比较优势陷阱
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2023年3月16日发(作者：建筑防火间距)国际贸易期末复习资料
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《国际贸易》复习
1、对外贸易与国际贸易（定义的角度不一样）
2、总贸易体系与专门贸易体系（国境和关境的区别）
3、贸易额与贸易量、贸易差额
对外贸易量(QuantumofForeignTrade)：
【贸易量：是指剔除价格变动因素以后，用不变价格表示贸易发展规
模的一个指标】
对外贸易量：指剔除了价格变动影响，以基期价格作参照，用不变价格计算的对外贸易额。对外贸易量可更准确
反映对外贸易实际规模的变动。
4、对外贸易依存度（RatioofDependenceonForeignTrade）
对外贸易依存度：又称对外贸易系数，指一国（地区）对外贸易额在该国（地区）国民生产总值（GNP)或国内生
产总值（GDP）中所占的比重。反映一国国民经济对进出口贸易的依赖程度。
5、对外贸易地理方向（ForeignTradebyRegions）&国际贸易地理方向（InternationalTradeby
Regions）
对外贸易地理方向：又称对外贸易地理分布，它表示一定时期内一个国家的出口商品流向和进口商品的来源，并
反映该国同世界各国和各地区的经济贸易联系的程度。
国际贸易地理方向：又称国际贸易地理分布，表示各洲、各国或各地区在国际贸易中所处的地位，通常用它们的
出口贸易额或进口贸易额占世界出口总额或进口总额的比重来表示
6、补偿贸易（CompensationTrade）
国际贸易中以产品偿付进口设备、技术等费用的贸易方式。它既是一种贸易方式也是一种利用外资的形
式。
7、国际贸易的分类：
（1）以货物移动方向为标准的分类：出口贸易、进口贸易和过境贸易
（2）以是否有第三国或地区参加贸易为标准的分类：直接贸易、间接贸易和转口贸易
（3）以清偿工具为标准的分类：现汇贸易、易货贸易
（4）以交易手段为标准的分类：单证贸易、无纸贸易
（5）对外贸易按商品形式与内容的不同分为：货物贸易（goodstrade）和服务贸易（servicetrade）。
国际贸易的产生与作用
1、人类产生初期：无剩余物资（→无贸易）→有剩余物资需交换（→贸易产生）
国际贸易的发展→（引发）生产国际化发展
跨国公司
区域经济一体化
现实的国际贸易问题往往牵涉或反映一个国（地区）社会、政治、经济生活的重大问题。
2、中国目前有四个关境：内地、港、澳、台
中国内地与港澳台的贸易越过关境，故也称为对外贸易
3、国际贸易产生的基本条件有可供交换的剩余产品
国家的形成（在各自为政的社会实体之间进行商品交换）
PART1国际贸易基本概念
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4、国际贸易的发展：
1）原始社会末期三次社会分工（畜牧业、农业、商人分离）→对外贸易开始萌芽
主要形式：物物交换，以食物等生活资料为主
2）奴隶社会（水上交通便利）
商品结构：奴隶主阶级需要的奢侈消费品
生产目的：为奴隶主阶级直接消费和官府采办、朝贡为主
3）封建社会（城市兴起、商品经济发展）
地中海沿岸：资本主义生产的最初萌芽→出现了固定交易场所和有组织的贸易行为
贸易方式：现场看货
商品结构以奢侈品为主，目的主要为封建统治阶层服务，多用于消费
4）资本主义社会以来（殖民扩张、工业革命、一二次世界大战）
对外贸易目的：生产和消费
商品结构复杂化，贸易方式多样化
WTO的建立
5、（1）对世界各国对外经济关系的作用
1）对外贸易是世界各国对外经济关系的核心。
2）对外贸易是国际经济“传递”的重要渠道。
3）对外贸易是各国进行政治斗争、维护本国权益的重要手段。
（2）在我国国民经济发展中的作用
1）充分利用资源，协调国民经济的发展。
2）引进国外先进技术和设备，促进国内生产力的发展。
3）为国内扩大积累。
4）满足国内市场日益增长的物质和文化需求。
5）参与不断变化的国际分工。
6）推动对外经济关系的开展。
国贸理论概览
古典自由贸易理论（亚当·斯密、大卫·李嘉图、赫克歇尔）：
比较优势理论、相互需求理论、H-O理论…
保护贸易理论（托马斯·孟）：
重商主义，强调把货币多寡作为衡量一国财富的标准
当代国贸理论（里昂惕夫之谜）：
新要素理论、产品生命周期理论、需求偏好理论、产业内贸易理论、国家竞争优势理论
1、重商主义学说
重商主义（西方资本原始积累时代）
历史背景：
PART2国际贸易理论篇
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物质基础：商业革命（资本主义工厂手工业、地理大发现）
政治基础：政府干预（鼓励海外殖民地的开拓和发展对外贸易）
文化基础：文艺复兴（正视与追求自身的物质利益和精神利益）
基本思想内容：
货币是一国财富的根本、富强的象征，一切经济活动的目的是积累财富，获得财富的途径则是对外贸易
的顺差，因而主张国家干预经济活动，鼓励本国商品输出，限制外国商品输入，“多卖少买”，追求顺差，
使货币流入国内，以增强国家财富和增强国力。
两个阶段：
重金主义（早期）：绝对禁止贵金属外流，防止货币外流
金银货币上：允许输出，但要从事海外贸易
贸易差额论（晚期）：保证贸易顺差，使金银流入(特点)对外贸易上：增加出口，扩大贸易顺差
评价：
利：①促进资本主义原始积累、欧洲工业的生产和发展
②具有现实意义（追求贸易顺差、鼓励出口、强调国家对外贸的干预等）
③为国贸一般理论奠定基础
弊：把经济活动局限于流通领域、用静止观点看待世界资源
2、绝对成本(优势)理论【古典国际贸易理论】
绝对优势理论（亚当·斯密《国富论》）
主要观点：
①分工导致劳动生产率提高专业化→劳动者生产技能提高
避免不同工作进行转移造成的时间损失
导致简化劳动的机械出现
②分工原则：绝对优势——如果一国购买某种商品所花费的成本比在国内生产该产品的耗费低，那么
本国就不应该生产这种商品，而应当大量生产自己具有优势的商品以换取货币，然后再购买这种商品，
这样就比自己生产要便宜得多。
③有利的自然禀赋或后天的有利条件是国际分工的基础（地域分工理论）
评价：
利：有利于资本主义的发展以及国际贸易的开展
弊：只能解释国际贸易中具有绝对优势的国家参与国际分工和国际贸易能够获利的情况
3、比较成本(优势)理论【古典国际贸易理论】
比较优势理论（大卫·李嘉图）
主要内容：该理论从生产成本的相对差别出发，认为一国即使不能生产出成本绝对低的商品，只要能生产出成本
相对低的商品，就可以与另一国进行贸易，而且使贸易双方都能够得到好处。
评价：
利：证明国际贸易是因为比较利益的差异产生的
弊：无法解释一些实际情况（eg.放弃某些行业所面临的巨大失业，及工人的政治压力）
核心：两优取其重，两劣择其轻
4、相互需求说
相互需求论（约翰·穆勒、马歇尔）
——实际上是比较优势论的补充，核心是由供求关系决定商品的价值
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补充内容：①互惠贸易范围：双方都有不交换的交换比例区间，要在互利贸易条件的区间内进行交易
②贸易利益的分配：取决于两国具体的国际交换比例
③相互需求法则：供给与需求（商品交换比例是由两国互相需求对方产品的强度决定的）
评价：
利：在李嘉图的基础上进一步讨论了国际交换比率
弊：但一定程度上背离了国际价值。
5、新要素理论：
内容：
该理论综合了技术要素说、人力资源说、研究与开发要素说，认为，在考虑国际贸易中的商品时，不但要考
虑传统的资本、劳动、自然资源要素，还要考虑技术、信息等要素，从而来确定商品的比较优势。
（1）技术要素说——技术差距理论
该理论由美国学者波斯纳于1961年的《国际贸易和技术变化》中提出，弗农论证。该理论认为，技术实际
上是一种生产要素，并且实际的科技水平一直在提高，但是在各个国家的发展水平不一样，这种技术上的差距可
以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随着技术被进口国的模仿，这种比较优
势消失，由此引起的贸易也就结束了。
（2）产品生命周期理论
产品生命周期理论首先由美国学者弗农在1996年发表的《产品周期中的国际投资于国际贸易》中提出，威尔斯
等人不断发展。该理论把市场学中的产品生命周期与国际贸易理论结合了起来，是动态的国际贸易理论。
阶段产品特征比较优势贸易方向
初始技术密集技术创新国——>发达国
成长资本密集资本发达国——>发展国
成熟劳动密集劳动
发展国——>创新国
发达国
5、汉密尔顿保护贸易学说
保护关税论（汉密尔顿）
历史背景：美国独立以前一直受到英国殖民统治在政治上的控制和经济上的剥削，实际上是英国政治上的附庸和
经济上的原材料供应市场以及工业品销售市场，经济水平十分落后。
关税政策目的：
不是为了获得财政收入，而是保护本国的工业，因为处于成长过程中的企业和产业难以与其他国家成熟
的企业或产业竞争。
主要内容：
不是对全部产业的保护，而是对本国正处在成长过程中的产业予以保护，并且这个保护还有时间限制。
主要表现：
实现较高的关税水平、鼓励原材料的进口、限制原材料的出口、为本国制造业的发展提供比较廉价的原
材料、鼓励工业技术的发展等。
评价：
①为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据。
②标志着从重商主义中分离的两大西方国际理论的形成（自由贸易理论&保护贸易理论）
6、幼稚产业保护论
幼稚产业保护论（李斯特）
核心：生产力理论：“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”。
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主要内容：
一、对古典自由贸易理论的批判①（比较优势理论）只看重财富本身的增长而忽视了一国生产财富能
力的增长，生产力水平无法提高
②经济落后的国家参加国际分工的目的应发展生产力
③主张国家干预经济
目的：保护本国幼稚产业的发展，增加国内生产，促进生产力的发展
二、保护贸易政策保护条件：①幼稚工业才需要保护
②有保护一定的条件和时间
③若虽幼稚但无强有力国外竞争者不需要
递增关税：逐步提高
三、保护手段的运用：关税制度为主差别税率：不同性质产业不同程度征收
评价：
利：促进了资本主义工业的发展
只是过渡手段，自由贸易是最终目的
弊：保护对象不清晰、违背了特效法则（最佳策略是鼓励国内生产）
7、要素禀赋理论【新古典国际贸易理论】
要素禀赋论[H-Ol理论]（赫克歇尔）——国际贸易理论中居主导地位
①概念：
生产要素&要素价格（土地、劳动、资本、管理&租金、工资、利息、利润）
要素密集度&要素密集型产品（eg.小麦为土地密集型产品）
要素禀赋&要素丰裕（要素禀赋：指一国拥有各种生产要素的数量）
②主要内容：
用生产要素的丰缺来解释国贸产生和一国进出口贸易类型。即一国应该出口在生产上密集使用该国相对充
裕而便宜的生产要素生产的产品；而进口的产品是它需在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素
生产的产品。
③理论分析：
国贸的直接基础：同种商品在不同国家的相对价格差异各国生产要素禀赋不同
（国际贸易产生的根本原因）
④结论：
一个国家生产和出口那些大量使用本国供给丰富的生产要素的产品，价格就低，因而有比较优势；相反，
生产那些需大量使用本国稀缺的生产要素的产品，价格就贵，出口就不利。各国应尽可能利用供给丰富、
价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物美的商品。
ps.
要素价格均等化理论认为，在开放经济中，国际上因生产要素自然禀赋不同而引起的生产要素价格差异将
逐步缩小。即国际贸易最终会使所有生产要素在所有地区都趋于相等。
⑤评价：
利：用生产要素禀赋差异寻求解释了国贸产生的原因
弊：忽略了国际国内经济因素的动态变化（eg.技术进步降低成本）
8、列昂惕夫之谜
里昂惕夫之谜——要素禀赋论的反论
现象：
按要素禀赋论，一国出口的是密集使用本国丰富要素生产的产品，进口的是密集使用稀缺要素生产的产
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品。所以美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但是事实研究发现，美国进口替代品的资
本密集程度反而高于出口品的资本密集程度。换言之，美国是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动
力。
解释：
①劳动效率的差异（eg.美国工人生产率是他国3倍，所以工人数*3变劳动力丰富的国家）
②人力资本差异（美国劳动包含更多人力资本，即教育投资、工作培训等）
③贸易壁垒的存在（政府为解决就业问题，限制劳动密集型产品进口）
④自然资源因素被忽略（进口的自然资源密集度高的初级产品划分为资本密集型产品）
⑤要素密集型逆转的发生
【案例】警惕中国的比较优势陷阱
发展中国家：片面崇拜比较优势理论→在国际分工中过于偏重劳动密集型产品→虽能获些许利益，但长期面
临贸易结构不稳定，及“比较优势陷阱”：
（方式）①在国际分工中处于低附加值环节，利润下降；缺乏改善贸易结构的物质基础，对劳动密集型产
品生产的路径依赖
②在发展高新技术产业贸易时过于依赖发达国家的技术引入，缺乏创新能力，被迫受制于人
中国优势陷阱：
①加工贸易在贸易方式中占据半壁江山（说明我国对劳动力比较优势的依赖）→在国际分工中处于弱
势地位
②在发展高新技术产业贸易时，走加工、组装老路；在技术变革上依赖进口→“产品顺差，技术逆差”
改善：
增强创新能力，完善品牌意识：需要在长期内自主性投入较大的时间、人力、物力（忍受贸易表现的短期
“阵痛”，用长期努力换的比较优势转型）
9、战略性贸易理论
战略性贸易论
主要内容：
在不完全竞争市场上，有两个国家该行业各有一个工厂（寡头），他们均向外界出口某产品，
但他们并不消费该产品，由于垄断和控制该产业，因此获得的利润远高于存在充分竞争情
况下的利润（即存在垄断租金）。这时，一国政府采取征收关税或对本国厂商进行补贴等战
略性贸易政策，就可以把垄断租金从国外厂商转移至国内厂商，从而使本国总福利水平改
善。
【案例】警惕“新贸易保护主义”思潮泛起
目的：强化在世界经济体系中的话语权和规则制定权，维持其在国际经济竞争中的支配地位
特征：①在多边贸易体制的空间内打“合法”的传统贸易保护牌（eg.反倾销、反补贴）
②根据发展中国家的劣势创造贸易壁垒（eg.技术标准壁垒、绿色环保壁垒、知识产权壁垒等）
③贸易保护的范围在扩延（eg.服务贸易）
④对核心技术实行垄断性保护、歧视性要价
⑤直接挑战世贸规则（eg.美国301条款）
措施：
着力提高产业的技术档次、掌握更多的核心技术
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10、超保护贸易说
超保护贸易论（凯恩斯）
特点：（与贸易保护主义相比）
保护对象扩大：幼稚、高速发展、衰落保护目的变了：巩固、加强垄断
保护转入进攻性：对国内市场扩张保护的阶级利益：工业资产阶级利益→大垄断资产阶级利益
保护措施：多样性组成货币集团
11、当代国际贸易理论
（1）
国贸的技术差距理论：
新产品总是在工业发达国家最早产生，然后进入世界市场。这时其他国家虽然想对新产品进行模仿，
但由于同先进国家之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力才能实现。因而先进国家可以在
该段时间内垄断这一产品，在国际贸易中获得比较利益。但是随着新技术向国外转移，其他国家开
始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐渐丧失，出口下降，以至可能从其他国家进口该
新产品。
需求滞后反应滞后
模仿滞后掌握滞后
（2）国贸的产品生命周期理论（产品要经历投入、成长、成熟、衰退等联系阶段）：
①新产品阶段（OA）：仅在创新国生产和消费
②产品成长阶段（AB）：创新国改进；国内外市场垄断在生产国之间呈
波浪式推进
③产品成熟阶段（BC）：创新国标准化生产；授权国外厂商生产
④（CD）：其他发达国家参与该产品出口市场竞争；创新国出口下降
⑤（D点之后）：创新国成为改产品的进口国
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【案例】中国该如何走出“世界工厂”的误区
现状：①技术依存度高，成为“世界制造中心”“生产能力的巨人”、“技术能力的
②“引进来”是中国参与全球化的主要形式矮人”
③缺乏核心技术竞争力（吝于技术创新、人力资本投入）“世界工厂”是建立在沙滩上的工
（处于产业价值链最低端，对外依存度超70%）业经济
途径：走出“世界工厂”误区，以创新为国家意志和民族使命
（2）规模经济贸易理论
主要观点为：
规模收益递增为国际贸易直接提供了基础，当某一产品的生产发生规模收益递增时，随着生产规模的
扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，由此导致专业化生产并出口这一产品。
规模经济贸易理论的两个假设条件：
①企业生产具有规模经济
②国际市场的竞争是不完全的
由于生产处于规模经济阶段，产量的增加反而使产品的平均成本降低，从而在国际市场上增加了竞
争能力。规模经济效应使资源禀赋即使无差异的国家之间也能凭生产规模大的优势形成竞争力，取得贸易
利益。
规模经济贸易理论的价值：
规模经济因素导入国际贸易，标志着传统国际贸易理论向新贸易理论的转变
说明了当代国际贸易越来越普遍的产业内贸易现象
解释了当代国际贸易格局形成的根本原因
修正了传统国际贸易理论关于要素价格效应的观点
揭示了当代贸易利益的又一重要来源
规模经济贸易理论的实践意义：
充分利用国内国外两个市场培育规模经济
大打“规模经济”牌，扶植起一大批强大的集团企业参与国际分工和贸易
考虑采用“战略性贸易保护”政策，把产业政策与出口贸易政策更好地结合起来
注意开掘和利用各种外部和内部的、静态和动态的规模经济形式
（3）产业内贸易理论
国贸类型（以产品内容）：
产业间贸易：国家进口和出口的产品属于不同的产业部门
产业内贸易（双向贸易）：一国同时进口和出口同类的制成品
必须具备的条件：
①生产投入要素相近
②产品在消费上可以相互替代
主要观点：
一、产品的同质性、异质性及其贸易消费者需求多样化
（产品间可以完全替代、消费偏好完全一样）水平差异eg.服装专业化
ps.异质性：产品间不能完全替代，但要素投入具有相似性技术差异产品的生命周期
垂直差异：质量上的差异
二、规模经济（产业内贸易产生的原因）
三、偏好相似（从需求的角度分析产业内贸易产生的原因）：
两国若人均收入水平相似，则需求偏好就相似，两国之间的贸易范围就很大。
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（4）国家竞争优势理论（迈克尔·波特）
主要内容：
一、国家竞争优势及其决定因素：
①竞争力和竞争优势：取决于生产力发展水平，而不仅仅是顺差
（有赖于生产效率的提高；一国兴衰根本）
②创新机制的三个层面：
微观竞争机制：企业内部的活力、经营过程的升级
中观竞争机制：产业、区域的支持
宏观竞争机制：国家竞争优势（四项）
③宏观竞争机制的决定要素：
基本要素：先天拥有的自然资源等
要素条件高级要素：长期投资创造的人力资源等（更重要）
需求条件
相关与支持产业：指为主导产业提供投入的国内产业
企业战略、结构与竞争
二、国家竞争优势的发展阶段：
要素驱动：基本要素为主（产业技术水平层次低）
投资驱动：资本要素为主（产品生产依赖于国外技术和设备）
创新驱动：企业的创新为主（技术密集型产业）
财富驱动：产业竞争有赖于已获得的财富、投资等
【案例】历史上的“世界工厂”
英国→美国、德国→日本→中国
1、国际贸易政策的历史演变：
重商主义（15~17世纪：欧洲资本原始积累时期）—>自由贸易政策（18世纪中叶：产业革命后）—>保护幼稚产
业政策（19世纪：资本足以自由竞争时期）—>凯恩斯主义贸易政策（一二战期间：垄断代替自由竞争）—>贸
易自由化政策（50-70年代：资本主义经济恢复和自由发展）—>新贸易保护主义（70年代以后：滞涨出现）—>
管理贸易政策
一、内涵：
（从一个国家角度）成为对外贸易政策，指一国政府在一定时期内为实现一定的政策目标，运用经济、
法律或行政手段，对本国进出口贸易活动的方向、数量、规模、结构和效益进行的一系列有组织的干
预与调节行为。
二、构成：
国际贸易总政策（较长时期内）
进出口商品政策（主要体现在关税）
国别或地区政策（依据对外政治经济关系）
三、目的：
①促进经济发展与稳定
②完善经济体制
③获取良好的国际政治与经济环境
四、国际贸易政策的类型：
PART3国际贸易政策
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自由贸易政策：国家不加任何干预
保护贸易政策：保护国内市场和生产力；以补贴鼓励出口
超保护贸易政策：垄断竞争时期，保护垄断资本的利益
中性贸易政策：极少政府干预的接近自由贸易的政策
2、80年代新贸易保护主义的特点：
贸易保护措施多样化：由过去的关税措施向非关税措施转变
贸易保护措施法制化、系统化和综合化。
贸易保护范围扩大化：被保护的商品从传统的农产品和一般工业制成品转向高级工业制成品和服务部门。
贸易保护的重点从限制进口转向鼓励出口。
3、发展中国家对外贸易政策：进口替代&出口导向
·进口替代：
通过建立和发展本国工业，替代制成品进口,以带动经济增长，实现工业化，减少贸易逆差，改善国际收支
状况。
措施：（1）工业制成品进口限制；
（2）本国币值高估；
（3）进口替代工业的扶持和保护。
进程：（1）发展加工工业，实现消费品进口替代(初级阶段);
（2）发展中间产品生产，实行中间产品进口替代;
（3）发展重化工业品生产，实现资本货物进口替代(高级阶段)。
评价：未达到预期目标，具体表现为：
（1）、改善国际收支的目的未能达到；
（2）、带动国民经济发展的宗旨难以实现；
（3）、进口替代工业的发展难以维持；
（4）、非进口替代工业部门和农业部门得不到正常发展；
（5）、收入不均现象加剧。
·出口导向：
出口导向：将经济发展重点放在出口贸易上，通过出口的增长推动整个国民经济的增长。
内容：初级品出口战略（初级外向型战略)&出口替代战略（次级外向型战略）
（1）初级品出口战略：出口食物和农矿原料，进口发达国家的工业制成品。
·对发展中国家的实践意义体现在：
①初级产品出口提供了主要的外汇来源；
②发展中国家之间对初级产品的收入弹性和价格弹性较大，可相互
加强合作；
③扩大初级产品出口有利于就业。
（2）出口替代战略：发展面向出口工业，以工业制成品和半制成品的
出口替代传统的初级产品出口，以增加外汇收入，带动工业体系的建立
和国民经济的增长。（右图）
·评价：
优势：（1）出口替代有利于较合理地资源配置；（2）出口替代有利于提高产品的国际竞争力；
（3）出口替代有利于改善国际收支；（4）出口替代有利于提高就业水平。
局限性：（1）加深对国外市场、资金、技术的依赖；（2）加剧了经济发展的不平衡；
（3）鼓励出口的保护导致一些出口替代工业效率低下，缺乏竞争力；（4）收入不均现象同时存在。
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4、关税的种类：
含义：关税是进出口商品或个人自用物品在经过一国关境时，由海关向进出口商或个人自用物品所有者征收的税。
分类：财政关税：增加国家的财政收入eg.烟草、茶叶
一、按目的保护关税：保护国内生产和市场eg.工业制成品
二、保护程度名义关税
有效关税
三、按流向进口税
出口税
过境税反倾销税
四、限制性关税进口附加税（正常灌水以外的额外税）反补贴税
差价税
五、优惠性关税特惠税
普惠税
****普惠制*****
概念：发达国家向发展中国家提供的优惠税率。它在最惠国税率的基础上实行减税或免税。
特点：非互惠税率
基本目标：增加发展中国家的收益，促进发展中国家工业化
三项基本原则：普遍性，非歧视性，非互惠性
有效期：10年，经联合国贸易与发展会议全面审议后可延长
最低限额：税率比最惠国税率低，按最惠国税率的一定百分比征收
5、关税的静态效应：
一、对小国（在国贸中所占比重小；国际市场上价格的接受者）
关税的净福利效应=生产者福利增加—消费者福利损失+政府
收入=a﹣(a+b+c+d)+c=﹣(b+d)
二、对大国（在国贸中占很大比重，其进出口数量的变化能够影响国际市场价格）
关税的净福利效应=生产者福利增加—消费者福利损失+政府
收入=a﹣(a+b+c+d)+(c+e)=e﹣(b+d)
6、关税的动态效应
主要指征收进口关税
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（1）收入再分配：①保护某些工业集团的利益，损害消费者利益
②累退性：大量税负落在低收入者身上
③有可能造成受益者不纳税，纳税者不受益
①阻碍专业化分工，进而影响比较优势与规模经济效益的发挥，导致资源不合理配置
（2）经济增长②带来X—低效率
③企业研发动力减缓
①通过关税传递效应传递给出口商，不利于出口
（3）出口影响②征收关税使得进口产品价格上升，进而进口数量下降，外汇需求减少，本国货
币升值，出口减少
（4）贸易条件：大国征收关税，导致大国进口量下降，进而出口国价格下降；而小国内需扩张有限，不得不出
口，导致小国贸易条件恶化，经济发展停滞不前。
6、关税的名义保护率和有效保护率：
（1）名义保护率也叫名义关税率，它是指某种进口商品进入该国关境时，海关根据海关税则所征收的关税税率。
或
在其他条件相同和不变的条件下，名义关税率愈高，对本国同类产品的保护程度也愈高。
（2）有效保护率（EffectiveRateofProtectionorEffectiveTariffTate）
有效保护率也叫有效关税率，是指对某个工业每单位产品“增值”部分的从价税率，其税率代表着关税对本国
同类产品的真正有效的保护程度。
7、非关税措施：
特点：有效性、隐蔽性、歧视性、灵活性
概念：指各国政府除关税措施以外的对外贸易管理手段。（也称为“非关税壁垒”Non-tariffBarriers）
非关税壁垒的种类：
直接的：进口国直接对进出口商品的数量、品种加以限制eg.进口配额制
间接的：不直接限制，但对进出口商品规定进口条件或通过外汇管制eg.征收国内税收、绿色壁垒
非关税政策具体措施：
一、进口配额制全球配额
绝对配额国别配额自主配额
关税配额协议配额
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小国：配额的净福利效应=生产者福利剩余增加—消费者剩余减少+配额租金
=a﹣(a+b+c+d)+c=﹣(b+d)
大国：配额的净福利效应=生产者福利剩余增加—消费者剩余减少+配额租金
=PhPwBD﹣PhPwAC+CDFE=e﹣(b+d)
二、自愿出口限制
由于出口国被迫出口，所以出口国只能限定出口数量，导致进口价格上升，出口国获得了税收收入，和
进口配额的获利者相反
①出口国获利可能大于损失
影响：②企业竞争力可能削弱也可能增强
③形成既得利益团体
三、技术性贸易壁垒
含义：一国或区域组织为了限制商品进口所规定的复杂的技术标准、卫生检疫规定、合格评定程序以及
商品包装和标签规定
盛行原因：①科技水平差异导致技术性贸易壁垒的强化
②关税的大幅度削减促进技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器
③消费观念和保护意识的增强亦促使技术壁垒“合法”存在
④WTO某些协议中的例外规定给技术壁垒的设置大开方便之门
影响：①容易引起贸易纠纷
②损害了发展中国家的利益
③影响发达国家的经济增长
④影响国际贸易增长
四、绿色壁垒
含义：以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来
自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的。
形成原因：
①全球自然资源匮乏，生态环境恶劣，为“绿色壁垒”的出现提供了契机
②消费观念的更新，“绿色需求”的扩大，内在推动其形成
③各国技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异是其存在的直接原因
④市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利益的目的是其产生的根本原因
表现形式：
绿色关税制度、环境许可制度、绿色补贴制度、繁杂苛刻的环保技术标准、绿色包装和标签制
度、绿色环境标志和认证制度…
影响：①增加出口企业的成本，从而影响企业的国际竞争优势
②影响国际贸易商品结构和商品流向格局
③将会不断引发贸易摩擦
五、出口鼓励政策
出口补贴
财政政策出口奖励
出口减税
信贷政策出口信贷
出口信贷国家担保制
倾销政策
六、出口控制政策
主要针对战略物资及与军事相关的先进技术设备和技术资料、国内供不应求商品、历史文物和艺术
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珍品等
（以上针对出口国；以下针对为进口国）
七、反倾销
八、反补贴不公平贸易条件下保护国内产业的重要手段
九、贸易保障措施—公平贸易条件下保护国内产业的重要手段
补充一：
倾销：所谓倾销，是指一国产品以低于正常价值的价格挤入另一国市场，并由此而对该进口国国内已建立
的某项工业造成实质性的损害或产生实质性威胁，或者对某一工业的新建产生严重的阻碍。
构成倾销的条件：世贸组织的《反倾销协议》规定，一成员要实施反倾销措施，必须遵守三个条件：
首先，确定存在倾销的事实；
第二，确定对国内产业造成了实质损害或实质损害的威胁，或对建立国内相关产业造成实质阻碍；
第三，确定倾销和损害之间存在因果关系
对进口国的影响：
1、生产同类和相似产品的厂商遭到竞争；
2、厂商要求政府对出口国厂商征收反倾销税；
3、消费者能买到更便宜的商品。
对出口国的影响：
1、没有垄断优势的国内厂商会丧失海外市场；
2、倾销零部件使进口国获利，使出口国在制成品上失去一部分市场；
3、消费者不得不忍受高于国际市场的价格，因而蒙受损失。
4、容易被进口国提起反倾销调查，从而使这类商品出口受阻，甚至被永远逐出市场。
我国产品屡遭反倾销调查，原因：
首先，我国经济发展和出口增长撼动了旧有世界贸易格局。我国产品享有巨大的劳动力和原材料比较
优势，在竞争中往往处于明显的有利地位，于是经营情况日益恶化的进口国产业纷纷提起反倾销申请，希
望借助这种手段将我国产品挤出本国市场。
其次，我国目前的经济结构尚不合理，行业的发展缺乏长远规划，比较注重眼前利益。
另外，欧美等国对我国实行歧视性反倾销政策，仍然将我国视为“非市场经济国家”，我国出口产品的
正常价值不是按照我国的实际生产成本确定，而是依据“替代国”的成本价格来决定，常常被判定为倾销
而课征高额反倾销税。
对策：
1、通过加快市场经济体制改革，大力宣传中国是市场经济的国家，从而改变替代国的地位。
2、制定反倾销法，增加威慑力。
3、改变商品结构，生产具有自主知识产权的商品。
4、整顿外贸秩序，避免竞相杀价。
5、通过WTO争端解决机制争取公平待遇。
6、增加预警机制，发挥行业作用，企业积极应诉。
7、企业经营国际化。全球化程度越高的产品越难反倾销,因为产品涉及若干国家。
补贴的类型：生产性补贴、出口补贴、出口信贷补贴
1、从补贴同社会经济运行过程的关系来看，可以区分为生产环节补贴、流通环节补贴和消费环节补贴；
2、从政府是否明确地安排支出来分，补贴可有明补和暗补；
3、从补贴资金的接受主体来做区分，可有企业补贴和居民补贴两类；
4、从补贴对经济活动的影响来看，可分为对生产的补贴和对消费的补贴；
5、从补贴是否与具体的购买活动相联系来分析，又有实物补贴与现金补贴。
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8、促进出口措施：
（一）出口信贷：
·概念：
指发达国家政府为了鼓励商品出口，通过银行对本国出口商、外国进口厂商或进口方银行提供的优惠贷款。
·分类：
（1）买方信贷：出口方银行直接向进口厂商（即买方）或进口方银行提供的贷款，其附带条件就是此贷款
必须用于购买债权国的商品，因而起到促进商品出口的作用，这就是所谓的约束性贷款
（2）卖方信贷：出口方银行向出口厂商（即卖方）提供的贷款。
·特点：第一、出口信贷必须联系出口项目；
第二、出口信贷利率低于国际金融市场利率；
第三、出口信贷金额通常只占合同金额的85%左右；
第四、出口信贷的发放往往与出口信贷国家担保相结合。
（二）出口信贷国家担保制：
·概念：
国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，由国家设立的专
门机构出面担保。当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承保的数额给予补偿。
·特点：
第一、通常是商业保险公司不承保的出口风险项目，如政治风险、经济风险等。
第二、担保的金额比较大，一般为合同金额的70-80％。
第三、担保的期限比较长，所需的担保费较低；
第四、担保的对象可以是出口国厂商或出口国银行。
（三）倾销措施：商品倾销和外汇倾销
（1）商品倾销：
·概念：
是指出口商在国际市场上，以低于国内市场价格甚至低于成本的价格向国外市场抛售商品，以打击竞争者
并占领市场。显然，它是一种价格歧视。
·形式：偶然性倾销；掠夺性倾销；持续性倾销
（2）外汇倾销：
·概念：是指出口企业利用本国货币对外贬值的机会，进行商品倾销，争夺国外市场的一种特殊手段。
·条件：本国货币对外贬值的幅度大于国内物价上涨的程度；其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其
他报复性措施；不宜在国内通货膨胀严重的背景下贸然采用。
（四）出口补贴：
·概念：
是指国家政府或同业公会对某商品的出口商所给予的现金补贴或财政上的优惠待遇，其目的在于降低出
口商品的价格，加强其在国外市场的竞争能力。
·分类：
直接补贴和间接补贴
直接补贴：是一国政府或同业公会对本国或本行业的出口商在出口某项商品时，直接付给出口商的现金补
贴。
间接补贴：指政府对某些出口商品给予财政上的优惠。如：退还或减免出口商品所缴纳的国内税、暂时免
税进口、退还进口税
（五）出口价格支持
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补充二：
国际贸易发展趋势
①国际贸易蓬勃发展，区域经济发展不平衡仍将持续
②世界经济全球化与区域经济一体化迅猛发展
③产业结构剧变，服务贸易崛起
④国际贸易商品结构高级化
⑤国际贸易方式及渠道网络化
⑥跨国公司的国际贸易主力军地位日益加强
7)贸易摩擦不断激化，贸易壁垒层出比穷
⑧环境保护成为人类发展的重大主题
中国对外贸易发展趋势
①中国贸易大国地位确立，逐步向贸易强国发展
②对外开放不断深入，区域经济合作不断加强
③对外贸易依存度持续上升
④服务贸易发展速度加快
⑤进口贸易额不断扩大
⑥外贸商品结构日益趋高级化
7)外贸增长方式逐步转变（大力实行科技兴贸、品牌兴贸，使出口贸易增长由主要依靠价格竞争、数
量扩张及片面追求速度转向提高质量、效益和优化结构的方向上来）
【深度思考】我国对外贸易增长方式中存在的问题
①出口贸易的粗放型增长：以数量换取外汇的发展道路，造成大量人财物的浪费，特别是资源的大
量消耗
②贸易摩擦不断：以劳动密集型为主的出口，反倾销压力日益增大
③缺乏自主知识品牌：我国品牌企业对出口的贡献度低；企业出口商品档次低、价格低、附加值低
④出口产品集中在劳动密集型的低附加值产品：纺织、鞋等；机电产品和高科技产品也主要承担加
工组装的角色；增量不增价，竞争力难以提高
⑤我国出口企业存在恶性竞争和低价竞销行为：以低价策略占领市场
⑥外商投资企业在出口贸易中占较大比例：外贸出口仍又外商投资企业主导
⑦贸易条件恶化（出口价格与进口价格之比）：粗放型、数量型的外贸增长方式已使我国在对外贸易
中的获利空间越来越小
服务外包
概念：指企业为了降低成本、优化产业链、提升核心竞争力，将信息系统构架、应用管理和业务流程优化等自
己的非核心业务剥离出来，外包给专业服务提供商来完成。
分类：
（按服务内容）信息技术外包eg.系统操作外包
业务流程外包eg.企业业务运作服务
（按服务提供商的地理分布）境内外包——强调核心业务战略
离岸外包：外包工作跨国完成——节约成本
特点：
科技含量高、附加值大、资源消耗低、环境污染少、吸纳就业能力强等
发展趋势：
中国市场前景大；不仅是制造业的“世界加工厂”，也将会是“世界的办公室”
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1、世界贸易组织
WTO的前身：GATT（GeneralAgreementonTariffsandTrade）—关税与贸易总协定
WTO与GATT的区别：
WTOGATT
正式生效的国际协定“临时使用”的国际协定
具有法人资格的国际组织仅对少数成员有约束力
比G涉及商品贸易的范围更广泛
所有成员必须遵守，不能提出保留
中国关于基本义务的承诺：
一、对遵守非歧视原则的承诺：
对进入中国市场的货物给予国名待遇
对进入中国市场的服务及与贸易相关的投资的承诺
二、对市场准入的承诺：
关税减让
非关税壁垒：不出台新的，逐步取消某些非关税壁垒
三、对服务贸易开放的承诺
四、对体制改革的承诺
【深度思考】被“绑架”的中国进出口贸易
一、“出口至上”对进口的思想“绑架”：
崇尚出口、片面认为只有出口才能带动就业增加和国内投资等→“不计成本出口”、“千方百计扩大出口”
实际上，进口对经济的拉动作用要大于出口的作用，且能带动更多的出口
措施：摒弃“出口至上”的固有观念，实行“平衡发展”贸易战略
二、原料及资源性商品进口遭“绑架”：
我国是世界最主要的资源性商品的进口国.eg.铁矿石、铜矿石、大豆NO.1；原油NO.2→对涨价
束手无策，越涨还不得不买
三、技术进口长期遭到“绑架”：发达国家长期实行科技封锁政策→减缓中国科技的成长
四、经济议题政治化“绑架”进口：
贸易顺差过大→贸易摩擦加剧→有针对性性地从贸易逆差国进口大宗商品eg.购美空中客机
五、进口效益被“绑架”：
①加工贸易利润少②原料和资源型商品的涨价未能增加中国作为买房的价格谈判能力③外商投
资企业进口额高→进口贸易利益至少六成被外资企业拿走
六、少数国家“绑架”中国八成进口
七、策反“绑架”：
①积极争取进口商品定价的话语权②有效使用套期保值，规避风险③利用WTO维护自己权益
作为进口商，中国已经是世界各国最大的客户之一。客户就是上帝，然而，我们远远没有领略到上帝般
鲤鱼的风光，恰恰相反，感受最多的却是被“绑架”状态下的颠沛流离。
我们要成为国际舞台上真正的“上帝”，还得要依靠我们自己的合力铸造，而不是对国际贸易伙伴的一
味幻想和过多期待。
PART4国际贸易体制
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补充三：
（1）《补贴与反补贴协议》
由政府或公共机构提供；政府提供了财政资助或任何形式的收入或价格支持；具有专项性；补贴是产业或企业得
到了利益
·补贴分三类：禁止性补贴（红灯）；可诉补贴（黄灯）；不可诉补贴（绿灯）
（2）《保障措施协议》
·概念：成员方在进口激增并对其国内相关产业造成损害或严重损害威胁时，采取的进口限制措施。
·条件：某项产品的进口激增；激增是由于不可预见的情况；对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业造成严
重损害或严重损害威胁。
（3）《反倾销协议》
主要内容：（了解）
①.倾销的确定：倾销是指在正常的贸易过程中，一项产品以低于其正常价值的价格出口到另一国家或地区，
从而给进口国国内相关产业造成实质损害。
②.损害的确定：损害应根据确凿的证据确定，主要从两方面进行审查：一是倾销进口产品的数量及其结果对
国内市场相同产品价格造成的影响；二是这些进口产品对国内该相同产品生产商造成的后续冲击程度。
③.反倾销的调查程序：申请的提出；进口国当局连审查和公告；反倾销调查过程；裁决；行政复审
④.反倾销机构：WTO建立了由成员方代表组成的反倾销实施委员会。委员会主席经选举产生，每年至少举行
两次会议，委员会履行反倾销协议或成员方授予的职责，组织成员方之间的磋商。WTO秘书处同时也是反倾销
实施委员会的秘书处。各成员方应尽快向委员会报告其采取的所有的反倾销行动。各成员方还应通知委员会，其
国内由哪一个主管部门负责反倾销调查以及该调查的国内程序。
⑤.争议解决：WTO争端解决机制
2、区域经济一体化：
区域经济一体化概述
含义：
某一地理区域内或区域之间，某些国家火政治实体为实现彼此之间在货物、服务和生产要素的自由流动，
实现经济发展中各种要素的合理配置，促进相互间的经济与发展，而达成的取消有关关税和非关税壁垒，
进而协调产业、财政和货币政策，并相应建立起超国家的组织机构的过程。
发展历程：
早期阶段（19世纪中期至20世纪初）：一货币同盟为主体→全面兴起阶段（二战后40年）：以共同市
场为主要形式→加速发展阶段（20世纪80年代中期后）：以开放化和多样化为特征
形势：
一、按贸易壁垒取消程度①优惠贸易安排
②自由贸易区
③关税同盟（两个或以上的国家通过签订条约或协定，取消区域内
或其他进口限制，并对非成员方实行统一的关税壁垒而缔结的同盟）
④共同市场
⑤经济同盟
⑥完全经济一体化
二、按区域经济一体化部门经济一体化eg.欧洲煤钢共同体
全盘经济一体化eg.欧洲经济共同体
三、按参加国的经济发展水平水平经济一体化（横向eg.欧盟、东盟）
垂直经济一体化（纵向eg.亚太经合组织）
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影响：
对内：促进区域内贸易自由化、内部规模经济的发展；促进区域内产业结构的调整；加强企业的竞争与融合
对外：促进世界范围内贸易摩擦和竞争的加剧；促进各国加快技术革新；减少区域外部国家的贸易机会
区域经济一体化理论：
一、关税同盟理论：
贸易创造效应：成本较高国内生产被低的同盟国替代，扩大生产利益，减
少消费支出，社会福利总水平提高（生产方面）
静态效应理论贸易转移效应：若A本是从世界生产效率最高的C进口→同盟国B，
A增加进口成本增加，社会福利下降（生产方面）
贸易扩大效应：商品价格下降，需求量增加（需求方面）
动态效应理论：提高资源使用效率；获取规模经济；刺激投资、技术进步；提高要素流动性
①.其他静态效应：减少行政开支、改善贸易条件、减少走私、提高经济地位
②.影响关税同盟静态效益大小的因素：
a.关税同盟建立前关税水平越高，则建立关税同盟后的贸易创造效应越大。
b.关税同盟包括的国家越多，贸易创造效应越大，贸易转移效应越小。
c.共同关税税率越低，贸易转移效应越小。
d.关税同盟成员国的供给与需求弹性越大，贸易创造效益越大。
e.关税同盟成员国与非成员国之间与贸易转移有关的产品的成本差异越小，贸易转移效应越小。
f.关税同盟成员国之间与贸易创造有关的产品的成本差异越大，贸易创造效应越大。
二、动态效应（大市场理论）：
·概念：该理论认为各国之间推行狭隘的只顾本国利益的贸易保护政策，把市场分割得狭小而又缺乏适度的弹性，
只能为本国生产厂商提供狭窄的市场，无法实现规模经济和大批量生产的利益。
·核心：
①.通过国内市场向统一的大市场延伸，扩大市场范围获取规模经济利益，从而实现技术利益；
②.通过市场的扩大，创造激烈的竞争环境，进而达到实现规模经济和技术利益的目的。
·内容：
规模经济效应；竞争加强效应；投资刺激效应；生产要素流动效应；加速经济增长效应
欧洲联盟
(前身：欧共体)——世界最大经贸集团
欧盟宗旨：
通过建立无内部便捷的空间，加强经济、社会的协调发展和建立最终实现统一货币的经济货币联盟，
促进（各成员国）经济和社会的均衡，持久进步，并通过实现最终包括共同防务政策的共同外交和
安全政策，在国际舞台上弘扬联盟的个性。
三大支柱：
欧洲共同体
共同外交
安全政策、内政和司法合作