2024年2月20日发(作者：)
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
单选题（共30题）
1、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（ ）。
A.不得违规承诺收益或者承担损失
B.不得夸大或者片面宣传基金
C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.允许预测基金的投资业绩
【答案】 D
2、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
3、（ ），中国证券业协会基金公会成立。
A.2001年8月
B.2000年8月
C.2001年6月
D.2000年6月
【答案】 A
4、（2017年真题）下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（ ）。
A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上
C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告
【答案】 B
5、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（ ）。
A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件
D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露
【答案】 A
6、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：
A.对相关高管及工作人员出具警示函
B.责令该公司限期改正
C.永久取消该公司基金销售业务资格
D.责令对该批次宣传推介材料进行整改
【答案】 C
7、（ ）不是基金份额持有人的权利。
A.分享基金财产收益
B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.会计复核
【答案】 D
8、（2016年真题）（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.诋毁他人
【答案】 A
9、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A.招商安泰系列基金
B.华夏大盘精选基金
C.华安创新基金
D.南方避险增值基金
【答案】 C
10、公司型基金以( )的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
【答案】 A
11、(2016年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.两人；若干人
D.若干人；两人
【答案】 A
12、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
13、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（ ）原则。
A.公平对待
B.公司独立运行
C.业务与信息隔离
D.经营运作公开、透明
【答案】 B
14、（2021年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（ ）
A.I、II、III
、IV
、III、IV
D.I、III
【答案】 A
15、基金跟踪与评价的核心是（ ）。
A.对销售业绩的维护
B.对客户关系的维护
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.对客户收益的维护
【答案】 C
16、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇
【答案】 D
17、（2019年真题）某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。
A.证券交易所
B.基金销售机构
C.基金托管机构
D.基金管理人
【答案】 D
18、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T+4
【答案】 A
19、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。
A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.向投资者承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益
【答案】 C
20、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 A
21、对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。
A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品
C.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
【答案】 B
22、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）的“海外及殖民地政府信托”。
A.美国
B.英国
C.法国
D.加拿大
【答案】 B
23、（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.诚实守信
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.专业审慎
【答案】 B
24、中国证券投资基金业协会职责不包括（）。
A.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求
B.制定行业自律规则
C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
【答案】 D
25、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。
A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略
【答案】 A
26、（ ）属于董事会应当履行的合规管理职责。
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.通知业务机构停止其违法行为
C.提议召开临时股东会
D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
【答案】 D
27、(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
【答案】 A
28、关于价值型股票的特征，说法错误的是（ ）。
A.收益稳定
B.安全性高
C.市盈率低
D.市净率高
【答案】 D
29、（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A.收入型
B.避税型
C.增长型
D.货币市场型
【答案】 C
30、（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C.向投资人承诺收益
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
【答案】 C
