2024年4月3日发(作者：)
发达国家概念验证计划及概念验证中心研究
袁永;胡海鹏;廖晓东;陈丽佳
【摘 要】For bridging the gap between basic research and marketable
achievement,the European Union,Singapore and the United States have
implemented proof-of-concept plan to support research universities to
establish proof-of-concept center,promote further technical feasibility and
commercial feasibility study,and reduce the risk of article
mainly analyzes the proof-of-concept plan of European Research Council
and Singapore,the construction experience of American research university
proof-of-concept centers,draw lessons from international experiences,and
put forward countermeasures to promote China's basic research
achievements transformation.%为填平基础研究成果与可市场化成果之间的间隙,欧盟、新加坡、美国在全球率先实施概念验证计划,支持研究型大学建立概念验证中心,推动基础研究成果选一步开展技术可行性、商业可行性等研究,减少基础研究成果转化的风险和不确定性.主要分析欧洲研究理事会概念验证计划、新加坡概念验证资助计划以及美国研究型大学概念验证中心建设经验,并提出推动我国基础研究成果转化的对策建议.
【期刊名称】《科技管理研究》
【年(卷),期】2018(038)003
【总页数】4页(P50-53)
【关键词】概念验证计划;概念验证中心;发达国家;对策建议
【作 者】袁永;胡海鹏;廖晓东;陈丽佳
【作者单位】广东省科技创新监测研究中心,广东广州 510033;广东省科技创新监测研究中心,广东广州 510033;广东省科技创新监测研究中心,广东广州 510033;广东省科技创新监测研究中心,广东广州 510033
【正文语种】中 文
【中图分类】G323
促进科技成果转化是我国科技创新政策法规的重点内容，2015年以来，全国人大修订《中华人民共和国促进科技成果转化法》，国务院相继出台《实施＜中华人民共和国促进科技成果转化法＞若干规定》《促进科技成果转移转化行动方案》，赋予高校和科研机构科技成果转化自主权，加大对科研人员科技成果转化的激励，畅通科技成果转化的渠道。教育部、科技部、中国科学院等相继出台《教育部科技部关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》《中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见》。2016年10月，教育部又发布了《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》，提出建设一批专业化服务机构，促进科技成果转移转化平台建设，培育一批具有一定成熟度、市场认可度高的科技成果。
大学是科研成果的主要发源地，但由于多数天使资金和风险资本倾向较为成熟阶段的二次研发项目，造成大学大量科研成果还未走出实验室就“夭折”的现象［1］，无法进入小试和中试阶段，更无法形成产品性成果。据统计，我国大学科研成果产业化市场化转化率很低，仅为10%～15%，而发达国家可达60%～80%［2］。近年来，欧盟、新加坡相继在全球率先实施概念验证计划，美国研究型大学兴起建设概念验证中心，对于推动具有市场潜力的基础研究从实验室走向市场应用具有重
要作用。本文对欧盟、新加坡概念验证计划以及美国研究型大学概念验证中心建设经验进行了系统分析，并在此基础上提出了我国推进基础研究和大学科研成果转化的对策建议。
1 欧洲理事会和新加坡概念验证资助计划
一般而言，技术创新链可分为基础研究、概念验证、工作样机、工程化及生产线、产品生产5个阶段，基础研究与产品开发之间的“死亡之谷”主要包括第2、3、4阶段，概念验证是跨越“死亡之谷”的关键一步［3］。为支持基础研究成果开展概念验证，填补概念验证资金缺口，欧洲研究理事会和新加坡分别于2007年、2008年在全球率先实施概念验证计划，推动基础研究成果成功转向商业示范项目。
1.1 欧洲研究理事会实施的概念验证计划
2007 年 12 月，欧盟委员会成立欧洲研究理事会（ERC），专门负责实施原始创新计划，支持前沿学科和交叉学科研究，以及新技术和新兴领域的开拓性探索。2011年，ERC设立了概念验证计划，2014年欧盟《地平线2020》继续实施概念验证计划。ERC资助的前沿技术研究，具有高风险和高收益性，这些成果往往会带来意想不到的商业机会和社会应用价值。概念验证计划可以看作是ERC前沿技术研究项目的延续资助，重点推动前沿技术研究成果转化，确保优秀的项目研究成果能够得到资金资助并实现应用开发，搭建基础研究成果迈向市场化应用早期阶段的桥梁，帮助科研人员跨越“死亡之谷”，减少基础研究成果转化的风险和不确定性［4］。概念验证计划专门针对研究成果市场化前的初始阶段，即基础研究成果转化为商业机会或社会应用价值的早期阶段，支持对象为获得过ERC资助的科研人员，不支持基础研究的扩展研究以及商业示范应用项目。
任何在研的ERC项目以及在概念验证资助计划指南发布时结题未超过12个月的项目，只要项目成果具有商业化潜力均可申报，申报者必须说明概念验证申报项目与ERC项目的关联性，一个ERC项目每次仅资助一个概念验证项目。概念验证计
划每个入选项目资助金额不超过15万欧元，执行期限不超过18个月，主要用于技术和商业可行性研究、总体发展方向规划、知识产权战略、商业化探讨、后期投资的接洽、成立创业公司的初始费用等。入选项目评选标准包括卓越的创新潜力、经济社会效益、概念验证计划方案的质量等［5］。截至2016年11月，ERC共资助了548个概念验证项目，其中英国有99个项目获得概念验证计划资助，排名第1，荷兰有74个项目获得资助，排名第2［6］（见图1）。
图1 ERC概念验证计划每个国家立项项目情况表（2011—2016年）注：数据来源于/projects-and-results/statistics
1.2 新加坡实施的概念验证资助计划
2008年3月，新加坡国立研究基金会实施全国创新与创业框架，主要措施包括设立早期风险基金、实施概念验证资助计划、技术孵化计划和建设创新集群。2008年8月，新加坡正式启动概念验证资助计划，鼓励大学特别是理工科学院和公立科研机构的尖端基础研究成果转化为能够市场化的产品，帮助科研人员创业成立科技型企业。新加坡认为概念验证能够给潜在投资者在技术可行性方面的保障，奠定初创公司发展的坚实技术基础，对于新的科技成果寻找投资至关重要。
概念验证资助计划提供每个项目最高25万新元的资助，资助大学和公立科研机构的科研人员在原来的创造发明或想法的基础上，进一步开展研究及测试调整工作，将其研究成果转化为能够推出市场的商业产品，推动研究成果转让或鼓励研究成果发明人创业成立新公司。成功的概念验证，不仅要验证科技成果的技术可行性，还要验证其商业价值和商业化程度。概念验证项目评估标准包括项目范围、创新性、技术稳定性、市场潜力、可制造性和可扩展性等［7］，研究期限一般为12个月。2008年8月至2014年8月的6年间，新加坡概念验证资助计划共实施11轮，资助信息通信、工程、医疗设备、生物制药等123个项目［8］。
2 美国研究型大学概念验证中心
概念验证中心首先在美国研究型大学兴起，是一种在大学内部运行促进大学科研成果商业化的新组织模式，通过提供种子资金、商业顾问、创业教育、孵化空间等对概念验证活动进行个性化的支持［9］。概念验证中心与科技企业孵化器不同，孵化器通常给已有产品的初创企业提供种子基金或分享工作环境，而概念证明中心主要评估大学科研成果的商业价值，把科研成果的技术和市场风险降低到关节点，为大学科研成果吸引天使投资或风险投资等其他资金铺路［3］。
美国概念验证中心主要依托顶尖的研究型大学，2001年在加州大学圣地亚哥分校建立的李比希中心和2002年在麻省理工学院成立的德什潘德创新中心是概念证明中心的典型代表，也是最早成立的两个概念证明中心，截至2012 年年底，美国大学已建立30个多概念验证中心［10］。李比希中心主要通过资金支持、技术咨询服务和创新人才培养等加速科研成果初期转化，每年提供15 000～75 000美元的种子基金，资助具有市场价值的科研成果项目开展市场潜力和应用价值评估。李比希中心拥有一大批外围技术、管理与创业专家，提供技术成果商业化咨询服务，帮助研究人员分析技术成果潜在商业价值，识别潜在技术受让者和市场投资者等。李比希中心还通过创设课程教育、举办讲座和大型学术会议或论坛教育等开展创新人才培养，增强大学教师和学生的创新创业意识，理解熟悉早期技术商业化过程中的实践问题［1］。德什潘德创新中心为科研人员提供点火资金和创新资金，其中点火资金每个项目资助5万美元，主要用于科研人员证明其科研成果具有商业价值。创新资金主要针对已经证明概念和研发路径的项目，每个项目资助不超过2.5万美元。另外，德什潘德创新中心还实施催化项目，组织风险投资者、创业家、技术专家等作为顾问，与受资助者分享其创业经验和技能［11］。
美国政府大力支持概念验证中心建设，2011年3月，美国总统奥巴马宣布支持建设概念验证中心，并作为“i6绿色挑战计划”的重要内容。2011年9月，美国商务部经济发展局为6个大学的概念证明中心提供1 200万美元资助，2012年为7
个新成立的概念证明中心各提供100万美元资助，2014年继续为每个已有的概念验证中心增加50万美元资助，促进其关注技术研发后期研究［12］。
3 借鉴国际经验推动我国基础研究成果转化的对策建议
科技成果转化特别是基础研究和前沿技术成果转化难，一直是制约我国创新驱动发展的重点和难点问题。我国应充分借鉴发达国家实施有效的概念验证资助计划，支持研究型大学探索建设概念验证中心，提高基础研究和大学科研成果转化率，切实发挥尖端科研成果对经济社会发展的溢出效应。
3.1 探索实施概念验证资助计划
制定概念验证资助计划实施方案，设立专项资金，加强与国家现有科技计划专项的对接，在“国家自然科学基金”设立“概念验证资助项目”，给予自然科学基金项目延续性支持，资助具有市场化潜力的在研项目成果和结题验收未满两年的项目成果，进一步开展技术可行性和市场可行性研究，推动研究成果转化为具有技术成熟度、市场认可度高的科技成果，加速基础科研成果转化与产业化。
3.2 加强对大学概念验证中心建设的规划引导
概念验证中心对我国还是个新事物，政府要充分认识到概念验证中心对大学科研成果转化的重要作用，加大对概念验证中心建设的规划引导，在有关政府科技规划、科技政策、教育政策、成果转化政策等文件中，提出扶持概念验证中心建设发展的鼓励措施。与此同时，加强对概念验证中心的社会宣传，推动大学和企业深入了解概念验证中心的作用功能及运行机制，营造全社会关注和支持概念验证中心建设发展的良好氛围。
3.3 制定大学概念验证中心建设发展的财税措施
美国大学概念验证中心相当于非营利组织，主要资金来源于联邦政府资金和私人捐赠、民间基金等，其中联邦政府资金占主导。我国在大学概念验证中心建设发展过程中，政府要加强对概念验证中心建设发展的财政支持，解决概念验证中心建设初
期资金问题，并在概念验证中心运营发展过程中给予稳定支持，充分保障概念验证中心的可持续发展。与此同时，鼓励慈善组织、企业和个人捐赠大学概念验证中心建设，支持大学概念验证中心享受公益性捐赠税前扣除资格，落实企业和个人公益性捐赠所得税税前扣除政策，完善慈善组织企业所得税优惠政策，扩大大学概念验证中心建设发展的资金来源。
3.4 支持大学探索符合自身实际的概念验证中心建设模式
支持国内研究型大学赴美国知名大学概念验证中心进行考察研究，深入学习美国大学概念验证中心建设发展历程、主要特色、发展模式和激励机制，总结其发展路径模式的内在规律，并结合自身发展实际，探索具有特色的概念验证中心建设发展模式。支持研究型大学在总结经验基础上，加强概念验证中心建设顶层设计，引导概念验证中心与技术转移中心或技术转让办公室、大学科技园的错位发展和合作发展，明确概念验证中心建设的必要性、可行性以及思路目标、主要任务、建设主体和资金来源，科学规范开展概念验证中心建设。
3.5 支持大学营造概念验证中心建设发展的生态系统
从李比希中心和德什潘德创新中心等美国大学概念验证中心的运行模式可以看出，提供种子基金仅是概念验证中心的一项功能，概念验证中心还提供创新创业专家咨询、创业培训教育、举办各类交流论坛等，其中专家顾问的作用非常重要，他们拥有丰富的创新创业经验和广阔的社交网络，熟知当地的创新创业文化和环境，在某种程度上比提供种子基金更能推动大学科研成果的商业化［9］。我国支持大学建设概念验证中心，要营造概念验证中心建设发展的生态系统，为大学科研成果早期开发提供种子基金、专家咨询服务、创业人才培养、举办创业大赛等综合性服务。一是设立种子基金，支持具有潜在市场价值的研发成果进行技术和商业化可行性研究；二是吸引包括技术专家、创业企业家、产业专家、风险投资者等在内的专家顾问团，对大学科研成果成功推向市场提供建议；三是加强科研人员创新创业教育，
通过举办各种形式的教育活动项目，提升教师和学生创新创业能力；四是支持概念验证中心参与或组织创新创业大赛，支持通过概念验证的科研成果参与创新创业大赛，进一步获得政府资金、风险投资资金以及创业辅导培训等配套支持。
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