2024年1月4日发(作者：)
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同建设部《建设工程监理案例分析》讲课要点建设部电教中心教程－主讲人：天津大学孙锡衡教授考试的目的：是要考核对于监理有关的基本内容、基本概念、原理原则方法的全面掌握，另外，要综合考核我们能够灵活运用所学知识，解决监理工程的实际问题的能力以及综合分析判断的能力。案例题的特点和解题要注意的问题： 在模拟在监理业务活动的背景材料的基础上来提出若干个独立的或者有关联的背景材料的情况以及各种表达的各种关系和各种条件。1．以大纲为准，考点共有35个，每科7个，应特别重视有关法律法规文件。答题要弄清背景材料，掌握其特点，理解问题的涵义，知道涉及哪科的知识和有关的法律法规，以及国际惯例；应充分利用背景材料……。2．案例题型多，如：a.多选题；b.计算题，不规定计算方法，如网络计算等；c.简答题要针对性回答，无唯一答案，所有可能仅情况都要回答，要考虑周全。如遇到质量事故处理除要答如何处理外，还要分清责任等。§2.0 案例分析之合同管理考点2.1： 违反经济合同承担责任的条件例19：某业主计划将拟建的工程项目在实施阶段委托光明监理公司进行监理，业主在监理合同草案中提出以下内容：1．除非因业主原因发生时间延误以外，任何时间延误，监理单位都应付给相当于施工单位罚款的20％给业主；如果工程提前，监理单位可得到相当于施工单位工程提前奖励的20％奖金；2．工程图纸出现设计质量问题，监理单位应付给业主相当于设计单位设计费的5％赔偿；3．施工期间每发生1起施工人员重伤事故，监理单位应受罚款1.5万元；发生一起死亡事故，监理单位受罚款3万元；4．凡由于监理单位发生差错、失误而造成重大的经济损失，监理工程师应付给业主一定比例（取费费率）的赔偿费，如不发生差错、失误，则监理单位得到全部监理费。……经过双方的商讨，对合同内容进行了调整与完善，最后确定了工程建设监理合同的主要条款，包括：监理的范围和内容、双方的权利和义务、监理费的计取与支付、违约责任和双方约定的其它事项等。【问题】1．该监理合同是否包括了主要的条款内容？答1.在背景材料中给出双方对合同内容商讨后，约定合同中包括了监理的范围和内容、双方的权利和义务、监理费的计取与支付，违约责任和双方约定的其它事项等内容。根据建设部737号文《工程建设监理规定》中对监理合同内容的要求，该合同包含了应有的主要条款。第 1 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同2．在监理合同草案中拟订的几条款中是否有不妥？为什么？答2．合同草案中拟定的几条均不妥：首先，监理工作的性质是服务性的，监理单位“将不是，也不可能成为任何承包商的工程的承保人或保证人”，将设计、施工出现的问题与监理单位直接挂钩，与监理工作的性质不适宜。其次，监理工程师是与业主、承包商相互独立、平等的第三方，为了保证其独立性与公正性，我国建设监理法规文件明文规定监理单位不得与施工、设备制造、材料供应等单位有隶属关系或经济利益关系，在合同中若写入以上条款，势必将监理单位的经济利益与承建商的利益联系起来，不利于监理工作的公正性。第三、第3条中对于施工期间施工单位施工人员的伤亡，业主方并不承担任何责任，监理单位的责权利主要来源属于业主的委托与授权，业主并不承担的责任，合同中要求监理单位承担，也是不妥的。第四、在《工程建设监理规定》中规定：监理单位在监理过程中因过错造成重大经济损失的，应承担一定的经济责任和法律责任。但在合同中应明确写明责任和法律责任界定，如“重大经济损失”的内涵，监理单位赔偿比例（不应是“监理工程师应付给……”）等。3．如果该合同是一个有效的经济合同，它应具备什么条件？答3．若该合同是一个有效的经济合同，应满足以下基本条件：⑴ 主体资格合法，即业主和监理单位作为合同双方当事人，应当具有合法的资格；⑵ 合同的内容应合法，符合国家法律、法规，真实地表达双方当人的意见；⑶ 订立程序合法，形式合法。例20：某钢筋混凝土框架式8层商业大厦工程项目，业主甲分别与监理单位乙和施工单位丙签订了施工阶段委托监理合同和施工合同。在委托监理合同中对于业主（甲方）和监理单位（乙方）的权利、义务和违约责任的某些规定如下：以下各条中有无不妥之处？怎样才是正确的？【问题】1．乙方在监理工作中应维护甲方的利益。（不妥，监理是独立的第三方，公正的立场。正确：乙方在监理工作中应当公正的维护有关方面的合法权益）2．施工期间的任何设计变更必须经过乙方审查、认可并发布变更令方为有效并付诸实施。（不完全正确，设计变更的审批权在业主。正确：任何设计变更需要经过乙方审查后报业主审批同意后，再由乙方发布变更令实施变更）3．乙方应在甲方的授权范围内对委托的工程项目实施施工监理。（正确）4．乙方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准的要求时，有权要求设计单位更改。（不妥，监理与设计单位没有合同关系。正确：乙方发现设计错误或不符合建筑工程质量标准的要求时，应当报告甲方业主，要求设计单位改正，并向甲方提供报告）5．乙方监理仅对本工程的施工质量实施监督控制；进度控制和费用控制任务由甲方行使。（不妥，因为三大目标是相互联系的，相互影响的，只控制一个目标不符合实际，而且监理规范1.0.3规定“对三个目标应全面的控制和管理”。正确：监理单位有实施工程项目质量、进度和费用三方面的监督控制权）第 2 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同6．乙方有审核批准索赔权。（不妥，乙方只有索赔审核权和建议权，没有批准权。批准权在业主。正确：乙方有索赔审核权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过甲方）7．乙方对工程进度款支付有审核签认权，甲方有独立于乙方之外的自主支付权。（不妥，业主不能独立于监理之外自主支付，没有监理的签认不能支付。正确：在工程承包合同议定的工程价格范围内，乙方对工程进度款的支付有审核签认权，未经乙方签字确认，甲方不得支付工程款）8．在合同责任期内，乙方未按合同要求的职责认真服务，或甲方违背对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。（正确）9．由于甲方严重违约及非乙方责任，而使监理工作停止半年以上的情况下，乙方有权终止合同。（正确）10．甲方违约应承担违约责任，赔偿乙方相应的经济损失。（正确）11．在施工期间工地每发生一起人员重伤事故，乙方应受罚款1万元，发生一起死亡事故受罚2万元。发生一起质量事故，乙方应付甲方相当于质量事故经济损失5％的罚款。（不妥，正确：因乙方的过失而造成经济损失，乙方应向甲方进行赔偿，累计赔偿总额不应超出监理酬金的总额且扣除税金）12．乙方有发布开工令、停工令、复工令等指令的权力。（不完全对，正确：乙方在征得甲方同意后，有权发布开工令、停工令和复工令）例21：某建设项目由三个单项工程组成，业主准备将其分为三个独立的合同段，由三个承包商分别实施，并通过公开招标选择施工单位。某监理单位已通过投标获得了此项目的监理任务。【问题】1．监理委托合同与施工合同签订的先后顺序如何？答1．监理合同在前，施工合同在后。这样便于监理单位掌握施工单位的情况。同时能够协助业主选择施工单位。2．在招标选择承包商过程中监理单位是否具有决定权？答2．不具有决定权，只有建议权。3．在招标选择承包商过程中谁具有决定权？答3．业主具有决定权。4．“承包商要分包某部分工程，则分包商要由监理工程师选择”请问是否正确？为什么？答4．不正确。由承包商来选择，监理工程师审查确认，同时报建设单位批准。5．如果承包商要将某部分工程分包出去，则需要谁批准？答5．根据建筑法规定承包商要把某部分工程分包出去，必须由建设单位批准。6．“在做标期间，对某投标人提出的问题，业主或招标机构只需向该投标人作出书面答复”请问正确与否？答6.不正确。无论哪一个投标人提出的问题，业主要把他的回答书面答复同时发给所有的投标人。考点2.2：工程项目招标方式和招标程序第 3 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同考点2.3：施工招标资格预审与评标例22：某工程项目已完成初步设计，建设用地与筹资已落实，业主与某监理公司签订了施工招标和施工阶段监理的委托监理合同。业主准备采用公开招标的方式优选承包商。1．监理工程师提出了如下招标程序：A．招标单位向政府和计划部门提出招标申请；（应向建设行政主管部门的招投标管理机构提出招标申请）B．编制工程标底，提交设计单位审核（标底为4000万元）；（应由建设行政主管部门的招投标管理机构审核）C．编制招标有关文件；（正确）D．对承包商进行资格后审；（进行资格预审）E．发布投标邀请函；（投标邀请函是个别发给资格预审通过的投标者；应是发布招标公告或招标广告）F．召开标前会议，对每个承包商提出的问题单独地作出回答；（应是书面答复并发给所有参与投标者）G．开标；（正确）H．评标，评标期间根据需要与承包商对投标文件中的某些内容进行协商，对工期和报价协商后的变动作为投标文件的补充部分；（评标期间根据需要与承包商就投标文件中的某些问题进行澄清，不能作实质性的任何变动。应为审查标书及评标、问题澄清、不得作实质性的改动）I．监理工程师确定中标单位；（招标人或业主应根据评标委员会提出的评标报告和推荐的投标候选人来选定中标人；或者是业主授权评标委员会直接选定中标单位）J．业主与中标的承包商进行合同谈判和签订施工合同；（正确）K．发出中标通知书，并退还所有投标承包商的投标保证金。（与中标者进行合同谈判，中标承包商的投标保证金签合约后才能退还）2．监理工程师准备用综企评分法进行评标，在评标中重点考虑标价、工期、社会信誉、施工经验等四方面因素，各项因素的权重分别为0.1、0.3、0.2、0.1，现有甲、乙、丙、丁、戊、己等6个承包商投标，根据各单位投标书的情况及各因素得分的情况如下表所示。投标者甲乙丙丁戊己投标书情况符合要求标书未密封符合要求缺少施工方案符合要求符合要求标价得分9工期得分8社会信誉得分9施工经验得分7【问题】1．请对上述招标程序内容改错，补充遗漏，并列出正确的顺序。（10分）第 4 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同答1.应补充以下程序：L．组织现场考察；M．通知未中标的承包商，并退还其投标保证金；N．发售招标文件；P．接受投标书。招标程序的正确顺序应当是：A-C-B-E-D-N-L-F-P-G-H-I-K-J-M。2．判定各承包商招标书是否有效，并按综合评分办法选择中标承包商。（6分）答2.承包商投标书有效性的判定：甲、丙、戊、己投标书符合要求，有效。乙（未密封）、丁（无施工方案）投标书不符合规定的要求，应作为废标。3．哪个承包商对业主的条件题优惠？（4分）答3．提出延期付款的承包商对业主的条件最优惠。例23：某工程项目，除厂房及有关设施的土建工程外，尚有全套进口的发电设备的安装工程任务，以及厂区外的职工生活区采用标准图纸的生活用房施工任务。此外，在厂房范围内的一段地基由于地质条件不良，而且复杂，需要设置深基础围护系统，包括护坡桩加固边坡以及压顶梁、钢支撑及围令、锚杆等一系列复杂施工处理工作。业主委托某监理单位组织施工招标及施工阶段监理。【问题】1．你做为监理工程师建议采用什么何方式招标？为什么？答1. 建议本工程项目采用分别招标的方式。生活区独立于厂区，属普通工程适应于单独发包；安装工程（只有少数承包商承担过类似项目，多数承包商没有丰富的施工经验）可以采用议标方式；基础工作复杂，专业性强，可以采取邀请招标的方式为宜；厂区土建工程和生活区土建工程属一般工程，可以采取用公开竞争性招标为宜。2．你所提出的招标方式有什么优缺点？答2．上述分别招标的方式的优点是：⑴ 可以发挥承包商专业特长及经验，有利于保证工程质量及工期；（基础工程和安装工程具有特殊性）⑵ 每个分项的合同易于管理和落实；⑶ 总体看可望获得较合理的价格。（较总包而言价格上更合理）缺点是：增大了业主方（监理方）合同管理和协调的难度和工作量。3．你认为本工程项目采取哪种合同进式发包较好？为什么？答3．⑴ 电站土建工程及安装工程可采用单价合同；（一般工程）⑵ 基础工程地质复杂多变，难以确定各种工作量，因此以成本加酬金合同较合理；⑶ 职工生活区采用标准图纸，图纸齐全，工程不复杂，任务明确，应尽量采用总价合同，有利于业主控制投资。例26：某项45层高级商业大厦项目采取公开竞争性据标，招标公告中要求投标者应是具第 5 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同有一级资质等级的施工企业。在开标会上，共有12家参与投标的施工企业或联合体有关人员参加，此外还有市招标办、市公证处法律顾问以及业主方的招标委员会全体成员和监理单位人员参加。开标前，公证处倾向提出要对各投标单位的资质进行审查。在开标中，对一家参与投标的M建筑公司资质提出了质疑，虽然该公司资质材料齐全，并盖有公章和项目负责人签字，但法律顾问认定该单位不符合投标资格要求，取消了该标书。另一投标的N建筑施工联体。是由两个建筑公司联合组成的联合体，其中A建筑公司为一级施工企业；B建筑公司为三级施工企业。也被认定为不符合投标资格要求，撤销了标书。【问题】1．开标会上能否列入“审查投标单位资质”这一程序？为什么？答1. 投标单位的资质审查应该在发放招标文件之前进行，即资质预审；一般在开标会上不再进行资质审查。2．为什么M建筑公司被认定不符合投标资格？答2．M建筑公司材料内的标书没有公司法人的签字，不具备有效性，只是项目负责人签字没有法律效力，所以认定不符合投标资格。3．为什么N建筑公司被认定不符合投标资格？答3．根据建筑法规定，如果两个或两个以上施工单位联合投标或组成联合体，应以低资质的施工企业为准，就低不就高，该联合体只能承包三级企业可承担的施工任务，所以认定不符合投标资格。例28：[评分法评标]某工程项目确定采用邀请招标的方式，监理单位在招标前经测算确定该工程标底为4000万元，定额工期为40个月。经研究、考察确定邀请4家具备承包该工程项目相应资质等级的施工企业参加投标，招标小组研究确定采用综合评分法评标的原则如下：1.评标的项目中各项评分的权重分别为：报价占40％；工期占20％；施工组织设计占20％；企业信誉占10％；施工经验占10％。2.各单项评分时，满分均按100分计，计算分数值取小数点后一位数。3.“报价”项的评分原则是：以标底±5％（标底）值为合理报价，超出此范围则认为是不合理报价。计分是以标底标价为100分，村价每偏差－1％扣10分，偏差＋1％扣15分。4.“工期”项的评分原则是：以额定工期为准，提前15％为满分100分，依次每延后5％扣10分，超过额定工期者被淘汰。5. “企业信誉”项的评分原则是：以企业近3年工程优良率为准，优良率100％为满分100分，依次类推。6．“施工经验”项的评分原则是：按企业近3年承建类似工程与全部承建工程项目的百分比计，100％为满分100分。7．“施工组织设计”由专家评分决定。经审查，四家投标的施工企业的上述5项指标汇总如下表所示：第 6 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同投标单位ABCD报价（万元）3960工期（月）近3年工程优良率％50405540近3年承办施工组织设计建类似工程％的专家打分338536373438【问题】1．根据上述评分原则和各投标单位情况，对各投标单位的各项评价项目推算出各项指标的应得分。答1. 根据评分原则，确定各企业各项评价指标的应得分：⑴ “报价”得分：施工企业A：偏离标底△1＝[报价－标底]／标底＝[3960－4000]／4000＝－1％；应得分＝100－10＝90分。同理：施工企业B＝85分；施工企业C＝80分；施工企业D＝70分；⑵ “工期”评分：
施工企业A：偏离额定工期值△2=[额定工期－投标工期]／额定工期=[40－36]／40＝10％；比15％延后5％，应得分＝100－10＝90分。另一种计算方法：34个月为100分，每延长一个月扣5分。求各投标单位的综合得分。同理：施工企业B＝85分；施工企业C＝100分；施工企业D＝80分；⑶ “企业信誉”得分：当企业近3年的工程优良率为N％，则企业的信誉得分为N分，即：施工企业A＝50分；施工企业B＝40分；施工企业C＝55分；施工企业D＝40分；⑷ “施工经验”得分：若近3年企业承建与本工程项目类似的工程，占全部工程总数比例为M％，则企业的施工经验得分为M分，即：施工企业A＝30分；施工企业B＝30分；施工企业C＝40分；施工企业D＝50分。2．按综合评分法确定各投标单位的综合分数值。答2．按综合评分法确定各投标的企业所获的加权综合评分计算如下表所示：序号⑴⑵⑶⑷⑸各项加权得分计算式“报价”得分×权重40％“工期”得分×权重20％“信誉”得分×权重10％“施工经验”得分×权重10％“施工组织设计”得分企业A95×0.4＝3690×0.2＝1850×0.1＝530×0.1＝395×0.2＝19企业B34174317.4企业C32205.5418.6企业D28164517第 7 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同×权重20％评标综合得分∑＝81∑＝75.4∑＝80.1⑹3．优选出综合条件最好的投标单位作为中标单位。答3．根据上表的计算，选出综合分值最高的企业A为中标单位。∑＝70例30：[评标价方法评标]某土建工程项目按单价合同进行招标，该项目标底为1200万元，额定工期18个月。共有A、B、C、D、E五家申请投标的施工企业民通过资格预审，其原报价（开标价报价）如下：A－1000万元；B－1050万元；C－1200万元；D－1300万元；E－1500万元。其中：B、D两家公司分别为中国公司和中外联营，按规定可享受国内评标价优惠待遇（优惠7％），经过对上述五个公司的报价进行单价与合价的核查及算术校核误差，发现A公司的报价少报30万元；C公司少报25万元；D公司多报100万元。在E公司的标书中，提出的施工期比业主规定的额定工期提前提前3个月，可能使业主带来每月50万元超前收益；C公司提出的工期则提前了2个月。此外，C公司还在标书中对业主提出了延期支付的优惠条件，即在竣工6个月后开始第1次支付，以后每隔3个月支付一次工程款，分4次付清，使业主可获月贴现率1％的优惠，其他公司提出竣工验收时一次付清。【问题】⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑻⑼⑽①②③④⑤⑥⑦⑧⑨⑩1．若采用“评标价”方法进行评比时，请对上述5个投标公司的报价进行算术误差校核、工期优惠、国内优惠、支付优惠等方面的调整，确定各标的“评标价”。答1.序号⑴⑵⑶⑷⑸⑹投标公司投标报价算术误差校核国内优惠工期超前收益支付优惠评标价1030976.5A1000+30-73.5-100-118.51006.51109.01350.0B1050C1200+25D1300-100-91-150E1500表中：⑶ 国内优惠调整，按照将受优惠公司的标价减去其标价的7％计算，即B公司为-1050×0.07＝-73.5万元；D公司为-1300×0.07＝-91万元；⑷ 工期超前收益修正项中：E公司为-3×50＝150万元；C公司为-2×50＝100万元；－118.5；1006.5；⑸ 支付优惠的计算：由于除C公司外，其他公司均是给予业主竣工验收时一次付清，为简化计算可将C公司的支付以竣工时间为现值基准进行折算现值后修正，其他公司即可不再进行折现修正。第 8 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同C公司的标价折现值＝300×1.01-6＋300×1.01-9＋300×1.0112＋300×1.0115＝1081.5C公司支付优惠的修正值应为1081.5－1200（标底价）＝-118.5万元。2．你认为应将该工程以多少的合同价授与哪个公司承包？为什么？答2．根据表中的各公司评标价，应选取评标价最低的B公司为中标公司；并应以1050万元为合同价的基准，评标价主要是用来做为评标比较之用。考点2.4：施工合同的订立考点2.5：施工过程中的合同管理例32：某港口码头工程，在签订施工合同前，业主即委托一家监理公司协助业主完善和签订施工合同，以及进行施工阶段的监理，监理工程师查看了业主（甲方）和施工单位（乙方）草拟的施工合同条件后，注意到有以下一些条款：【问题】请逐条指出以下合同条款中有的不妥之处，并提出应如何改正。1．乙方按监理工程师批准的施工组织设计或施工方案组织施工，乙方不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任。答1. 不恰当。无论按照国际惯例或我国的施工合同示范文本，监理工程师审查或批准施工单位提交的施工组织设计或其他有关方案等，不免除施工单位应承担责任。改错：……乙方不应承担非自身原因引起的工期延误和费用增加的责任。2．甲方向乙方提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路资料，供乙方参考使用。答2．不恰当。改错：……要保证资料的真实、准确，作为乙方现场施工的依据。3．乙方不能将工程转包，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。答3．不恰当。不能转包“正确”；允许分包“正确”；再次分包“不正确”（建筑法规定）。改错：……不允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。4．监理工程师应当对乙方提交的施工组织设计进行审批或提出修改意见。答4．不恰当。（主要是语气、立场或站的角度不对；应针对施工合同的签约双方约定应该或不应该如何，不应列入有关监理方的条款）改错：乙方应向监理工程师提供施工组织设计，供其审批或提出修改意见。5．无论监理工程师是否参加隐蔽工程的验收，当其提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求时，乙方应按要求进行剥露，并在检验合格后重新进行覆盖或修复。检验如果合格，甲方承担由此发生的经济支出，赔偿乙方的损失并相应顺延工期。检验如果不合格，乙方则应承担发生的费用，工期应予顺延。答5．不恰当。……检验如果不合格，……工期应予顺延“不正确”（建筑工程施工合同示范文本规定）。
改错：……工期不予顺延。6．乙方按协议条款约定时间应向监理工程师提交实际完成工程量的报告。监理工程师接到报告7天内按乙方提供的实际完成的工程量报告核实工程量（计量），并在计量24小时前通知乙方。第 9 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同答6．不恰当。不是按照实际完成的工程量计量。应按照合同或设计规定的合格的工程量计量。例33：95年8月10日，某钢厂与某市政工程公司签订该厂地下大排水工程总承包合同，总长5000米，市政工程公司将任务下达给该公司第四施工队。事后，第四施工队又与成立仅半年尚未取得从业资质等级认证的某乡建筑工程队签订了建筑分包合同，由乡建筑工程队分包其中3000米排水工程施工任务，价金45万元，9月10日正式施工，9月20日市建委主管部门在检查该项工程施工时，发现乡建筑工程队承包手续不符合有关规定，责令停工。乡建筑工程队不服，以合同双方自愿签订，并有营业执照为由，于10月10日诉至人民法院，要求第四工程队继续履行合同，否则应承担毀约责任并赔偿其经济损失。本题针对此案提出以下问题。【问题】1．请依法确认总包和分包合同的法律效力？答1.总包合同有效；分包合同无效。因为：合同法第52条规定有下列情况之一者合同无效： ①一方以欺诈胁迫手段订立合同，损害国家利益；②恶意串通，损害国家、集体和第三方利益；③以合法形式掩盖非法目的；④损害社会公众利益；⑤违反法律法规的强制性规定。该发包合同：①在内容上违反《建筑法》第29条规定的“主体结构必须由总承包单位自行完成”，分包方承包了大排水主体工程的3／5，显然违反了国家的法律规定；②该乡建筑工程队尚未取得国家相应的资质等级证书，不具备承揽该项工程的从业资质条件，违反建筑法（第13条）以及民用通则（第55条）关于：民事法律行为的行为人应具有相应的民事行为能力的规定。同此，该分包合同应属于无效合同，即使当事人不作出合同无效的主张，国家行政部门也会依法作出干预。2．该合同的法律效力应由哪个机构确认？答2．该合同应由人民法院或仲裁机构确认无效。3．某乡建筑工程队所提供的承包工程法定文书是否完备？答3．乡建筑工程队只交验营业执照，而未交验建筑企业从业资格证书。4．某市建委主管部门是否有权责令停工？答4．市建委主管部门有权责令停工。5．合同纠纷的法律责任应如何裁决？答5．双方均有过错，应分别承担相应责任，集法宣布分包（实为转包）合同无效，终止合同。对乡建筑工程对已完成的工程量，由市政工程公司按规定支付实际费用（不包含利润），但不承担违约责任。例34：某外资大型商业中心工程项目业主A与某一级施工企业B和某甲级监理公司C分别签订了工程施工合同和施工阶段监理合同，工程开工后发生了以下一些事件：事件1．在基础施工中，因班组违章作业，出现使已经过监理人员检验合格的基础钢筋位移质量事故，在浇筑混凝土不久后，被监理方发现及时口头指示后书面通知承包方立即停第 10 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同工处理和整改。承包方按监理方指令执行，提出质量事故报告及处理方案，经监理工程师审查批准后实施。整改完成后，经监理方重检确认合格后，指令复工继续基础混凝土施工。由此造成的经济损失由承包方承担，工期拖期不予延长，监理方还将此事故及处理情况向业主作了报告，而业主代表书面提出：出现质量事故，监理公司也应负一定责任，要求扣除1％的监理费为罚金。【问题】1．你作为监理方是否接受业主代表的要求？为什么？答1. 监理方不能接受这一要求。因为：承包方违章作业造成的质量事故，不是由于监理工程师的错误指令造成的，不属于监理方责任。因而扣留罚金是不合理，不能接受。事件2．在地下管道施工中，管道铺设完毕后，承包商曾书面通知监理方要求检查管道铺设质量。但监理方收到质量验收通知单后，在合同约定的时间内并未前来检验，也未提出延期检查的书面要求。因此，承包方即将管沟予以回填。为此，监理方书面指令要求承包商将管沟重新挖开，以便检验管道质量。承包商按监理方要求对其剥露，经监理方检查后，确认管道铺设质量未达到设计图纸和合同要求，也不符合标准和规范要求，管道接合部位严重漏水。因此，监理方要求承包商返工。承包商按要求进行了返工处理，经监理方检验质量合格予以确认后，将管沟重新回填。为此，承包商提出除管道返工费由于是承包商原因造成的质量不合格应自己承担外，要求发包方补偿再度剥露费用（包括重新开挖、回填以及更新由于重挖造成的部分管道损坏的费用）76000元和工期延长8天。【问题】2．承包方在管道未经监理检查并认可其质量的情况下，能否回填和覆盖？管沟合法回填的前提条件是什么？答2.在一般情况下，承包商合法回填管沟的前提条件是：⑴自检质量合格；⑵经过监理方检查并书面确认工程质量合格，符合国家或行业规范、标准以及设计文件和施工合同要求；或⑶在合同约定的要求时间内，承包商已书面通看监理方检查，监理方未能按约定时间到场检查，也未能提前提示延期检查的要求。3．承包商提出的发包方补偿管沟再度剥露的费用和工期延长的要求是否合理？为什么？监理方应如何处理？答3．承包商向发包方提出补偿管沟剥露的费用和延长工期的要求不合理。至于因剥露而发生的费用及时间的补偿，则要看检验的结果来决定：若检验合格，则发包方应承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包商损失，并相应顺延工期；若检验不合格，则承包商应承担发生的全部费用，工期不给予顺延。事件3．施工过程，开挖基坑时发现大量化石和古人类人猿活动遗址，有重大考古价值，经国家有关部门与业主协商后决定由承包方抽调部分力量参与文物发掘工作。经40天发掘工作基本完成。为此，承包商向发包人提出要求补偿参与考古挖掘工作的直接费48万元，由于工程暂停和延期所造成的劳力和机械设备闲置等损失32万元；20％管理费和10％利润，以及延长工期40天。第 11 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同问题】4．当在施工中发现地下化石及文物后，监理单位应按照什么程序处理？答4．施工中发现文物、化石及其有托古、地质研究等价值的物品时，承包商应立即保护好现场，并于4小时内书面通知监理工程师。监理工程师应于收到书面通知后24小时内报告当地文物管理部门，并按有关管理部门的要求采取妥善的保护措施。5．承包商提出的费用补偿及延长工期的要求是否合理，为什么？答5．承包商向发包人提出补偿因发现文物、化石而发生的费用和损失，以及延长工期的要求是合理的，因为一般在发生上述情况下，发包方应承担由此发生的费用（利润及管理费等），延误的工期相应顺延。例36：某国际工程项目采用FIDIC土木施工合同条件实施。该项目包括两个队段移交的二个单位工程。实施阶段两个单位工程的保留金分别为：A工程10万元；B工程20万元，监理工程师签发工程移交证书的日期分别为：A工程于99年5月30日签发；B工程于99年10月30日签发。两个单位工程的缺陷责任期均为1年，而且都圆满地通过了缺陷责任期的运行生产。【问题】1．请说明保留金（滞留金）的来源？答1. 保留金是在业主向承包商支付的工程进度款中，按照合同约定的比例逐次扣留的。2．保留金（滞留金）应分几次归还承包商？归还承包商的时间分别是什么时候？为什么？答2. 应分三次归还，分别在99年5月30日以后；99年10月30日以后；以及2000年10月30日以后。因为保留金应当在颁发工程移交证书和解除缺陷证书后分别返还[工程完工退一半，保修期满退另一半]。3．保留金每次归还多少？答3．三资归还的数额分别为：5万元、10万元、15万元。每次退多少钱？我国是竣工结算后一次退还。考点2.6：监理对索赔的处理例38：某钢筋混凝土框架结构的多层办公楼工程项目，工期12个月，业主A分别与施工单位B和监理公司C签订了施工合同和委托监理合同。开工后出现以下二种情况：情况1．在施工单位B进场后，临建设施已搭设，材料、机具尚未进场，尚未破土动工之前，承包商按合同要求对建筑物地基进行补勘时，发现业主提供的原地质资料不准确。经协商，需将原设计中的钢筋混凝土基础改为桩基础，为此，除另约定其工程费外，承包商提出以下索赔要求：⑴预计桩基础施工时间要比原混凝土基础施工时间增加2个月，故要求将原合同工期延长为14个月；⑵由于工期延长，业主应补偿承包商额外增加的现场费（包括临时设施费及现场管理费），其索赔额按：现场索赔额＝原现场费×延长工期／合同工期；⑶由于工期延长，业主应补偿施工单位流动资金积压损失（按银行贷款利率计算）。⑷⑸【问题】第 12 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同1．你做为监理工程师，对上述索赔要求应提出哪些评审意见？答1. ⑴要求将原合同工期延长为14个月合理；⑵现场管理费与工期长短有关，人和设施随工期加长而增加，应给予补偿；但是临时设施费与工期无关，该费用不予补偿；⑶因材料、机具尚未进场，工程未破土动工，所以不存在资金积压问题，不应该索赔；情况2．该工程施工中由于设计变更致使工期又延长两个月，延长的工期正值雨季施工，转原施工计划增加了施工难度，为此竣工结算时施工单位提出了业主应补偿雨季施工增加费的索赔要求。【问题】1．监理工程师对该索赔要求应提出什么评审意见？答1. 索赔要求不合理。因为：⑴在施工图预算的其他直接费中，已经包括了冬雨季施工增加费，故此要求不合理。⑵索赔要求应在事件发生后按照合同约定的时间之内提出，竣工结算时承包方提出索赔要求不妥当，监理工程师应提出不同意该索赔要求。例39：某国际工程按FIDIC合同条件签订了施工合同。在施工中发现高程产生差错，监理工程师书面指令暂停施工，事件发生后15天，承包商根据重新放线复查结果，正式书面通知监理工程师要求索赔，并于事件发生后35天提交了索赔报告，提出了索赔数额及有关证据，监理工程师按有关合同条款及索赔程序进行了处理。【问题】1．监理工程师审查索赔事实时应做哪些查证工作？不同情况如何处理？答1. 监理工程师应做查证工作及相应处理：⑴应检查承包商对地面标桩或控制点的保证工作及有关资料。如查明事件原因是由于承包商的保护不善，使其发生移位或变动等所致，则应由承包商承担纠正差错的所有费用。⑵应检查承包商施工放线的方法、仪器及操作记录。如系由于方法不光、仪器精度和可用性问题或操作有误，因而由此导致差错，则也应由承包方承担责任。⑶核查监理工程师所提供的资料的正确性。如系由所提供资料差错造成，应批准承包商的费用索赔要求。2．如果由于工程师提供的有差错的资料而导致承包商停工，由此产生的费用索赔是否包括利润？为什么？答2．不应包括利润。因为利润是包括在工程施工项的价格（综合单价内），未施工仅停工，其损失费用不应包括利润。3．如果承包商已按工程师提供的有差错放线资料实施，承包商对已完工程进行补救而增加了费用索赔是否应包括利润？为什么？答3．应包括利润。因为利润是包括在施工费用中，所以对已完工程进行补救及改正的费用应计入利润。考点2.7：竣工阶段的合同管理第 13 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同例40：某工业工程项目，业主与承包单位签订的承包合同约定，要求该工程达到国家优良工程标准，该项目土建工程的施工已按设计图纸全部完成，并已经通过中间验收，因工地场地狭小，其中部分房屋承包方占用作为办公用房，永久性生产设备安装工程已全部安装完毕，已具备试车条件，整个工程进入到竣工阶段。【问题】1．竣工验收前应进行哪几种试车工作？各应由谁组织？试车费用谁承担？如果由于承包方负责采购的设备原因试车达不到验收要求时如何处理？答1. 竣工验收以前的试车，需要进行：⑴单机无负荷试车，由承包方组织试车；⑵联动无负荷试车，由发包人组织试车；⑶试车费用除已经包括在合同价款以内或专用条款作出约定以外，都由发包人承担。⑷应该由承包方承担修理或重新购置、拆除，以及重新安装等费用，工期不顺延。2．试车通过后，承包单位初验认为达到合同要求，提出申请竣工验收，经监理方审核、检验后，以工程项目部分被承包方占用和施工单位未提交经过签署的工程质量保修书为由，不同意进行竣工验收，要求整改。请问监理方的意见是否正确？竣工验收需满足哪些条件？答2. ⑴监理方不同意进行竣工验收，并且要求进行整改的意见是正确的。因为：①承包方还占用了房屋，必须搬出且应加以整改后，符合设计文件和合同要求方可；②竣工验收的条件之一“必须要有施工单位签署的工程质量保修证书”，未提交工程质量保修证书，所以不同意竣工验收。⑵竣工验收的条件（9条是在不同的角度、不同的立场提出的，要在理解基础上记忆）：
①完成设计和合同约定的各项内容；②施工单位对于工程质量要进行自检，确认质量符合有关强制性标准、设计文件和合同的要求，并提出竣工报告；③监理单位要对相应的工程进行质量评价，提出质量评价报告，确认工程质量符合设计文件、合同规定，符合有关标准、规范等，并且有完整的监理资料；④要有勘察设计单位对其勘察设计文件及在施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行确认；⑤应具有完整的技术档案和施工管理资料；⑥应有所用的主要建筑材料、构配件、设备的合格证及必要的进场试验报告；⑦应有施工单位签署的工程质量保修证书；⑧应有公安消防、环保等部门出具的认可文件，或允许使用的文件；⑨建设行政主要部门或其委托的质量监督机构等部门责令整改的问题已整改完毕。3．竣工验收应遵循什么程序？答3. 总的来讲，主要包括：⑴承包人申请验收；⑵发包人组织验收组，监理应检查是否具备验收条件，由监理方向业主建议组织验收，发包人组织验收组验收；第 14 页 共 15 页
2005年全国监理工程师执业资格考试建设部案例讲课要点－合同⑶验收组进行竣工验收。具体而言，竣工验收的步骤是：⑴由发包人、承包人、勘察单位、设计单位和监理单位分别汇报合同履约的情况，以及在建设过程执行法律、法规和强制性标准的情况；⑵验收组审验各单位提交的工程档案资料；⑶查验工程实体的质量；⑷对工程施工、设备安装质量及各个管理环节作出总体评价和竣工验收意见；⑸验收合格后办理移交手续，移交发包人。4．发包人收到承包人送交的竣工验收报告后（28天）内不组织验收或验收后（14天）内不提出修改意见，视为对竣工验收报告已认可。答4. 在28天不组织竣工验收，或验收后14天不提出修改意见，视为对验收报告认可。5．国务院颁布的《建设工程质量管理条例》中对基础设施工程和房屋建筑的地基基础和主体工程，以及屋面防水工程和有防水要求的外墙面防渗漏的保修期要求各为若干？答5.地基基础、主体工程的保修期为设计文件所规定的该工程的合理使用年限；防水工程的保修期为5年。6．属于保修范围、内容的项目，承包方应在接到发包人的保修通知（A）天之内派人保修？A．7天； B．14天； C．21天。 7．竣工结算时是否需要扣留质量保修金？答7．竣工结算时不扣留质量保修金。第 15 页 共 15 页
