瑞安电大

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2023年3月19日发(作者：专题栏)

20XX年电大《行政案例分析》例题答案考试资料小抄

第一章行政环境

案例1、贫困县的”摆谱症”

1、本材料反映的主要是官场上较为流行的“政绩工程”(超大豪华广场),

职务消费(超标准的公车消费),绩效评估指标单一,不根据具体经济与社会环境,

高调消费的公共行政现象。

2、“摆谱”的基本内涵是无实质内容,表面上风风光光,摆阔绰,讲排场,

爱面子的浮夸做法。从行政环境的原理看:⑴政治环境,①法律的完善化、科学化

程度制约着行政系统运转的协调,规范水平;②政治生活的民主平等程度制约着

行政系统运转的协调、规范水平。⑵文化环境,行政道德,由此可以看出”摆谱症”

的原由,首先在于制度的完善,相关法律法规滞后,缺乏规范,缺乏必要在监督;其

次在于文化环境,如行政道德失范、行政风气不良。

3、①进行必要的财政预算制度,并且最大限度地财务公开,避免铺张浪费

②后勤体制改革,如公车货币化、社会化改革③加强行政管理外部监督、公民舆

论等。

案例2、GDP数据疑局

1、本案例反映的是政府部门不实事求是、弄虚作假、夸大GDP统计数字、

追求“政绩”的行政现象。

2、主要原因:⑴压力型的领导体制。上级政府为了有效地驱动下级政府

完成以经济增长为核心的系列经济发展指标,往往通过一定的量化指标,再层层

下达,并以完成经济指标的好坏作为对其政绩评价的主要评价的主要依据,在压

力型领导体制下,有些地方政府片面地为求政绩,往往弄虚作假,虚报数字。⑵对

政绩的理解与评价发生了转移,政绩有有形的也有无形的,一些地方官员热衷于

数字指标的浮夸,用形式代替实质。⑶缺乏严格的评价机制与惩罚机制,如果虚报

浮夸被严厉查处,政绩评价有一套科学的标准也不至于”数字出官,官出数字”。

3、危害:⑴导致决策失误,影响政府的宏观调控,影响社会总需求与总供

给的平衡,从而破换国民经济的正常运行。⑵降低政府威信,动摇执政基础。⑶在

政府内部发生官僚主义,当浮夸得不到制止、惩罚,行政的重心便会逐步偏离为人

民服务的轨道。

对策:⑴变压力型领导体制为合作型领导体制,制定政策是充分发挥地方

政府在制定经济发展规划和指标方面的作用。⑵制定具有操作性、公开性的政绩

评价体系。⑶切实转变领导作风。⑷建立干部责任追究制、对浮夸干部予以必要

惩处。

案例3、跨国公司在华环保危机

1、案例反映了由于法制不健全、政府监管不利等原因造成的跨国公司在

华企业污染环境、引发环境危机。构成要件:跨国公司、监管部门。

2、原因:⑴政治环境:相关法规不健全,对企业对政府缺乏惩处措施,甚至

发现政府被企业收买、绑架的现象。⑵政府监管不到位。⑶文化环境:政府官员

发生惯性思维,一切以经济为中心,经济挂帅,以至于为发展经济不惜牺牲环境为

代价。⑷政府在其中有时甚至起着保驾护航,睁一只眼闭一只眼的作用。

3、经验与教训:⑴严格立法、规范监管措施及惩处制度。⑵政府应该持

中立态度,严格扮演监管者角色。

案例4、小姐培训班引发的纷争

1、案例反映的是某市疾控中心对性服务者采取“疏”而不是“堵”的做

法,通过开展培训预防性病、艾滋病。构成要件包括:疾控中心、性服务者、预防

预防性病、艾滋病教育宣传宣传。

2、目的、预防。理由,多年来我国采取的高压政策打压卖淫嫖娼成效并

不好使的卖淫嫖娼成为性病、艾滋病传播的主渠道,引发争议的原因在于文化与

观念。

3、经验与启示:行政观念的转变,自上而下,唯我独尊转变为切实提供服

务。

第二章行政价值与目标

案例1、消费者维权行动的无奈

1、本案例反映的是消费者所买热水器爆炸,想维护权益但被高额检测费

吓退,安全、自由价值难以彰显。

2、产品质量检测中心属于政府下属事业性质的机构,但主要是用企业化

管理方式进行管理、职能目标提供科学、公正、高效、准确、满意的技术报务,

承担产品质量安全监督管理工作。

3、消费者的权益很难的到应有保障原因:⑴维权成本高(2)政府的执法能

力,消费者权益保障服务意识,措施、制度建设有待加强。

4、可能的举措:由政府财政解决一部分经费,绝大部份经费可由出的不良

企业支付,加大对不良企业的惩处力度;完善质量认证体系,从源头上打击伪劣产

品。

案例2、陕北油井民间投资者之痛

1、案例反映的是民间投资者在政府号召下投资油田,在政策变化情况下

血本无归。构成要件:

主体包括D县,陕西省省,国家发改委能源局等政府部门;

主观方面:故意或过失,很显然政府并不是故意使事态发展为这样。

客体:民间投资者。客观方面:投资血本无归。

2、国家发改委的职责是宏观调控,陕西省的职责是协调中央与地方关

系,D县地方政府的职责是发展地方经济。

3、国家发改委极力贯彻国家法规,陕西省政府既要贯彻中央政府政策又

要照顾地方利益,地方政府则是上有政策下有对策。

4、可能的结局:由石油、中石化等集团接手、收购中给予一定补贴,民间

投资者要蒙受一定损失。经验与教训:政府要依法办事,实现职能转变,身份转变,

由经济经营者转变为服务者,培育良好大环境,而不是事事亲历亲为;切忌为了部

门利益最大化而朝令夕改,令政府权威受损。

案例3、S市暂住证风波

1、案例反映了政府提供社会管理服务,却引发政府部门利益之争。涉及

到了外来人口、劳动局、公安局、人事局等。监管领导、劳动部门解决劳资纠纷、

办理劳动手续等公安局进行治安管理、人事局组织劳务培训、劳务派遣、职位评

聘等。

2、本案例说明部门利益之争、导致政府存在不合法性理由,即提供公共

产品、公共服务等在次要地位实有本末倒置之嫌。发生原因在于协调性、服务性、

法制性等行政目标没有得到彰显,部门利益冲动。

3、用制度严格规定收费标准,取消暂住证。

案例4、广电、电信话语权之争

1、本案例反映的是广电、电信职责不清,并且出于利益考虑产生恶意相

争。

2、行政管理部门的职能:是广电总局制定政策监管,电信具体运营。

第三章行政功能与职能

案例1、广州不明病毒危机

1、本案例政府辟谣采取措施是在广州市遭到非典袭击,在信息不充分的

情况下,市民哄抬抗生素药品及相关生活用品,不法商家趁机哄抬价格严重干扰

市场次序。恐慌一时成为潜在的不稳定因素。决定因素:⑴事态发展显示升级态

势⑵政府责任维护社会安全提供公共服务。

2、职能主体:卫生局、卫生厅、市政府,市政府和卫生厅都是市卫生局的

领导双重管理体制,市政府和卫生局先自行解决通过调查、分析、辟谣,辟谣制止

了留言的进一步蔓延,但政府部门应该与媒体形成良性互动,及早观察危机的可

能性,另外危机应对不仅是卫生部门的事情应该形成相关的机制。

3、实现安全、公开、透明是行政管理所追求的价值目标,从运行职能看,

决定、组织、协调、控制任何一个环节都不能有漏洞。

案例2、内蒙T县政府“护污”事件之后

1、本案例反映的是地方政府为了发展经济用群众利益和污染环境为代

价。

2、T县政府”护污”事件是在无良企业将污水直接排到农田,导致农民

蒙受巨大损失,双方发生冲突,政府出面暴力”护污”,其原因有:⑴政府方面强调

其经济职能⑵出于政府自身经济利益考虑”提水费”。

3、举措:⑴制定科学全面的政府绩效评价体系。⑵切实实现职能重心转

移:由政治职能?经济职能?社会职能。⑶职能方式:经济手段与法律手段为主。⑷

职能关系:政企关系。

案例3、我国政府应急预案的紧急启动

1、案例反映的是政府应对公共危机的事件。

2、I级特别重大?国务院;II级重大?省政府;III级较大?县政府;IV级

一般?县政府。应急预案启动后成立领导小组,联动机制。

⑴预警机制:①制定健全相关法律法规②制订健全预案体系③进行信息

监测与分析④完善各项基本资源储备⑤加强公共危机应对的培训。⑵决策机制。

⑶应对机制:①先期处置事发地人民政府和有关单位,②信息报告国务院办公室,

③应急响应事发地省级人民政府为主,④应急结束国务院或国务院相关应急指挥

机构批准,⑤善后处理事发地省级人民政府和有关部门,⑥调查评估国务院或国

务院有关部门会同事发地省级人民政府,⑦恢复重建事发地省级人民政府和国务

院有关部门。⑷新闻发布机制⑸善后机制

3、经验与启示:⑴做好预警机制,具有危机意识,尽量避免类似事件发生,

⑵沟通渠道畅通,⑶政府与媒体良性互动,避免事态升级。

第四章政府间关系

案例1、五陵源规划困局

1、政府内部关系包括上下级之间,平级行政职能部门之间的协调,要求坚

持统筹全局,坚持分层运行,行政组织纵向结构表现为层级节制体系,坚持动态协

调,具体问题具体分析。

2、保护环境,实现可持续发展是政府执政的一方面,本案例涉及政府部门

众多,关系复杂:⑴五陵源区政府。⑵张家界森林公园管理处持反对态度。⑶省政

府有关部门。⑷权势部门。从层级之中,有上下级,也有平行职能部门,各部门从

本单位的局部利益出发考虑问题、推诿扯皮,以至于保护生态环境和人民利益则

被至于脑后。

3、影响:⑴保护大局被破坏,人与之然的和谐难以实现,从而影响可持续

发展,受害的将是民众。⑵推诿扯皮及内讧导致行政成本居高不下,行政效率降低,

从而影响政府公信力。

案例2、湖北X市财政债务危机

1、本案例反映的是中央政府与地方政府,上级政府与下级政府之间由于关系

没有理顺,地方政府背上财政包袱的事件。

2、促成因素:⑴缺乏必要的公共财政体系,如预算制度、监督制度,案例

中农村合作基金会的负责人盲目投资血本无归。⑵中央政府与地方政府,上级政

府与下级政府事权、财权不对称,也就是案例中所讲的财政倒挂现象。

形成原因:改革不彻底,不配套。

3、政策依据:中央文件

由地方政府全部承担显然不合理,中央政府有能力也有必要来解决问题。

建立财权与事权相匹配的体系,是公共财政追求的目标。

4、分税制,实行分税制后,税种和各税种形成的税收收入分别按照立法、

管理和使用支配权,形成了中央税、地方税、中央和地方共享税。

存在问题:⑴事权与支持范围越经。⑵部分财政收入划分不合理。⑶地方

税收体系不健全。⑷转移支付不规范。

原因:⑴市场经济发展快速,地区差距大。⑵市场体系不够健全。

案例3、浙江“强县扩权”改革进行中

1、反映了上下级关系的调整,权力重心下移。

2、改革动机,调动地方政府,特别是基层政府的积极性,浙江省的支持及浙江

县城经济的发达县其主要的推动因素。

阻碍因素,市级政府、权力大挪移会架空市一级政府。

3、县级政府进一步扩权,甚至有可能在行政区划改革方面有所突破。经

验:①有政府倾斜与支持。②切实实现职能转变,经济建设型向公共服务型转变

第五章政府与社会关系

案件1、村公章集中保管试验

1、中华人民共和国村民委员会组织法第二第规定;村民委员会是村民自

我管理自我教育,自我服务的基层群众性自治组织,实行民主选举、民主决策、民

主管理、第四条规定:乡民族乡,镇的人民政府村民委员会的工作给予指导支持和

帮助,但不的干预村民自治范围内的事项。村民委员会协助乡民族乡镇的人民政

府开展工作,这说明,不是领导与被领导的关系,不是简单的上下级的行政命令关

系。

2、集中保管村公章,不具有合法性

3、存在问题,一些乡镇仍然把村委会当做自己的行政下级或派出机构,

仍然习惯于传统命令指挥式管理方式,对村委会和村民自治进行行政干预。

未来走势:摒弃

案例2、浙江瑞安外来工自治尝试

1、体现了一种政府与社会的关系,这种关系的理顺在我国刚刚起步,以往

几乎社会的一切功能和事务矛盾集中在政府肩上。市场经济体制则要求改变政府

的管理范围,管理模式和管理方法,切实实现政社分开,把过去属于政府的权力转

移给社会中介组织行使。

2、自治组织。成立原因:⑴政府摆脱派出所自身困境举措。⑵外来人口

维权或服务需要。

对派出所来讲,缓解了管理压力,降低了行政成本。

对其他当事人来讲,利益诉求得到满足。

3、意义较大,但也存在保障,如经费问题、行政单位挂靠问题。

案例3、“厅级会长”难产记

1、本案例反映了一个由于行政干预,一个自治性质的协会会长难以产生

的事件。

2、性质:自治的行业组织,对其产生与管理政府应给予充分自治空间。

3、基本原因:政府职能未实现根本转变,在当前的环境下,政府应还权于

社会、还权于民众。

第六章政府与企业关系

案例1、“常乐”申办定点屠宰厂受阻记

与涉及政府企业关系调整的行政事件

2.屠宰办(相当于贸易局的一个部门)贸易部门是肉联厂的股东和主管部

门,常乐(民营企业)主管部门为贸易局。

“常乐”的申请合理,在市场经济条件下,竞争机制的引进是必然的也是

必要的。

3.原因:政府没有也不愿意退出微观经济领域,毫无服务意识,政府和企

业是建立在法律基础上的两大平等主体。

对策①保证企业对政府有完整的法律诉讼权这也是世贸组织对中国的必

然要求。②树立政府意识。③政府不当行为(挤出效应)必然受到约束。

案例2、D市农民自建变电站的合法性危机

1.本案件反映的是农民自建变电站,打破政府垄断,引来服务竞争,却被

政府有关部门认定为违法。

大部制改革后,我国的电力管理体制进入了国家能源委员会(决策权)负

责研究拟定国家能源发展战略,审议能源安全和能源发展中的重大问题。国家能

源局(执行权)电监会(监督权)

2.审批难题:①触犯政府利益。②电力行业属于县有独特技术经济特征和

服务特征的自然垄断性产业,历来是政府干预最多的领域,加上长期以来我国的

电力管理部门集政策制定、执行、监督于一身。

3.解放思想:①诉讼法律途径。②争取主管部门支持。③政府对企业的管

理改为备案制度,严禁繁琐的审批制度。

案例3、M集团的经营危机

1.反映了政府直接干预企业经营管理活动,导致企业陷入危机。原因①政

府与企业地方不对称。

2政府过度干与。

3.基本思路:①政府切实退出微观经营领域,还权于企业。②政府主要在

宏观调整领域发挥作用。③保证企业拥有独立的生存和发展权利,确保其市场主

体地位。

第七章行政组织与偏制管理

案例1、一个贫困县的十二个“县官”

1.反映了副职虚职过多,主体:县政府,客体:机关公务员,客观方面,副职

过多,机构臃肿。

2.肯定多原因:①“官经”。“权力崇拜”致。②政治体制改革不彻底

影响:机构臃肿,人浮于事,推诿扯皮,导致行政效率低下,行政成本提升。

3.副职虚职过多,副职设置缺乏严格的制度控制,领导班子职位数量要贯

彻最低数量原则,建立一支精干高效的公务员队伍这一直是行政体制改革追求的

目标,副职过多,政府将会采取必要的措施来加以规范,如现在有很多地方推广

“一正二副”模式交叉任职。

案例2、S与市政府驻汉办谢幕

1.本案例反映了随着行政环境的变化,行政系统要做出相应的调整,以适应

变化了的环境,机构撤销应变更是必要的。

2.主要依据《宪法》及《组织法》无体现带有明显的人色彩。

案件3、陕西?龙机构改革困局

1.本案例反映的是县级政府机构改革陷入困境,力求实现的人员分流机

构精简,开支下降等目标没有实现。

2.改革原因:(1)内部原因机构过度膨胀,臃肿代替了精干,低能代替了高

效,随之而来则是财政供养人员多,医疗保险、养老保险难以保障,财政压力大。

(2)外部原因:本地区经济,社会发展要求进行机构改革,只有进行了机构

改革,给政府松绑,才能落实正常的服务职能,减少与民争利的现象发生。

机构改革的结果不尽理想:原因:①改革上下不配套,不统一,没有进行相

应的干部人事制度的配套改革。②缺乏良好的宏观大环境,缺乏各级政府支持,

改革受到具有全面性的政治体制与经济体制的制约。③缺乏必要的社会保障体系,

使的人员难以分流出去。④没有抓住职能转变这个关键。

3.阻力:①分流人员阻力,②上级政府

可能出路:机构改革要以转变政府职能为中心,按照行政组织设置的科学

原则进行改革才会有成效,改革的成果这才能巩固。

①中央有政策支持,如对于分流人员办企业进行政策支持。②地方政策也

要积极稳定地推进改革:如完善行政组织法规,健全预算约束机制把宪法和组织

法中有关政府机构设置的原则规定具体化,制定机构设置和编制法,用法律的强

制力来控制机构的膨胀。

第八章、行政领导与责任

案例1、女教师之死

1行政领导不力,导致命案发生2杨某是刑事责任,公安局与司法局局长承

担行政责任3建立安全责任追究制度和相应的法律法规,保障与约束行政行为,

克服形式主义官僚主义,迫使相关行政人员及时有效地处理关键事件,加强监督

与教育。

1.材料反映了行政领导被赋予了一定的职位而有了一定的名位,被赋予

了一定权力而有一定的支配性影响力,但这并不意味着约束条件的消灭,在一定

职位上的领导者必须承担一定的责任。领导的责任指行政领导与违反法定的义务

所引起的必然承担的法律后果。材料反映的是公安局、司法局,有关人员没有及

时组织求援导致的一场惨案的发生。

2.公安局局长承担的是工作责任,政治责任领导人实施的政治方针政策

等行为不能为民众接受时应当承担的责任,反映的是民众的意愿,与法律规定无

关,司法局局长单某、民警杨某则承担的法律责任,我觉的不应该承担,司法局局

长、民警具有双重身份,一方面是公务员,另一方面也是普通公民制止姜某杀人是

道义上的见义勇为,他们当时身份与参观者一样,他们应当受到道德上的谴责。

3.措施:(1)良好社会风尚的创设,如奖励、鼓励、见义勇为。(2)完善

110等报警机制,提高反映速度。

案例2、山西临矿大爆炸后的合为幕后

1.案例反映的是在错综复杂的环境里,主政的一方县长,职能部门一把手

工作,一筹莫展,政府承担的管理、服务、监管,稳定,发展难以实现。

2.原因:(1)行政环境复杂各方面关系难以协调。(2)安全生产监管滞后。

(3)责任追究不到位。

王县长应付政治责任,他主导成立服务中心,便为该县私采乱采金矿的行

为变的。

“合法”,并且作为行政首长,首长负责的规定下,王县长应该为这次事故

承担相应责任。

3.思路:目前各级安全监管机构的工作只能是充当救火员的角色,工作重

心只能放在事后监管上。

(1)尽快明确安全生产综合监督管理的具体内容进行补充方法,提高安全

生产行政执法工作效率。

(2)中编办、财政部等部门安全生产综合监管部门的机构,特别是乡镇一

级机构存在的走项监察经费、监察用车等问题联合制定相关政策,为综合监管工

作开展提供支持,确保工作正常开展。

(3)完善基层监管力量,切实加强安全生产行政执法工作。

案例3、一个中部贫困县长的履行模式

1.基本素质要求:(1)政治素质,(2)能力素质,(3)知识素质,(4)身心素

质。

2.基本模式:开拓进取型,敢想敢干有魄力。

3.从材料结果看,我非常认可其领导行为,中国太需要这种具有实干精神

的领导者了。

第九章行政决策的科学化与民主化

案例1、听征会企业成了“走过场”

1.案例反映的是本应反映民意,贯彻民主化和科学化决策的听征会作为

一种形式。

2.行政听证会是现代民主社会普遍推行的用于保证各方利益平等参与公共

决策过程,以实现决策民主化、公开化、科学化及法制化的一项重要制度设计。

本案例中,听证会实质上作为某些利益集团操纵价格、压制民众利益诉求的工具。

3.存在的问题和健全对策:

1听证会组织的独立性问题有待解决。只有独立超脱、具有权威性的机

构主持听证,才有保证听证会不会流于形式,不会相关利益集团操纵。而我国的价

格决策听证会制度设计时直接规定“由政府价格主管部门组织”,而被听证对象

往往是由其所主管或由另一政府机构所主管,这本身就决定了听证会的组织者与

被听证会的对象之间存在利益联系。

2缺少成本监审程序。成本不为公众所知,相关企业就凭借自身所具有的

天然的垄断优势或行政资源优势随意提供价格。

案例2、西路神殿被拆迁

1.案例反映了政府部门有关城市规划与建设,行政决策缺乏科学化和民

主化。

2.原因:(1)违背了科学的决策原则,如民主原则、可行性原则等。(2)不

符合科学的决策程序,没有进行深入调查研究,也缺乏事后的反馈监督机制。

3.主要问题:(1)科学的决策程序准时落实,文物保护体现公共利益,应及

时进行公示,听证。(2)民主化、科学化的原则也难以实现,应加强监督机制。

案例3、轧硅钢的决策疑问

1.主体:国家经贸委。客体:热轧硅钢片厂

客观方面:大多数企业将被迫退出,市场一片混乱。

2.不合理:①不具有可行性,打乱了市场秩序。②对专家的作用重视不够,

又难以保证科学对策

3.存在问题:①缺乏科学性民主性②缺乏深入调查研究,发现问题和确定

目标。

思路:①深入调查研究,收集信息②集思广益,制订各种可行性方案③评

估选优,制定方案。

案例4:怒江水电开发“大调整”方案方案的神秘纷争

1.本案例反映的是在大型工程上马前,也就是政府作出

行政决策前,各方力量的博弃。

主体:国家环保总局,国家发改委。客体:当地居地,怒江生态。结果:工程

上马

2.公民拥有基本权利:情权、参与决策权、监督权。但政府的决策程序和

方法很难保障这些权利的实现

动因:减少方案通过的阻力

3.一般要求:见前一面

①保障有关人士的知情权,通过媒体,政府公关与公众形成良性互动。②

真正发挥专家的作用,遵循客观规律办事。③在决策中贯彻系统、信息、可行性、

民主服务等原则。

第十章行政执行的动力与阻力

案例1:城管困局

1.反映了一起暴力抗法事件

2.行政执法要求执法机关为保证行政决策能够顺利实施,应该综合运用

行政、经济、法律和说服教育等行政执法手段。本案例,李京生的工作就是应用

强制的行政执法法手段整治城市环境,李京生的很显然是能够避免的,启示:

①行政执法方法有待改善,单纯依靠强制性的惩戒是不够的。②城管思路

应有改变,简单的显然不行,剥夺了很多人的生存权“堵”可以转为“疏“,如卫

生检查或开辟专门的地方。

案例2、新疆棉花市场化路径选择

1.本案例所体现的是新疆两县采取不同的方式得到两种截然不同的效

果。

2.案例中的的A县是彻底引进市场竞争机制,用经济方法贯彻执行。K县

则用行政方法。K县的理由是完全放开市场,风险太大,而且国有企业缺乏竞争

力。A县借助社会资源整合棉花产业激活市场。

3.影响因素:⑴执政者的执政思路。K县还用老路的行政方法。⑵政策的

好与坏,对与错。⑶资源。

4.资源配置市场化,政府不再直接参与经营,退出市场,只是制定政策提

供服务,经营主体成为市场主体,存在竞争,优胜劣汰。

案例3浙江“指标圈地”动力

1、本案例反映了为了合理利用有限的土地资源,国土资源部采取措施控

制建设用地,但“上有政策,下有对策”,面对巨大的用地需求,浙江省多种途径“指

标圈地”,但存在盲目、无序、低效等问题。

2、“指标圈地”现象是在供需出现矛盾的情况下发生的:土地作为稀缺性

资源,同时为了实现可持续性发展,对土地进行有节制的使用和保护是必要的,但

经济的发展又需要更多的建设用地,这样就形成了土地供不应求的局面,“指标圈

地”就是在这样的背景下发生的。在这一过程中,中央政府力求统筹兼顾,力求合

理利用有限的土地资源,省级政府上下协调,市一级、县一级则积极行动,争取更

多的土地资源,发展经济。

3、从行政执行角度来看,“指标圈地”现象发生的原因在于政令不通,

政策执行被异化。地方政府的行为不太合理,为了眼前利益牺牲了长远利益。

4、可能对策:①产业转移,向西部、中部转移。一方面带动中西部地区经

济发展,另一方面也给东部减负。

②禁止指标买卖,坚持依法行政,严格执行国土资源法律法规。

案例4中西部一些乡镇“买税”现象调查

1、本案例反映了上级政府不切实际地下达高标准税收任务,下级政府违

背常理完成任务的行政事件。

2、类似现象在中西部地区较为普遍,在东部和沿海地区则要好一些或不

存在这样的情况。因为东部和沿海地区经济较为发达,往往能够完成上级政府的

税收任务。

3、动因:完成税收任务,维持政府自身运转。

运行机制:买税实质上是上级政府?下级政府?买税对象之间的博弈,为获得

更多的税收,上级政府通过施加行政压力给下级政府,下级政府在这种压力下不

得已通过买税来完成任务,但总的来讲,受损的是国家,变相帮助企业逃税。

主要思路:①上级政府实事求是地制定税收任务,把下级政府从税收压力中

解脱出来,切实提供公共服务②改变财政倒挂现象③完善监督机制,认真进行税

源调查,杜绝买税

第十一章行政监控

案例一一场审计风暴

1、行政监督指各类监督主体对政府行政机关及其工作人员行使行政权力

行为是否合法、合理所实施的监察和督导活动。行政权力失去监督容易产生腐败。

本案例反映的主要是通过审计部门的监督发现政府部门决策的失误和投资浪费。

构成要件;主体;人大、审计局、监察局;客体;政府及其工作人员领导;结果;

发现问题但责任难以追究、损失已经造成

2、我国监督体制:

(1)内部监督:

一般监督,指基于组织层级和隶属关系,上下级行政管理机关间、同级行

政管理机关间以及行政管理机关对其自身或公务员进行的监督活动。从管理层级

上看,宪法、法律规定的一般监督主要有三种,即上下级间的、一级政府内部平行

机关间的和行政管理机关对其自身或公务员的监督。

专门监督指在行政管理主体内部设专门监督机关,即专门检察机关实行

的监察活动。国家行政监察机关以宪法和法律为依据,在我国县及县以上各级政

府中都有设立。它在上级行政监督机关和所属人民政府的领导下,独立地行使检

察权,只服从国家有关法律、法规和政策等,因而其监督地位有公正性和权威性的

特点。

行政复议是行政机关救济监督,也是行政机关内部的自身监督。行政复议,

又称诉愿,是指公民、法人或者其他组织(管理相对人),认为行政机关的具体行政

行为侵害其合法权益,依法向有复议权的行政机关申请复议,受理申请的复议机

关依照法定程序对引起争议的具体行政行为审查并作出裁决的活动。它不仅是行

政机关内部上级对下级进行监督的重要方式,而且是一种对管理相对人合法权益

提供保障的行政救济方法。

特种监督指行政管理主体内部依法实行的针对某种专门的行政管理活动

进行的专业性监督,如审计监督、物价监督等。其中审计监督是国家审计机关进

行经济监督的一种活动,它有权对政府组织、企事业单位以及其他国家财政有关

单位的财政财务收支的真实、合法和效益进行审核、稽查的活动。如发现有违法

行为,审计机关有权责成有关单位予以纠正,并有权对其作出没收非法所得、处以

罚款、停止财政拨款、终止银行信贷等处理。由于专业性监督主体在公共组织内

部有相对的独立性,它与被监督对象既无隶属关系,从而使其监督有较高的自主

性、主动性和客观性。

(2)外部监督

权力机关监督指国家立法机关对行政管理机构及其活动实施的监督,是

有法律效力的最高层次的异体监督。

司法机关监督指司法机关作为监督主体对机构及其活动实施的强制性监

督活动。这种监督形式的重点是监督行政管理主体及其人员具体行为的合法性,

其监督主体主要是国家检查机关和国家审判机关即人民检察院和人民法院,这两

种机关的监督活动构成了司法机关监督的主要内容。

政党监督一是中国共产党的监督。中国共产党从中央到地方各级党委、

党的纪律检查委员会组织以及广大党员对行政管理组织进行的监督,是中国共产

党作为执政党实行领导的重要方式。它具体通过以下三个方面实行监督:(1)通过

制定正确的路线、方针和政策来规定行政活动的方向;(2)通过党的纪检机关检查

处理组织中党的违法违纪行为;(3)通过对党员的教育,促进和保证公共组织中

的公务人员依法办事,自觉履行党的义务和职责,充分发挥党员显锋模范作用。我

国政党监督中还有一个方面是各民主党派对政府及非政府组织行政管理活动的

监督。政协的民主监督是通过建议和批评来进行的,不具有法律的约束力和纪律

的强制性。

社会监督指由各社会组织和团体及公民作为监督主体对行政机关及其活

动实施广泛监督活动。社会监督一般包含以下三方面内容:社会团体的监督、公

民的监督、社会舆论的监督。

审计部门的职责:审计部门是专门进行经济监督的国家机关,它有权对政

府组织、企事业单位以及其他国家财政有关单位的财政财务收支的真实、合法和

效益进行审核、稽查的活动。如发现有违法行为,审计机关有权责成有关单位予

以纠正,并有权对其作出没收非法所得、处以罚款、停止财政拨款、终止银行信

贷等处理。由于专业性监督主体在公共组织内部有相对的独立性,它与被监督对

象既无隶属关系,从而使其监督有较高的自主性、主动性和客观性。

3、案例中的“审计风暴”并不是完全由制度推动,而与市政府及领导分不

开。

存在问题:责任难以追究、推进难以保证

4、运行状况:首先,我国审计部门大多数做得是好的,但有少数滥用手中的

监管权力,以致让人们发出谁来监管监管部门的疑问;其次,注重事后监督,导致

出现财政浪费现象;再次,审计缺乏公开性、透明度。

可能途径:首先,加强审计的透明度,让更多的人参与到政府决策中,实现重

点切实转变,从事后监督转向事前监督。其次,审计机关一定要树立“民本审计”

的理念,坚持把广大人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题,如医疗、教育、

住房等等,作为审计工作关注的重点。关注“三农”问题,强化对涉农资金的审计

监督。强化对行政审批和执法权的监督,依法揭露查处商业贿赂案件,着力关注工

程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购以及资源开发和经销等环节

的商业贿赂问题。再次,强化权力运行的规范与制约,审计机关按照国家有关规定,

对国家机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人,在任职

期间对本地区、本部门或者本单位的财政收支、财务收支以及有关经济活动应负

经济责任的履行情况,进行审计监督。

案例2一个普通纳税人的公益诉讼

1、公民的监督指公民作为监督的主体,按宪法和法律规定的公民权利,对

行政管理实行监督的活动。这是公民民主权利的表现,是在民主基础上实现公民

权利对政府权力的制约。公民监督是社会监督中一种最经常、最普遍的监督。

公民对行政管理实行监督的方式也是多样的,主要有:通过信访对行政管

理活动实行监督;通过人民代表向行政管理机构提出批评、建议对行政管理活动

实行监督;通过向人民法院提出诉讼对行政管理活动实行监督;向有关机关提出

申诉、控告、检举等方式实行监督。

在官本位的行政文化环境中,公民缺乏公民意识、纳税人意识,同时也没有途

径参与决策、监督政府及其人员,随着时代的发展,民本位观念、纳税人意识、公

民社会的崛起,经济和科学技术的发展,公民在行政监督中扮演着越来越重要的

角色。

本案例反映了一名村主任身份的公民出于社会良知和纳税人意识,通过公

益诉讼的手段进行行政监督的事件。

2、对于公益诉讼是什么,现在实务界和理论界内部和相互之间尚未达成共

识。关于公益诉讼的定义,一种认为是指特定的国家机关和相关的组织和个人,

根据法律的授权,对违反法律法规,侵犯国家利益、社会利益或特定的他人利益的

行为,向法院起诉,由法院依法追究法律责任的活动。这种观点可以称为“救济对

象广义说”。“广义说”中的另一种观点认为所谓他人利益是指“不特定的他人利

益”。与广义说相对应,有人认为公益诉讼是指任何组织和个人都可以根据法律

法规的授权,对违反法律、侵犯国家利益、社会公共利益的行为,有权向法院起诉,

由法院追究违法者法律责任的活动。这种观点可以称为“救济对象狭义说”。

公益诉讼针对的行为损害的是社会公共利益,而没有直接损害原告的利益,

因而与起诉人自己没有直接利害关系的诉讼。所谓“没有直接损害”一语,在这

里要作狭义的解释,只是指没有“直接损害。当然,损害社会公共利益的行为最终

是要损害个人的利益,公共利益与个人利益有天然的联系。老蒋提起诉讼主要就

是出于纳税人意识、公民意识,维护公共利益。

3、事件发生背景:一是对政府部门及其工作人员的行政行为往往缺乏监督,

特别是领导;二是监督机制不健全、监督主体特别是公民缺乏途径和动力对政府

实施监督。

影响:规范其行政行为,敦促其依法行政;起到一种示范效应;

案例3广东省政府预算决策改革

1、我国实行的是人民代表大会制度,国家的一切权力属于人民,人民通过

选举人大代表行使国家权力,人大作为最高国家权力机关对人民负责并受人民的

监督。在行政监督中,人大是通过中央和地方各级人大及其常委会来实施监督权。

我国人大及其常委会对政府进行监督的主要方式有:听取和审议同级人民政府的

工作报告;审查并撤销本级行政机关发布的适当的法规、规章、命令和决议;向政

府及所属部门提出质询和询问,发表意见,同级政府组织的有关人员必须负责答

复;视察和检查政府工作,处理公民对政府的申诉、控告和检举;罢免政府组成人

员。人大与政府是一种决定与执行的关系、监督与被监督的关系、协调一致开展

工作的关系。

但有时候人大的监督流于形式,而且操作性不强。

2、进步性:完善了民主集中制,加强了人大组织建设;

扩大了公民民主参与渠道,推行政务公开,塑造了一个公正、公开、公平

的政府形象。

不足:实行会议制,时间短、议题多,问题复杂,用于对行政职权运作情况实

行监督的精力十分有限;缺乏操作性,特别是财务审计专业性太强;公开性不够。

3、思路:(1)预算监督理念创新。地方人大必须正确认识监督和制约的重

要性,走出“监督就是支持”的认识误区。地方人大支持的对象是合法行为,而监

督的对象是违法、违规行为,在监督政府财政预算过程中,一旦发现问题,应督促

政府及时改进,以提高财政预算监督的质量。

(2)拓宽预算监督视野。人大在预算监督实践中,不仅要对预算变更数目或类

别进行具体监督,而且要对导致预算变更的深层次原因,即政府的不规范行政行

为进行监督。只有加强对政府相关行为的监督,才能够从源头上遏制预算执行的

不规范现象。对此可以从两方面入手:一是加强对政府抽象行政行为,即政府制定

的具有普遍约束力的行政法规和规章及财经政策等行为的监督。二是加强对政府

具体行政行为的监督。这里是指基本建设和重大投资项目的监督。

(3)预算监督方式创新。目前人大预算监督主要采取预算报告审查、听取

预算执行情况报告和预算变更报告制度等方式。监督方式过于被动,程序性监督

重于实质性监督,监督效果不明显。为增强预算监督的主动性,人大应建立三项制

度:一是提前调研制度。在预算报告上报之前,派出专家组深入各部门了解情况,

把握预算编制的总趋势及新动向,做到心中有数。二是建立人大与政府部门的信

息交换制度。有条件的可以建立信息交换的局域网,及时将预算编制、预算审批、

预算收支、预算执行及分析、预算税收政策、财政体制改革政策、资金调度、政

府采购、财政周转金使用、部门预算编制及执行、总预算汇总、预算调整、转移

支付、人大的监督意见和修改建议等预算信息进行定期或不定期地交换,服务于

人大及其常委会的预算监督工作。三是建立国库集中收付制度。所谓国库集中收

付制度,就是将所有的政府性财政资金全部集中到国库单一账户,并规定所有政

府部门的财政支出必须由国库直接支付。在这种制度下,财政资金的使用,由各部

门根据细化的预算自主决定,由财政部门核对后准予支出,财政资金将由国库单

一账户直接拨付给商品或劳务供应商,而不必经过支出单位进行转账结算。这样

一来,便于地方人大实施集中监督。

(4)建立财政预算信息披露制度。人大在审批预算草案前,将预算报告的主

要内容采取一定形式如互联网等向公众公开,这将是社会主义民主政治的一种新

形式。预算报告的公开,可以让所有的社会公众都有渠道了解和参与政府预算编

制和决策过程,有机会表达自己的意见和偏好,有权利监督政府预算资金的使用。

在此期间,人大要注意民间的信息收集与整理,广泛吸收不同意见和建议,不断改

进预算监督工作。

第十二章传统行政方法

案例1美国老太的烦心事

1、行政管理方法是达成行政目标的途径,是行政主体作用于行政客体的桥

梁。本案例中通过制定规章制度来维持交通秩序未可厚非,也就是应用法律手段,

但制定的规定太过于苛刻,由此招致争议的公共行政事件。

2、法律方法以法律作为管理的手段,具有其他方法所不可能有的优点:如

能够为行政管理提供规范和程序,提高行政管理的效率,实现社会公平、公正。

但是法律方法对某些问题的处理缺乏弹性,只适合于带有共性的问题或关系的处

理,无法对某些带有特殊性的具体问题灵活地处理。案例中交警凯利照章办事,

对事不对人,其行为是恰当的,问题就出在规章的制定不够人性化,不切合实际。

3、经验:通过法律方法进行行政管理在社会主义市场经济条件下是有必要

的,这非常值得我们推崇,特别是我国法制不健全、人治色彩比较重的情况下,尤

其要注意法治。

启示:(1)制定规则时调查研究为先,使得规章制度具有操作性、人性化、

具体化

(2)法治与德治、心治相结合。在行政管理中运用法律方法是法治的重要

内容之一。但是,在行政管理过程中,仅仅靠法治是不够的,还需与德治、心知相

结合,实现社会和谐。

案例2广东省财政增收奖励制度实施之后

1、经济方法就是行政机关运用经济杠杆调节和影响管理对象,对被管理者

加以引导和控制的管理方法。经济杠杆是指以价格、利润、税收、信贷、工资、

奖金等经济范畴为支点,把某个单位或个人的物质利益与其劳动成果联系起来而

形成的调节工具。这个工具可以挖掘人的潜能,激发人们的主动性和积极性。行

为激励方法是通过有目的地设置一定的条件和刺激,使人们的行为动机激发起来,

从而产生某种特定的行为反应。奖励激励就是行为激励的一种方式。本案例就是

利用发放奖金这种经济手段来调动行政领导创税积极性的一起公共行政案件。

主体:广东省政府客体:县领导结果:某种程度上促进了县域经济的发展

2、政策意图:推进县域经济的发展、调动县领导的积极性

效果:一定程度上促进了县域经济的发展,但也引发了一系列争端,如奖金

分配问题。

3、经验与启示:(1)在社会主义市场经济条件下,利用间接的经济手段、行

为激励方法比直接的行政方法效果较好,值得借鉴,但行政组织的性质毕竟不同

于企业,企业以利润、经济指标来衡量其绩效,但行政组织除了讲求经济效益外,

更多地还要考虑社会效益、政治效益。单纯以经济奖励来激发行政人员的工作积

极性,似乎有失偏颇。

(2)政府行政部门毕竟是一个庞大的官僚系统,牵一发动全身,完全靠经济

奖励来调动领导的工作积极性,有一定成效,但从长远来看,又可能会滋生官僚主

义、官本位习气,同时也会挫伤一般工作人员的积极性。

案例3纺织品出口配额制度实施困境

1、行政指令方法是指行政主体依靠行政组织的权威,运用行政手段,包括

行政命令、指示、制度、规定、条例及规章制度等措施,按照行政组织的系统和

层次进行行政管理活动的方法。

经济方法就是行政机关运用经济杠杆调节和影响管理对象,对被管理者加

以引导和控制的管理方法。经济杠杆是指以价格、利润、税收、信贷、工资、奖

金等经济范畴为支点,把某个单位或个人的物质利益与其劳动成果联系起来而形

成的调节工具。这个工具可以挖掘人的潜能,激发人们的主动性和积极性。

本案例所反映的是各国政府通过谈判,用出口配额制度这种行政方法来管制

纺织品市场。在国内,用通过招标、自主申领和业绩分配等经济方法来进行配额

分配的事件,但国内的分配制度实施效果却是不甚理想,存在诸多寻租空间。

2、我国纺织品出口配额制度实施目的促进出口贸易,保护国内贸易商正当

权益。

机制:由主管进出口业务的政府部门与设限国家就纺织品的类别和数量进

行磋商。每年9月10日前公布下一年度实行招标、自主申领和业绩分配的配额

类别清单,并且可根据当年配额使用情况作出必要的调整。

根据材料显示,目标和机制的实际状况并不良好。配额指标黑市的出现首

先导致中国的出口成本增加,外商极有可能将订单转移到他国,国家利益受损;其

次会使很多国内企业转移到配额限制较少的国家投资,影响经济发展。

3、黑市形成的主要影响因素:政府部门配额分配方式不合理,导致寻租空

间的形成。

可能举措:(1)外贸部门积极与设限国家进行商务谈判,争取取消特殊限制

措施;(2)对黑市现象,加大惩处力度(3)改变配额指标分配方式,更多地依据出口

业绩来分配指标

第十三章现代公共行政工具

案例1警察破案招标制的启动

1、在具体的行政实践中,往往会多种方法结合使用,以期达到行政目标。

行为激励方法的实质在于激发人的动力,其目的在于使人产生某种行为实现行政

工作预定的目的。本案例反映的是公安局通过招标的形式在警察破案中引进竞争

激励、奖励激励、目标激励,授予中标者更大的自主权,以此调动警察积极性的做

法,取得大案告破良好效果的公共行政事件。

2、通过引进竞争激励机制,侦破大案,同时不拘一格发现人才、提拔人才。

这种做法合法、合理,通过招标方式引进竞争机制,吸收了市场经济中比较好的做

法,而且从结果导向来看,大案告破,合情合理。

3、职能方式的转变一直是行政管理领域长谈的话题,但行政实践却经常沿

用传统的行政指令方法。案例中公安分局的做法大胆借鉴市场经济中的竞争机制,

实现了行政目标、提高了行政效率,也调动了工作人员积极性。此种做法值得更

多的行政机关借鉴和参考,

案例2苏州园林的社会化管理尝试

1、本案例主要涉及苏州市政府、文物管理局,市政府拍板定案,文物管理

局具体运作执行。

2、苏州市通过古建筑上市来保护古建筑不失为引进市场机制的一种方法,

这样一方面减轻了政府财政负担,通过市场化和社会化的方式分离了政府职能;

另一方面,运作得好,也抢救了日益衰败的古建筑,可谓一举两得。但政府将古建

筑一卖了之是不妥的,政府在保护投资者权益、投资者对古建筑进行修缮、使用

方面的监管应该有完备的方案来保障。

3、在市场经济条件下,政府对政治、经济、文化教育、社会职能不应是大

包大揽,政府也不是整个社会的管家婆,政府在社会中扮演的角色应是“掌舵者”,

政府更多地是在宏观领域发挥作用,构筑“小政府,大社会”模式。在具体的行政

行为中,各种行政方法是相互补充,相互配合的,而且摒弃过去那种直接的、以行

政指令方法为主的做法,更多地转变为间接的、以经济手段、法律手段、行为手

段为主,以此塑造和谐社会,给经济发展更多的自主空间、增强活力。

案例3湖北J县的教育券制度改革尝试

1、本案例反映的是政府通过市场化方式办教育的公共行政事件。总的来

讲,这不失为一种引进市场机制的一种好方法,但实践中有待进一步探索和完善。

2、教育券制度指政府在资助教育的时候,不再给学校拨款,而是直接给学

生发放教育凭证,学生拿着这教育凭证去上学,然后学校再用凭证从政府那里换

钱。这项制度的好处是明显的:首先,发放教育券的补助方式能激励学校为学生提

供更好的教育服务,因为如果他们办学办得不好,就没有学生,没有从学生那里得

来的教育券,他们也就无法从政府那里领取资助费了。其次,而且教育券制度也能

带来更多的公平、更容易做到人们所期望达到的公平。实行教育券制度,每个学

区、每个学生都发一样多的教育券,这等于把政府