证券从业资格证查询
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2023年2月15日发(作者：)赛优教育—2019证券从业资格证金融市场
试题六
1、关于金融衍生工具的说法，错误的有()。
Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
Ⅱ.金融衍生工具是基础金融产品相对应的一个概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于
后者价格(或数值)变动的派生金融产品
Ⅳ.温室气体释放不能成为金融衍生工具的基础变量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变
量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。此处的
基础产品包括现货金融产品和金融工具。第Ⅰ项说法错误;作为金融衍生工具基
础的变量种类很多，主要是各类资产价格、价格指数、利率、汇率、费率、通货
膨胀率以及信用等级等等，近些年来，某些自然现象，如气温、降雪量、霜冻、
飓风，甚至人类的行为，如选举、温室气体排放也逐渐成为金融衍生工具的基础
变量。
2、期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的
权利，这是()。
Ⅰ.看涨期权
Ⅱ.认购权
Ⅲ.看跌期权
Ⅳ.认沽权
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】看跌期权也称认沽期权，指期权的买方具有在约定期限内按行权价
格(也称敲定价格或执行价格)卖出一定数量基础金融工具的权利。第Ⅲ、Ⅳ均正
确，故选A。
3、金融衍生工具的基本特征包括()。
Ⅰ.杠杆性
Ⅱ.跨期性
Ⅲ.不确定性或高风险性
Ⅳ.联动性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠杆性、联动性、不确定
性或高风险性。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确，故选D。
4、证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有()。
Ⅰ.证券持有人名册登记
Ⅱ.受发行人委托派发证券权益
Ⅲ.证券的存管和过户
Ⅳ.证券账户的设立和管理
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有：①证券账户、
结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;
④证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;⑤受发行人委托派发证券
权益;⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦国务院证券监督
管理机构批准的其他业务。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确，故选B。
5、募集机构不得通过()等媒介渠道推介私募基金。
Ⅰ.公开出版资料
Ⅱ.设置特定对象确定程序的讲座
Ⅲ.海报、户外广告
Ⅳ.电视、电影、电台
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】非公开募集基金不得推介的媒介渠道：①公开出版资料;②面向社
会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真、海报、户外广告;③电视、电影、
电台及其他音像等公共传播媒体;④公共、门户网站链接广告、博客等;⑤未设置
特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会，以及募集机构官方网站、微信朋友
圈等互联网媒介;⑥未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒
介;⑦法律行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的
其他行为。第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ均正确，故选D。
6、关于证券托管和存管中账户记录的说法，错误的有()。
Ⅰ.证券登记结算机构一般以证券公司在各地的营业部为单位进行记载
Ⅱ.证券交易所一般以证券公司在各地的营业部为单位进行记载
Ⅲ.对股权、债券变更引起的证券转移，均通过账面予以划转
Ⅳ.由于实现了无纸化，账户记录采用电脑记账的方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券
公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑
记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予
以划转。故第Ⅲ、Ⅳ项说法正确。故选D。
7、私募基金的特点包括()。
Ⅰ.不能进行公开发售和宣传推广
Ⅱ.投资金额较高，风险较大
Ⅲ.监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数
Ⅳ.在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】私募基金投资者的资格和人数常常受到严格的限制，故第Ⅲ项说法
错误。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ均为私募基金的特点，故选D。
8、下列关于货币乘数的说法，正确的有()。
Ⅰ.货币乘数与存款准备金率有关
Ⅱ.货币乘数描述的是基础货币与货币供给之间的倍数
Ⅲ.法定存款准备金率越高货币乘数越大
Ⅳ.多数情况下提现率不影响货币乘数
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
【解析】货币乘数的计算公式为m=1/r=(c+1)/(c+r+e)，其中：m为货币
乘数，r为法定准备金率，c为提现率，e为超额准备金率。由此可知，法定存
款准备金率越高，货币乘数越小，故第Ⅲ项说法错误。提现率为客户提取的现金
与活期存款总额之比，影响货币乘数，故第Ⅳ项说法错误。故选D。
9、目前，我国证券市场上的投资者包括()。
Ⅰ.个人投资者
Ⅱ.政府机构
Ⅲ.合格境外机构投资者
Ⅳ.金融机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券投资者根据投资者身份，可分为机构投资者和个人投资者两大
类。我国机构投资者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外
机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类投资者及基
金类投资者等。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确，故选D。
10、关于证券交易所，下列说法正确的有()。
Ⅰ.自律管理的法人
Ⅱ.依法对基金在交易所的投资交易实行监控
Ⅲ.依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理
Ⅳ.指导和监督中国证券投资基金协会的活动
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】证券交易所的性质是实行自律管理的法人，依法对基金在交易所的
投资交易实行监控，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。第Ⅰ、Ⅱ、
Ⅲ均正确。第Ⅳ项属于国务院证券监督管理机构的职责。故选C。
11.下列市场中属于短期金融资产市场的是()。
A.货币市场
B.资本市场
C.股票市场
D.债券市场
参考答案：A
解析：另外三个都属于长期金融资产市场。
12.竞价的结果不包括哪种情况()。
A.不成交
B.部分成交
C.全部成交
D.待成交
参考答案：D
解析：竞价的结果不包括待成交。
13.下列关于股票和债券的说法正确的是()。
A.股票、债券都属于公司的资本
B.股票属于公司的资本，债券属于公司的负债
C.股票属于公司的负债，债券属于公司的资本
D.股票、债券都属于公司的负债
参考答案：B
解析：股票属于公司的资本，债券属于公司的负债。
14.证券登记结算公司依据()的规定，履行相应的职能。
A.《公司法》
B.《证券公司监督管理办法》
C.《证券交易所管理办法》
D.《证券法》
参考答案：D
解析：证券登记结算公司依据《证券法》的规定，履行相应的职能。
15.股票账面价值又称为()。
A.清算价值
B.股票净值
C.股票面值
D.股票内在价值
参考答案：B
解析：股票账面价值又称为股票净值。
16.基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。I.证券收付;II.
现金收付;III.资产运作;IV.投资决策
A.I、II
、III
、IV
D.I、III
参考答案：A
解析：基金管理人处理证券收付、现金收付的具体事务交由基金托管人办理。
17.开展债券回购交易业务的主要场所为()。I.上海证券交易所;II.深圳证券交
易所;III.全国银行间同业拆借中心;市场
A.I、II、IV
、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
参考答案：C
解析：开展债券回购交易业务的主要场所为上海证券交易所、深圳证券交易
所、全国银行间同业拆借中心等。
18.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以
获得公司的()。I.等额资本;II.股息;III.红利;IV.等额资金
、III
、III、IV
C.I、II
、IV
参考答案：A
解析：股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可
以获得公司的股息和红利。
19.关于股票的理论价格，下列说法正确的是()。I.股票价格是指股票在证券
市场上买卖的价格;II.股票的价格应该由其价值决定，但股票本身并没有价值;III.
股票的价格应该由其票面价值决定;IV.股票之所以有价格，是因为它代表着收益
的价值，即能给它的持有者带来股息红利
A.I、III
B.I、II、IV
、IV
、IV
参考答案：B
解析：股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格;股票的价格应该由其价
值决定，但股票本身并没有价值;股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价
值，即能给它的持有者带来股息红利。
20.下列关于我国公司债券的说法错误的是()。
I.只能由大型公司发行;II.发行采取审批制;III.采取了强制担保的方式;IV.必须
用于固定资产投资项目
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
、III
D.I、III、IV
参考答案：A
解析：公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法
规标准都可发行，发行采取核准制，引用了信用评级方式，并不必须用于固定资
产投资项目。