证券业协会远程
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2023年2月16日发(作者：室内儿童游乐场)资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。
”中国证券业协会执业注册管理系统”
个人用户操作手册
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邮政编码:100036
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1、系统登录
个人用户在申请从业资格并使用此系统时,需登录中国证券
业协会网站,进入资格平台下面选择执业证书管理系统即可登录
本系统。(如下图所示)
点击后进入执业注册系统首页,可点击进入镜像服务器进入本网
站的镜像网站,功能和本服务器一致。(如下图所示)
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个人登录号码和注册密码由本单位资格管理员负责分配。
登录后进入系统功能界面(如下图所示)
2、执业证书申请
本项为执业证书申请表提供录入、修改以及打印界面。录入
内容包括以下项目:执业岗位、基本信息、工作经历、教育经历、
从业资格、执业注册记录、需要披露的合规信息(刑事处罚信息、
民事处罚信息、行政处罚信息、纪律处分信息、机构内部处分
信息、客户投拆信息)、奖励信息、附页(提供其它信息)等。
执业证书申请菜单下分为三个功能:录入(修改)申请表、提
交申请表、打印申请表。
点击录入(修改)申请表后进入录入界面,第一页显示申请表
的填表说明,请仔细阅读相关要求后再填写。(如下图所示)
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2、1执业岗位
选择自己要申请的执业岗位,选择后请点击保存。
2.2基本信息
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点击录入申请表菜单,进行个人基本信息的申请录入。(其中基
本信息中的机构信息为系统自动录入,个人用户不能修改;对于”
国籍”为”中国”的境内从业人员,须填写除”护照信息”、”曾
用名”外的所有栏目;对于”国籍”为其它的境外从业人员,则须填
写”曾用名”外的所有栏目。照片处需粘贴电子版彩色照片(如下
图所示)
2.3教育经历
执业证书申请基本信息录入完毕后,点击完成按钮,再点击教
育经历菜单项,进行教育经历信息的录入(按由近及远的时间顺序
依次填写高中(含高中)以上教育经历及培训经历(凡不适用的选
项,可不填写),请不要填写未结束的教育经历。请提供毕业证书、
学位证书以及培训证书等证明材料的复印件,由所在机构保存备
查。)(如下图所示)
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2.4工作经历
点击工作经历菜单项,进行工作信息的基本录入。(请在第一行
填写当前的工作单位,现工作单位离职日期填写填表日期,以下按
由近及远的时间顺序依此填写你参加工作之后完整的工作经历,
包括所有全职、兼职工作、军队服役,也包括失业、脱产学习以
及其它经历的情况。
教育经历与工作经历填写完毕,系统将综合检查两项经历合并后
是否存在超过3个月的时间间隔。如有,系统将提示不能提交。
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2.5从业资格
国籍为中国的,系统会自动显示考试记录及照片。国籍不为中
国的,因身份信息的问题,系统可能不能自动显示考试记录,此时,
申请人能够手工录入相关信息。
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2.6执业证书记录
系统自动显示申请人曾有的执业证书记录,此栏无需人工填
写。
2.7需要披露的合规信息
申请人如存在刑事处罚、民事处罚、纪律处罚、行政处罚、
机构处分、客户投诉等信息,均需在信息披露菜单项中进行填写。
(用户可根据所受处罚类型,在信息披露类型中选择所受处罚类
型)(如下图所示)
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2.8客户投拆
点击客户投拆菜单,进入客户投拆信息录入。(如下图所示)
2.9奖励信息录入
点击奖励信息菜单,进入奖励信息录入。(如下图所示)
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2.10承诺
点击承诺菜单,进入承诺的录入。(如下图所示)
2.11附页
点击附页,进入附页信息录入。申请人如有未尽事项,可在此
项选择填写。(如下图所示)
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2.12提交申请表
个人用户基本信息注册成功后,需向所在机构提交,以便机构
对其申请进行初审和提交。
用户在向机构进行提交时,必须完整填写各项内容并签署承
诺书,用户在提交完毕后,如需对所录入信息改动,需再次提交,以
便机构审核。(如下图所示)
用户点击提交按钮,系统显示”提交成功”对话框,用户提交
成功。
2.13、打印申请表
系统提供用户所录信息的查询、打印全部及分页打印功能。
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查询全部:用户可查询所录信息的全部内容;
分页打印:用户可根据个人所需,打印所需页面;
打印全部:用户可一次把所录入信息全部分页打印完毕。
(如下图所示)
3、年检申请
该菜单分为三个功能:录入申请表、打印申请表、提交申请
表。
3.1录入基本信息
在此页中主要录入工作部门、从事业务等内容,系统将自动显示申
请人在《执业证书申请表》中填写的相应内容。如有变化,申请人
需更新有关内容。需要注意的是,系统不接受身份信息的非正常变
更。
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3.2教育经历
年检期间如果有新增加的教育经历,可在此页录入,如果没有
则无需录入。
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3.3工作经历
年检期间如有新增的工作经历(包括部门变化),则在此页录入
相关信息,没有则无需录入。
3.4后续职业培训情况
培训学时,系统会自动从培训系统代入,不能修改,如果想用新一
年的培训学时,自己选择要用的培训记录,选择后,下次年检时,这
些记录不能被再次使用。然后保存。
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3.5奖励信息
本年检期间如获奖励,则填写本页,无则不填。如填写必须同
时向协会提交书面材料。
3.6合规信息
本年检期间曾受到处罚,则填写本页,无则不填。同时提交书
面材料。
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3.7录入客户投诉
在本年检期间,有客户投诉,则填写本页,无则不填。同样需要
书面材料说明处理情况。
3.8录入承诺
在申请人签名处录入本人姓名,签字日期处录入日期。
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3.9录入附页
有其它信息要录入,刚填写,无则不填。
3.10提交年检申请表
在录入完成后,需要提交本表到机构,在机构审核后进行公示。
提交本表时,必须已经完成规定学时的后续职业培训,系统方
接受年检申请表的提交。
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3.11打印年检申请表
系统提供用户所录信息的查询、打印全部及分页打印功能。
4、密码修改
点击密码修改菜单项,进行密码修改,修改完毕后点击确定按
钮完成操作。
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