证券资格考试
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2023年2月13日发(作者：)《证券基础知识》证券从业资格考试训练试卷（含
答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，
最初主要交易（）。
A、公司债券
B、铁路股票
C、政府债券
D、公司股票
【参考答案】：C
2、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或
者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，
或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有
期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A、3
B、5
C、7
D、10
【参考答案】：B
【解析】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一
节，P325。
3、某投资者以30元/股的价格买人某公司股票并持有1年，分得
现金股息3.6元，其股利收益率为（）。
A、10%
B、15%
C、12%
D、18%
【参考答案】：C
4、作为金融市场上最重要的价格指标，被称为“无风险利率”的
是（）。
A、中央政府债券的收益率
B、中央银行股票的收益率
C、金融债券的收益率
D、公司债券的收益率
【参考答案】：A
【解析】本题考核中央政府债券的特点。由于中央政府拥有税收、
货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，
这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，
是金融市场上最重要的价格指标。
5、发行对象仅限于个人的国债是（）。
A、储蓄国债(电子式)
B、记账式国债
C、战争国债
D、凭证式国债
【参考答案】：A
6、金融债券的发行主体不可能是（）。
A、中央银行
B、中央政府
C、保险公司
D、商业银行
【参考答案】：B
【解析】中央政府发行的债券是政府债券，也称为“国债”。金融
债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
7、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以
外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。
A、累积优先股票和非累积优先股票
B、参与优先股票和非参与优先股票
C、可转换优先股票和不可转换优先股票
D、可赎圆优先股票和不可赎回优先股票
【参考答案】：B
8、根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和（）。
A、货币衍生工具
B、交易所交易的衍生工具
C、股权类产品的衍生工具
D、嵌入式衍生工具
【参考答案】：D
【解析】根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入
式衍生工具。独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约。嵌入式
衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。
9、债券与股票的区别论述错误的是（）。
A、债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B、发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立
和增加资本的需要
C、债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资。