风险矩阵分析法
北京a类医院-项目可行性报告范文
2023年3月15日发(作者：医疗ppt模板)风险矩阵评价法
基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风
险的大小。
1确定危害事件发生的严重程度（S）
对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面
对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值
表1-危害事件发生的严重程度（S）
赋值
人员伤害情况
财产损失、设备设
施损坏
法律法规符合
性
环境破坏声誉影响
1
一般无损伤
一次事故直接经济
损失在5000元以下
完全符合基本无影响
本岗位或作业
点
2
1至2人轻伤
一次事故直接经济
损失5000元及以上,
1万元以下
不符合公司规
章制度要求
设备、设施周
围受影响
没有造成公众
影响
3
造成1至2人
重伤
3至6人轻伤
一次事故直接经济
损失在1万元及以
上,10万元以下
不符合事业部
程序要求
作业点范围
内受影响
引起省级媒体
报道，一定范
围内造成公众
影响
4
1至2人死亡3
至6人重伤或
严重职业病
一次事故直接经济
损失在10万元及以
上,100万元以下
潜在不符合法
律法规要求
造成作业区域
内环境破坏
引起国家主
流媒体报道
5
3人及以上死
亡
7人及以上重
伤
一次事故直接经济
损失在100万元及以
上
违法
造成周边环境
破坏
引起国际主
流媒体报道
2、确定危害事件发生的可能性（L）
对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面
对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值
表2-危害事件发生的可能性（L）
赋值
偏差发生
频率
安全检杳操作规程
员工胜任程度
（意识、技能、经
验）
控制措施（监控、
联锁、报警、应
急措施）
5
每次作业
或每月发
生
无检查（作
业）标准或不
按标准检查
（作业）
无操作规程或从
不执行操作规程
不胜任（无上岗
资格证、无任何
培训、无操作技
能）
无任何监控措施
或有措施从未投
用；无应急措施。
4
每季度都
有发生
检杳（作业）
标准不全或很
少按标准检杳
（作业）
操作规程不全或
很少执行操作规
程
不够胜任（有上
岗资格证、但没
有接受有效培
训、操作技能差）
有监控措施但不
能满足控制要
求，措施部分投
用或有时投用；
有应急措施但不
完善或没演练。
3
每年都有
发生
发生变更后检
杳（作业）标
准未及时修订
或多数时候不
按标准检查
（作业）
发生变更后未及
时修订操作规程
或多数操作不执
行操作规程
一般胜任（有上
岗资格证、接受
培训、但经验、
技能不足，曾多
次出错）
监控措施能满足
控制要求，但经
常被停用或发生
变更后不能及时
恢复；有应急措
施但未根据变更
及时修订或作业
人员不清楚。
2
每年都有
发生或曾
经发生过
标准完善但偶
尔不按标准检
杳、作业
操作规程齐全但
偶尔不执行
胜任（有上岗资
格证、接受有效
培训、经验、技
能较好，但偶尔
出错）
监控措施能满足
控制要求，但供
电、联锁偶尔失
电或误动作；有
应急措施但每年
只演练一次。
1
从未发
生过
标准完善、按
标准进行检
查、作业
操作规程齐全，
严格执行并有记
录
高度胜任（有上
岗资格证、接受
有效培训、经验
丰富，技能、安
全意识强）
监控措施能满足
控制要求，供电、
联锁从未失电或
误动作；有应急
措施每年至少演
练二次。
3、确定了S和L值后，根据R=LXS计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行
风险评价分级。（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加
以修订。）
表3-风险矩阵（R）
严重性S可能性
卜、
12345
112
345
22
4
6810
33691215
44
8121620
55
10
15
20
25
根据R的值的大小将风险级别分为以下五级:
R=LXS=1725:关键风险（I级），需要立即停止作业；
R=LXS=1316:重要风险（U级），需要消减的风险；
R=LXS=812:中度风险（川级），需要特别控制的风险;
R=LXS=47:低度风险（W级），需要关注的风险；
R=LXS=43:轻微风险（V级），可接受或可容许风险。
表4风险分级控制模型表
风险分级
控制级
别
目标、管理方案运行控制
应急预案
教育培训监控机制
关键风险I
级风险
公司
级
立刻中止作业，列入公司隐患治理项目，或制定目标方案消减风险，并在消
减风险措施落实后重新评估风险。
在降低至高度或中度风险应持续消减风险。在降低至低度或轻微风险时可保
持控制措施。
重要风险
U级风险
公司
级
优先制定目标管
理方案消减风
险，包括必要的
资源投入
必须制定相应
的运行管理程
序或作业文件
以控制风险
优先考
虑制定
相应的
应急预
案
相关人员必须经
过相应的安全教
育培训，并考核
后方可上岗，必
要时持证上岗
公司级检
查必须覆
盖
中度风险
川级风险
部门
级
可考虑建立无费
或低费的管理方
案消减风险
必须制定相应
的运行管理程
序或作业文件
以控制风险
根据实
际确定
是否需
要制定
应急预
案
相关人员必须经
过相应的安全教
育培训，并考核
后方可上岗
部门级检
查必须覆
盖
一般风险
W级风险
岗位级
无需制定
可以进行班组
风险提示
无需制y
疋
岗位对员工进行
必要的安全教育
纳入岗位
自检
轻微风险
V级风险
可忽略的风险，可不纳入体系控制，无需建立文件化的控制措施。