功能指向：小说表现人生的体验，哲学探讨世界的本质。
天才小说家所揭示的创作规律是：首先要做的是描写外在世界，叙述人物的行为；而要使这种描写和叙述有艺术价值，就必须使之成为某种哲理的象征，才能转化成审美观念；小说文体只有容纳了存在价值的本体思考时，才能最大限度地释放了它的审美功能。
欲使小说中的哲理思考转化成审美观念，必须寻求文学与哲学的交汇点。从70至80年代苏联文学的创作经验来看，以下几点值得重视：
一、过去的文学提出了“文学是人类”这个命题，而今天的文学则要探究人是什么，人应怎样生活，如何实现人生价值等问题。这是文学与哲学交汇后提出的首要问题。通过自我反省、良心审判等手段来寻找人的自身价值，可以说是俄罗斯文学的一个基本使命，是托尔斯态、陀思妥耶夫斯基等文学大师的传统。
二、人的自我意识觉醒之后，人类的前途、世界的命运、人的社会责任这样一些精神生活中的根本问题，成了文学与哲学的第二个交汇点。
三、增强历史感，是文学与哲学交汇的第三种表现。文学用哲学的眼光看待历史，或者就，历史与现实的关系中含量有哲学命题，是苏联文学道德哲理深化的结果。
四、重新认识人与大自然的关系，是文学与哲学交汇后提出的又一命题。人与大自然应建立一种什么样的关系，这是文化人类学和哲学领域研究的重要课题。
C文体与民族特性
斯大林林关于民族的定义：人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。
今天常说的俄罗斯文化，始于9世纪的基辅罗斯，形成于16世纪初叶的莫斯科公国时期。
在人类文化只上，欧洲与亚洲有着不同的文化渊源。欧洲文化均起源于古希腊罗马文化和古代希伯莱文化大革命，后来演变成今天人们常说的西方文化。亚洲文化的源头较多，主要有西亚的拜占廷文化、印度的佛教文化和中国的儒道文化，这就是我们通常所说的东方文化。俄罗斯民族性格呈现出“两极性”特征。
D文体与文学传统
文学传统是指民族文学在长期的历史过程中逐渐形成的具有民族特色的文学观点、文体形式、艺术方法、艺术风格等方面因素的总和。
文体对文学传统而言，不是一个被动的接受过程，二者之间有着更为复杂的互动关系。首先，文学传统对文体形式的影响是长期的浸染过程，不是有意而为的。普希金是俄罗斯民族文学之父，他是俄罗斯古代文学和民间文学的第一个集大成者。其次，任何一种文体风格所接受的传统的影响，都不是单一的，而是综合的。杂取种种技巧，合成新的形式，可以说是文学的传统与创新的辨证运动的一个基本规律。最后，传统是一个不断生成的过程。文学传统作为一种社会文化现象，既具有历史继承性又具有创造性，渗透力极强。
3 文体审美功能的多样性
从形态学的角度来看，小说文体的审美功能最终要通过作家的艺术思维方式表达为一种审美的物化形态。作家的艺术思维方式尽管形态各异，但就其基本模式而言，可以大到处归纳为以下三种：写实型、抒情型、象征型。
A 写实型文体的审美功能
小说家自觉地按照生活的本来面貌再现人生、社会和世界，把自己的审美理想寄寓在对客观现实的真实描绘中，这种小说文体称为写实型。
写实型小说文体的审美呈现形态主要有真实性、形象性、典型性。
真实性。一、艺术真实与生活真实具有不同的内涵。艺术真实并非对生活真实的复制、替代和仿造。文学作品中的艺术真实是对现实的能动反映，要求反映生活对象的精神实质。因为艺术是人的本质力量对象化的结果，它在反映生活真实时，一刻也不能离开创作的主体性和艺术自身规律这两个因素。所以，艺术真实不能够也不应该等同于生活的原生形态和原始面貌。
二、文学作品中的艺术真实应该是以生活真实为基础，对现实进行概括、想象和再创造的结果，它可以达到出神入化的境地。艺术真实必须高于现实真实。艺术真实应有虚构、想象和再造的成分，但也不是任意而为。艺术的虚构和再造，必须符合生活现象真实、生活本质真实和作家情感真实这样三个基本条件。生活现象的真实指的是情节的可信性、现实关系的具象性和细节的典型性，即依据实际存在的具体生活现象来描绘艺术画面。生活的本质真实则经过了作家的艺术加工，更集中更概括，并且被作家的进步思想烛照，有着更为丰富的内涵，亦即人们常说的源于生活又高于生活。艺术真实欲表达生活的本质，离不开作家的情感真实。
形象性 对于写实小说文体来说，形象是沟通生活的现实真实和本质真实的审美中介。欲把生活形象转化成艺术形象，途径是艺术虚构。艺术虚构是促成形象完美的关键。在创作实践中，作家逐渐形成了多种多样的手段，来促进生活形象向艺术形象转
化。一谓增删。二谓合成，把实际生活中孤立分散的形象进行移花接木式的组合，虚构出一个新的艺术形象。三谓锤炼。
典型性。指的是塑造典型形象的方法和过程。要求作家在创作过程中通过个别反映一般，以鲜明独特的人物个性反映生活的某些规律性特征，揭示一定历史时期社会生活的某些本质方面。典型化是个性化和概括化双向并进的过程。
B、抒情型文体的审美功能
不拘泥生活的本身形态来构建小说世界，而以自己的审美理想来重塑现实，把自己对美的追求寄托在对现实的心灵感受中，这种小说文体称之为抒情型。
抒情小说文体的审美呈现形态主要有心灵化、情感化和意境。
心灵化 抒情小说则要通过作家的心灵来呈现外部世界，这个世界经过了作家主观意志的净化，它强调小说中的艺术世界与客观外在世界保持形态上的一致。普里什文是早期代表，他的中篇小说《人参》、散文诗集《泛春草》和《林中水滴》最能体现抒情文体的特色。帕乌斯托夫斯基也是苏维埃时代著名的抒情型文体小说家。
情感化。情感化则是抒情文体的结构形态。抒情文体一般不讲述一个有开端、有高潮、有结局的完整故事，也不一定叙述一个事件的全过程，而只挑选其中最重要的因素，作家按自身的人生体验的零散的情节片段组合成篇。契诃夫的抒情中篇小说《草原》即是如此。
意境。抒情型小说文体的表现功能，常有托物言志、以景结情、以象结意的语言体式，以构筑一幅和谐广阔的生活图景，其中又渗透着作者丰富含蓄的情思，形成能诱发读者的想象和思索的艺术空间。
创造意境的方法主要是通过意象的选择与组合，构筑一个虚实相间、神形兼备的艺术空间。其基本途径之一是虚实结合，寓虚境于实境，借助于虚实隐显的灵活处理和莫测变化，来收取以少胜多的艺术效果。二是化情思为景物，以神求形，移情入景，化境为意，即王国维所说“一切景语皆情语也”。
C、象征型文体的审美功能
象征型文体不按照客观世界的本来面貌摹写现实，也不托物言志，把自己的审美追求寄托在对现实的心灵感受中；而是为作家的思想、情感、意向或哲理寻求一种客观对应物，使作家的思想或情感实现知觉化。这种以对应物粘附思想的文体表现模式，我们称之为象征型文体。象征型文体的最高成就是诗歌。
假定性（象征型小说文体常见的审美表现手段）是想象力的一种变形，是认识和把握现实的特殊思维方式。基本特质首先在于它不是通过概念的方式，而是通过构造充满生气的有机形象的方式，达到体现普遍性概念的目的，它有具象性。其次，它把形象的内在性与外在的假定性结合成活的统一体，即把对应物粘附于思想，用以揭示事物的现象与本质、特殊与一般、内在实质与外在显现之产的现实联系。最后，假定性艺术还必须调动审美主体的认识、理解、意志、情感等多种心理活动。
象征型小说文体的审美呈现形态主要有象征、怪诞和神话原型。象征手法是通过某一特定形象来表现或暗示超越该形象的含义或观念。
象征品格大体包括以下几种因素：一是寻觅创作主体和寓意之间的客观对应物，使艺术寓意和主体的观念互相契合，这是象征的出发点；二是象征寓意层含义不能外加，必须以象征本身来显示；三是象征体与象征寓意之间应呈现出彼此融贯、双向交流的往返运动，以达到动态对位的流动美效应。
堪称象征型文体代表作的，是安德列。别雷的《彼得堡》
怪诞。是指一种艺术风格，其特征是奇特地表现人和动物的形象，常用自然物体的变态形式。象征型文体中的怪诞表现形态大体有细节怪诞、情节怪诞和性格怪诞这三种方法。文学作品里
的怪诞必须正确处理好怪诞与真实、抽象与具体、理性与非理性诸方面的矛盾统一。情节怪诞是对指怪诞因素贯穿在小说的整体情节之中，成为艺术组织的基本部分。怪诞性格主要是指心理扭曲的畸形人。
神话原形 从宏观上把全部文学纳入一个完整的结构之中，从神州原型去演绎文学作品意象的积淀，进而认识蕴含于其中的发展规律。原型批语理论发端于18世纪意大利的历史哲学家维柯。
自考俄罗斯小说文体论复习资料第六章
第六章 俄国古典小说文体理论钩稽
仪式歌、英雄歌谣和历史歌谣，是俄罗斯古代文学最早的文体形式。
文体理论就是从文学的体裁、分类、样式、风格等方面研究文学的一种理论，属于文学批评范畴。
1、俄罗斯文体理论之滥觞
俄罗斯最早的书面语体文学始于12世纪的《伊戈尔远征记》。而俄国历史是最早的关于文学理论和文体特征的论说文字，也始于《伊戈尔远征记》。
俄罗斯诗学的第一部著作是拉夫连季。济扎尼的《文法》。俄罗斯的文体理论发端于诗歌研究，并注重文体中语言的运用。
2、散文文体理论的萌芽
沃洛格达主教马卡利在他的《修辞学》（古斯拉夫文）这一著作中首次提到了艺术散文的理论。关于修辞学的研究对象，马卡利界定为“被修辞过的词汇”，亦即艺术词汇。包括四个主要组成部分：一是论想象或虚构；二是论虚构的种类和样式；三是修辞性词汇的来源，即素材的汲取；四是论“三类语体”。（高雅的语体、谦恭的语体、不卑不亢的语体。）
普罗科波维奇的《修辞学》是继马卡利主教的《修辞学》（拉丁文）后的又一部研究散文文体的著作。他区分的三种散文文体有：一是高雅的或庄重的文体，二是中间的或华丽的文体，三是低级的或简单的文体。
用俄文书写散文的任务落在了罗蒙诺索夫身上。
3、文体学发展的民族阶段
1735年是个转折点，瓦西里。基里洛维奇。特列齐亚科夫斯基发表于是年的《俄诗最新简明作诗法》一书，标志着俄诗学民族阶段的开始。他最早提出了叙述理论。
罗蒙诺索夫于1748年发表的《修辞学概论》一书是俄国第一部用俄文写成的系统论述俄罗斯文学和文体风格、体裁形式和文学语言的理论著作。一、高度评价散文文体的意义。他认为散文和诗歌一样，具有同等的艺术表现力。文体形式不同，但修辞效果无高下之分。二、对散文语言艺术修辞特点进行了分析。他在《俄语语法》等论著中，依据文体风格与叙述对象相一致的原则，提出了三种文体的理论。一是高雅文体，包括英雄晚诗、颂歌、悲剧、重大题材、重大庆典；另一种是中间文体，包括诗体通信、戏剧作品、牧歌、哀歌、讽刺作品等形式；再一种是低级文体。包括散文通信、悲剧、题辞、短歌，用以记述一般性的事务。
罗蒙诺索夫基于对俄罗斯语言特征的潜心研究，于1739年提出改革俄诗格律的见解。他在《论俄语诗律书》一文中，提出俄文格律诗应由一个诗行中的重音节和非重音节有规律师地交替形成节奏，称为音节重音诗体。
俄国文体理论发展到18世纪，已逐渐形成俄罗斯民族的特色。主要表现在：
1）力图超越西欧文学实践和文体理论的框架，面向俄罗斯文学实际进行文体理论概括，具有鲜明的俄罗斯民族文化特色。
2）俄罗斯文学在起步阶段就十分重视对体裁问题的研究，体现了文以体为先的准则。
3）注重语言因素所涵纳的美感的意义，往往从修辞角度入手，探索语言要素与文学文体的关系。
4）文学文体初具独立存在的形式。
4、散文文体的情感特征
苏马罗科夫开启了俄国文体本质主观说的先河。
俄国感伤主义批评的代表人物是卡拉姆津。他是俄国第一位批评家，也是俄国文学批评的奠基人。感伤主义批评的美学基础是：以感性经验和审美趣味作为文学批评的出发点。“艺术必须忠于自然”是他批评理论的核心。
这个流派的理论主张促使俄罗斯语言更加明快流畅，语言的表达方式更加丰富多样，特别是在口语化、抒情性方面，成果尤显著。
5、历史和美学批评中的文体论
19世纪20至30年代，俄国文艺学中出现了一个“哲学美学学派”。这个学派侧重从哲学角度论证艺术的基本特征和发展规律。属于这个学派的批评家有韦涅维季诺夫、基列耶夫斯基、
奥陀耶夫斯基、斯坦凯维奇等。纳杰日金是这一学派最有代表性和影响最大的人物。
1）纳杰日金发俄国现实主义文学理论的先声，他最早系统地探讨了现实主义取代古典主义和浪漫主义有历史必然性。车尔尼雪夫斯称誉他是使现实主义具有“强固基础”的第一人。纳杰日金关于文体的观点，在其论文《当代启蒙思潮》、《欧洲主义与民族性之于俄罗斯语言文学》中得到了体现。
2）别林斯基是历史和美学批评学派的奠基人。他的美学观点和批评理论自成体系。他关于形象思维、美于典型论、关于批评是运动中的美学等论述，在文学批评史上更有开创性意义。别林斯基的文体理论更多地是指向文体的主观性，即强调文体是作家精神个性的体现，强调文体的独创性。在他看来文体即风格，而风格是个人的创作行为。关于文体即个人风格这个观点是一贯的。他同时强调文体必须契合描写对象的客观性，突出文体是内容与形式的有机统一。风格必须用语言来表现。在文学体裁分类方面，别林斯基也有独到的见解。体裁是不同文学类型的体式规范。在西方文体史上，自柏拉图和、亚里斯多德始，就流行体裁的三分法，即把文学分成叙事类、抒情类、戏剧类这三个基本类别，别林斯基对这三个类别的特征作了精彩的阐述。他讲到叙事类作品时，认为其特征在于把内部事件转化为外部事件，作者在这里是看不见的，他只是事件过程的讲述者。至于抒情类作品的
特点则相反，事件从外部转化为内部，一切外部现象均是隐秘的内在力量活动的结果，而戏剧类作品的基本特征是：外在事件撞击作者个人的主观精神在外部事件中得到显露，个人行为体现了主客观的统一。当然文学语言度不等于文学文体，二者的关系犹如建筑材料与力学结构。他强调弘扬语言对世界的审美体验。他反对用语言材料去拼凑美好的事物，主张运用语言材料达到以思想塑造形象的目的。
3）车尔尼雪夫斯基是继别林斯基之后俄国最重要的文艺理论家和美学家，历史美学批评的杰出代表。关于美的本质，车氏提出了“美是生活”的著名论断。关于艺术对现实的审美关系，他认为现实生活是艺术的惟一源泉。他反对把艺术的目的和内容局限于对美的追求，认为美不能脱离真与善独立存在。他提出艺术的三大作用是：再现生活，说明生活，对生活现象下判断。
4）杜勃罗留波夫也是俄国历史美学批评学派的杰出代表。他认为艺术的特质在于用强烈生动形象表现生活中的真善美，这种形象必须是情感与理智的交融。他把艺术思维的基本特征办公室为：具体生动的形象，敏锐的审美感受能力和丰富的艺术想象力，促进人们对生活的正确认识和理解。
他提出了“现实的批评”这一理论（P167）。他的理论的革新意义为：首先，把作家的创作意图与文本的客观效果分离开来，承认文本的客观效果可能大于作家的创作意图。第二、强调以作
品为本进行分析，将作品与生活进行对比，以作品提供的东西为依据，而不以主观愿望强求作者。第三、扩大作品内涵，弘扬艺术作品自身的客观意义，通过作品的艺术特征去把握生活的真理。最后，“现实的批评”重视读者的反映。
6、现实主义批评与文学文体
1）普希金是俄罗斯民族文学的伟大代表，俄罗斯现代文学语言的奠基人。他善于吸取民间语言的养料，熔俄罗斯语言的纯朴、简练、明快、准确和诗意美于一炉，扩展语言的表现能力。
2）屠格涅夫是俄罗斯文学的一代宗师，崇尚现实主义美学原则。典型论是屠格涅夫现实主义文艺观的核心 .为了真实地反映生活和塑造艺术典型，屠格涅夫还详尽地论述过作家必须具备的条件。首先他强调作家对生活印象和感受。其次，作家应有把握生活和洞悉生活的能力，高扬思想在创作中的指导作用。
3）托尔斯泰的创作是文体学研究的范本，现代文体学研究有三个侧重点：一是运用现代学语言理论，从语言特征和思想内容的关系去进行文体分析，挖掘作品的美学价值，这是侧重于文学方面。二是研究语言在长期使用中形成的功能变体，探讨语言使用的适度性，这是侧重于语言；三是借助现代语言学理论，进一步充实和完善传统的修辞学，这是侧重于修辞。他在《什么是
艺术？》中给艺术下了一个准确的定义，认为“艺术是人与人之间的一种交流工具”，“人们用语言互相传达自己的思想，而用艺术互相传达感情。”
就艺术情感而言，托尔斯泰提出艺术感受染的深浅程度取决于三个条件：一是传达的感情具有多大的独特性；二是传达这种感情的清晰程度如何；三是艺术家真诚的程度如何，即是说，艺术家自己体验他所传达的那种感情的力量如何。在独特性、清晰度、真诚这三个条件中，独特性指的是作家有风格，清晰度包括了语言因素；而被托尔斯泰认真最重要的“真诚”，则是作家情感风格与语言能力的综合。
4）契诃夫论储蓄也是文体学中重要的范畴。
19世纪俄国现实主义文论中的文体学强调文学文体的多层次结构，可以视作本义的文体学。其理论个性在于：一、文体研究着眼于文学的整体性，特别注重文体中蕴涵的精神文化意义。二、俄国现实主义文论中的文体学初具文体层次论的规模，普希金和托尔斯泰对作品总体命意的阐述，类似尔后的文体学家英加登所谓的思想观点层。三、重视对文学作品中的叙述理论的探讨，并涉及到多种多样的叙述方式。四、文体理论的发展轨迹是从虚到实，从综合到分解，从精神文化层次到语言现象层次，日益走向精密化、微观化。
7、“纯艺术”论与文学文体
“纯艺术”论是19世纪40-50年代俄国文学界的一种批评派别。共同的艺术观使鲍特金、德鲁日宁、安年科夫三人结成联盟。他们的批评活动的终极目的是反对艺术的倾向性。德是三人中年龄最小但影响最大的评论家。是著名的西欧派。他首次提出了“普希金流派”和“果戈里流派”的分野，并把两者对立起来。德鲁日宁关于诗歌的“优美理论”包括：（诗歌自身是“没有目的”的，诗歌的世界应该“远离生活”，因为现实生活是“平庸的”；诗人不应该服务于“眼前利益”，而应该服务于“美、善、真”的永恒观念。他赞赏谢尔宾纳翻译的古希腊诗歌。鲍特金是个政治和文艺倾向变易频繁的人物。安年科夫最早使用“现实主义”这个术语。他还是俄国第一位卓有成效的普希金研究家和传记作者。
自考俄罗斯小说文体论复习资料第七章
第七章 苏联时期小说文体理论钩稽
1、社会主义现实主义与文体学说
二十世纪苏联坛是形式主义学派、文艺社会学派和话语学派三分天下。文艺社会学派是从19世纪的历史文化学派发展衍化而来的。三十年代初，他们提出了社会主义现实主义理论。那察尔斯基是早期代表人物，他认为，马克思主义可以从多种不同的
角度看待文学：一是社会学观点，即认为文学是社会现实的反映。二是美学的观点，即研究文学如何用接特定的艺术手法和形式来反映社会。
关于小说文体的基本因素，高尔基提出了“鲜明地描写事件的环境，活泼地表现2表现中的人物，选择正确生动的语言”这三个方面，他认为环境、人物、语言是小说文体的基本因素。
2、艺术思维中的文体风格
利哈乔夫在1958年发表的《俄罗斯文学中的人》这部专著，揭开了风格、体裁研究的新一页。赫拉钦科的艺术思维关切的是作家的创作个性。波斯彼洛夫也是从艺术思维的角度认识文学文体。三人都是社会主义现实主义文艺学在70-80年代的重要代表。赫氏认为风格是作家创作个性的独特表现，决定风格的三要素是创作对象本身的性质、作家对世界和生活的态度、读者的鉴赏。
3、话语理论与文体学说
巴赫金是二十世纪苏联文艺学界的理论奇才。他看待文学的切入点也是艺术思维。他的小说文体理论离不开他的美学——诗学体系。
4、结构诗学与小说文体
洛特曼教授创立了结构诗学理论。他主张在形式和内容的统一中分析文学作品的思想结构。他把自己的理论体系称为“结构诗学”，国际上称为“塔尔图学派”。这个体系由以下几个支柱支撑：一谓功能说。他不把艺术作品当作技巧的总和，而视为独具功能的结构系统。他把整个人类文化看成统一的整体，是结构的最高层次。二谓模式论。他首先认为，艺术家从宏观着眼、微观入手，对客体进行综合性概括，是构筑艺术模式的前提。二、艺术模式与现实客体不能等同，只能近似。三、洛特曼的艺术模式不排除文本的思想内容。三谓符号学。他认为，艺术模式要发挥效用，必须借助于符号系统以传送信息。
关于艺术文本这个符号系统，洛特曼认为它是由语言系统和文学系统这两种代码组成的。
文学文本具有以下特征：一是自主性，文学文本内部各要素、各子系统按统一规律处于完整的结构之中；二是界限性，指文学文本符号有别于其它各种物质符号，以突出文学符号的特征；三是传达性，指文本符号与社会环境之间的关系，以表达某种观念。
洛特曼对语言符号作了自然语言和艺术语言的区分。自然语言是人们用以进行交际的材料，艺术语言是在自然语言基础上形成的第二性语言，是以特殊方式组成的语言。
洛氏还将语义学的概念引入符号学。语义学是研究各种符号和符号体系之涵义的他学说。他的理论思维一直沿着形式——结构——符号这个流向发展，未曾跳出形式主义的藩篱。
自考俄罗斯小说文体论复习资料第八章
第八章 形式主义学派的文体观
形式主义批评流派的产生，标志着现代文体理论渐趋成熟。1914年，在莫斯科大学语文系，以罗曼。雅各布森为首，包括维诺库尔、勃里克、托马舍夫斯基在内，成立了莫斯科语言学会。学会的宗旨是“促进语言学和诗学的研究。随后在彼得堡大学成立了以维。什克洛夫斯基为首的”诗歌语言研究会“。什克洛夫斯基是俄国形式主义学派的首席代表。
苏联著名文论家巴赫金以1920年为届，把俄国形式主义分为第一和第二两个时期。
美国“新批评派”代表人物韦勒克把俄国形式主义的发展分为三个时期：1914—1920，诞生阶段，什克洛夫斯基《词语的复活》是主要理论成果；1921—1928，成熟阶段，《散文理论》是理论成就；1928年以后。
1、形式主义学派的文学本质观
把文学视为独立自主的范畴，追求文学研究的“科学性”，是俄国形式主义批评的理论出发点。
形式主义的文学本质观注重文学的独特性。什克洛夫斯基区分过对待文学功能的两种态度：一种是把文学当作世界的窗口；一种是把文学看作独立存在的世界，这个世界有其自身的规律。
2、文学性的概念是“手法”
什克洛夫斯基的《作为手法的艺术》是形式主义学派的理论宣言。重视形式、轻视内容，是他们的文学形式观的核心。
从历史的与美学的批评看来，文学作品的内容与形式是辩证统一的关系：内容决定形式，是社会生活中普遍常见的现象。从文学作品的创作过程来说，也体现出内容对形式的决定作用。因为作家的创作是一种自觉的审美创造活动，作家总是在对生活有了强烈的审美感受和深切的领悟理解之后，才在强烈的感情驱使下产生意向明确的创作欲望。在这个基础上，再选择一定的形式来表达作家对生活的感受和理解。因此我们说文学作品的内容制约着形式。但在文学的发展中，形式一经产生，就不仅有服从内容需要的依附性，也有游离于内容之外的相对独立性。任何一种美的艺术品，都是美的内容与美的形式的有机统一体。二者可以相互渗透和转化。内容和形式的区分是相对。仅以文学作品的语
言而论，语言是形式因素。但从字、词、句、句群这一层面来说，作品中的语言又是内容、是思想的载体。
形式主义的文学形式观：一、把“手法”视作文学的惟一主角，排除其它一切所谓的“非文学成分”。艺术就是由手法的总和构成。二、形式本身可以变成内容，这是该派文学形式观的又一内涵。三、新形式是为了取代旧形式。是为了适应形式本身的要求。四、提出材料和手法的概念，以取代内容和形式。五、文学形式是一个结构系统。
3、“奇特化”是重要的艺术手法
“奇特化”观念是形式主义学派提出的方法论原则，是该派最富于建设性的理论成果。
什克洛夫斯基提出了——奇特化。
形式主义学派的基本理论要素是：一、艺术的目的是为了体验和感受事物，而不是认知事物；二、艺术的手法是奇特化；三、奇特化的内涵是增加感受难度，延长感受的时间。
4、形式主义学派的语言观
把语言学引入文学研究，是形式主义学派的重要贡献。
A、语言功能的二重性
该派研究语言的出发点基于语言的二重性特征。他们对语言作了两大类的区分：一是区分日常语言与诗歌语言，二是区分散文语言与诗歌语言。
首先提出日常语言与诗歌语言之不同的，是语言学家雅库宾斯基。日尔蒙斯基的分类更为精密：科学语、实用语、演说语、诗歌语。
从语义学的角度来看，诗歌语言与散文语言的本质区别在于有韵和无韵。
B、语言奇特化的手段
形式主义还探索了诗歌语言和散文语言实现奇特化的不同方式。对诗歌语言作了深入研究的有：日尔蒙斯基、托马舍夫斯基。他们提出了诗歌语言奇特化的种种手段：运用音韵学——音韵即诗歌的语音。运用韵律学——在诗歌语言中，音的高低、轻重、长短的组合，形成了声韵和节律。运用间歇和停顿——诗歌语言要突出言语的节拍，必须借助于匀称的间歇和停顿，通过停顿来调节情感。调遣模糊词语——日常用语用词必须确切，但词语一旦进入诗歌，就不一样了。调动语言环境——{诗歌中一个高速语的言语环境，既是由同一诗行中所有的音步组成，也是由整个诗节或上下诗节组成，甚至还可以扩展到更大的范畴。
对散文语言作了精辟探索的学者有：什克洛夫斯基、艾亨鲍姆、雅各布森。他们主要是从词语和情节两个方面进行开掘；词语讲的是叙述方式，情节说的是编构手法。————其中词语手段有：词语的重复——有多种方式；直接叙述——从语言环境中增加词的负载量——调动无意义词语的外延和内涵——无意义词语是未来派诗人赫列勃尼科夫于1913年提出的概念。为了突出无意义词语的语义学内涵，每每要抬高声调，甚至借助于手势，来突出渲染无意义词语的作用。————情节编构手法是什克洛夫斯基在《散文理论》中着重议论的一个题目。手法有：选择表现母题的新形式——运用穿插手段把情节拉长——如《十日谈》开创了拉长情节的技巧。亚理斯多德把主要情节以外的一切细节都当作穿插。阻滞与延缓的功能——什克洛夫斯基把情节的提炼比喻成对钻石的琢磨。处理情节的阻滞和延缓手法，犹如对钻石的琢磨，使每一个晶面折射不同的光线，情节才能使人们的感受更新。突转与重复的效用——亚理斯多德在《诗学》中论情节时，首次提出“突转”，指的是“行动按照我们所说的原则转向相反的方向”。他认为“突转”是悲剧性动作的突然转折，是照亮情节的移动点，是对情节的重新认识。以节奏增加思想负荷——运动产生节奏，节奏使思想趋于紧张。结局的未完成性——小说结局的未完成性能够延伸作品的情节。
形式主义的文学观（文学性）和方法论（奇特化）都是从语言学着手，去研究文学艺术现象。因此，从语言研究文学，是形式主义学派的理论前提。
5、形式主义学派的影响与局限
形式主义学派的理论建树是巨大的，表现在：1、实现了文学批评的两大转变，即从主体论向本体论的转变，从人文方法到现代科学方法的转变。传统的文学理论推崇主体的创造性，重视对对创作主体的研究，理论成果主要体现在主体创造性力的更新。而俄国形式主义文论不注重研究作家主体创造力的表现手段，而致力于发现使文学获得文学性的根本标志，他们的奇特化具有本体论意义。2、为一系列新的批评流派的产生提供了理论依据。德国的布莱希特从中受到启发，提出“间离效果”说，形成了他的叙事剧理论体系。美国的韦勒克和沃伦接受了形式主义理论，形成了英美“新批评”派俄国形式主义批评一直映照着二十世纪西方文论的天空。
形式主义批评理论也有诸多欠缺：1、它的文学观是唯心主义的。它把文学的本质仅仅看作是“文学性”，而忽略了用什么样的意识形态材料建构这种文学性，排斥了文学与一定的生活、甚至与文化的联系，因而使文学成为一个自我封闭的孤立体系。任何一种文学理论，无论其文学特性多么突出，如果脱离了社会和文化语境，而不考虑其它相关因素如何投射到文学自身，那么，
