2024年1月12日发(作者：)
华为知识产权战略及保护举措
何 荣 华
( 安庆师范学院 政法学院， 安徽 安庆 246133)
摘 要: 华为公司利用知识产权支撑、促进企业发展，自 1987 年由 6 名员工、2． 1 万元资产发展成当今销售 3
百多 亿美元的世界一流跨国企业。华为公司知识产权保护战略构成其总体战略的主要部分，注重知识产权专业部门的设置
和知识产权专业人才的选拔和培养，保障自主知识产权研发、他人知识产权使用、知识产权保护所需的巨额资金，建立切
实可行的知识产权管理制度，保护专利、商业标识、商业秘密，为我国企业保护知识产权提供了宝贵经验。
关键词: 华为公司; 知识产权战略; 保护举措
1987 年，华为技术有限公司 ( 下文简称华为公司) 在中国深圳正式注册成立。当时这家公司 只有 6 名员工，2． 1
万元资产。25 年后的今天，华 为公司已经发展成为一个业务遍布全球的跨国企 业，是世界一流的信息与通讯解决方案供应商。 笔者从华为的官方网站上获悉，目前华为的产品 和解决方案已经在 140 多个国家应用，服务全球1 /3 的人口，世界 50 强运营商中，已经有 45 家成 为华为的战略合作伙伴。华为在全球设有 14 个 地区部，140 多个分支机构，23
个研究所，45 个培 训中心，2 万 8 千多名外籍员工来自全球 150 多 个国家和地区。
2006 年，华为实现年销售收入 60 亿美元，至2011 年实现 年 销 售 收 入 324 亿 美 元。华 为 公 司 迅速成长的原因多方面，但不可否认的是，华为公 司制定正确的知识产权战略和保护举措，提升和 保持自身的市场竞争能力，是其迅速成长的重要 原因之一。
一、华为公司的知识产权战略及其形成
为建设创新型国家，我国实施了知识产权战 略，利用知识产权制度形成自主知识产权，保护创 新者利 益。为在激烈的市场竞争中不被淘汰出局，华为公司制定了适合自身发展的企业知识产权战略。
( 一) 华为公司的知识产权保护战略
华为公司有着相当具体且切实可行的知识产 权战略: 公司以自主研发为基础，同时和其他知识 产权人开展广泛合作;
公司保证开发研究所需的 巨额资金; 公司设立了知识产权部来负责有关的 知识产权事务; 知识产权战略在实施过程中，随时 进行修正。这些具体的战略构成了公司总体战略 的主要部分，充分保证了华为公司以技术求生存、 以知识产权保护保证公司市场竞争实力之总体战 略的实现。
华为公司以充分尊重国际规则和知识产权法 律法规为前提，进行全球专利布局，以积累和保护 自主知识产权。知识产权是华为公司最主要的资 产，专利是其最主要的部分，而专利价值的实现， 必须依赖知识产权法律保护。最近几年，华为公 司成功申请了数以万计的国内外专利，累计申请 专利数量一直居全国之首。“由于拥有自主知识 产权数量和质量是衡量企业核心竞争力的重要指 标，企业技术创新则以获取更多自主知识产权为 重要目标，华为公司是一家从事高新技术企业，因 此提升企业专利的质量是培育企业核心竞争力的一个重要方面，认真落实项目立项前和研发过程 中，进行专利等知识产权检索与查新，避免侵权和 重复研究，提高企业研发点，有效配置企业资源， 项目完成后及时选择合适时机和方式取得知识产 权并获得有效保护，同时根据企业市场开拓的需 要，积极实施专利引进和交叉许可等策略获得有 利的 竞 争 优
势。”［1］ 2010 年，华为被美国杂志
《FAST COMPANY》评选为最具创新力的公司，排 名仅次于 谷 歌、苹 果、亚 马 逊 和 Face book。2008 年，华为公司的专利申请量全球第一，2009 年，华 为公司的专利申请量 ( PCT) 全球第二，华为连续 多年保持中国专利申请量和发明专利授权量第一 名，是核心专利的主要拥有者。华为公司以全球 视野进行专利布局，更好地保护自主知识产权，不 断积累自主知识产权，使自主知识产权成为企业 健康快速发展的引擎。
华为公司遵守并利用知识产权国际规则及法 律法规，通过许可使用、交叉许可使用等方式实现 对他人知识产权的尊重。自 2003 年开始，华为公 司利用专利许可、专利交叉许可等知识产权规则， 与世界范围内的多家专利权人谈判合作，在利用 他人知识产权的时候经过对方许可，并向他人付 费，充分尊重他人的知识产权，成功利用知识产权 的许可使用来支撑和促进企业的快速发展。宽带 产品 DSLAM 的许可使用就是最好的实例。本世 纪初，宽带产品由法国阿尔卡特公司发明，华为公 司为了消除 自 主产品在全球销售的知识产权障 碍，经过两年的谈判最终达成专利交叉许可协议， 虽然支付了一定的专利许可使用费，但很快取得 该项业务上的市场份额的突破，在 2008 年位居全 球第二，华为获得了更快成长的机会，也由此获得 了更大的经济利益。如今，华为公司已经熟练掌 握运用知识产权法律法规，对自己的原始创新成 果进行知识产权保护，对他人的知识产权成果采 取许可使用、支付使用费的方式来获得使用权，保 证了企业有一个和平发展的外在环境，以实现企 业的市场计划和更高目标。
华为公司还积极主动参与到国际标准的制定 中，尽力让自主技术能够纳入标准，以增加华为公 司在通信技术方面的话语权。“国际标准是指国 际标准化组织( ISO) 、国际电工委员会( IEC) 和国 际电信联盟 ( ITU) 制定的标 准，以及国际标准化 组织确认并公布的其他国际组织制定 的 标 准。”［2］它们在 世 界范围内被统一使用。国际标准本身对企业的生存起着至关重要的作用，华为 所从事的电信行业，“通讯领域技术繁杂多样，需 要采用共同的技术标准才能实现产品互联互通， 一个企业不可能独占全面技术，只有‘你中有我， 我中有你’，这样才能获得商业成功。”［3］ 不 可 否
认，与发达国家的大型的跨国公司相比，华为虽然 规模庞大，是大型的跨国公司，但更是一个非常年 轻的企业，而且是一个工业化程度很低的国家的 年轻企业，知识产权积累相当有限，在国际标准的 制定中，中国企业几乎没有话语权。华为清醒地 意识到，技术的超越之路艰难而漫长，在自身技术 落后的情况下，必须充分利用专利技术的公开，国 际标准的透明，不断完善自身技术，同时，必须广 泛地与同行合作交流，积极主动地参与国际标准 的制定，不断增加自身的话语权。为此，“华为不 仅申请了大量国内外专利，还参加了国际电信联 盟( ITU) 、第三代合作伙伴计划 ( 3GPP) 等 91 个 国际标 准
组 织，积极参与国际标准的制 定，仅2008 年就提交了 4 100 多件提案。强大的知识产 权为华为进入欧洲、美国、日本等发达国家和地区 铺平了道路。”［3］
( 二) 华为公司知识产权战略的形成
华为公司知识产权战略的形成经历了从认识 知识产权的价值到认识知识产权保护的重要性两 个阶段。
从时间上来说，华为公司对知识产权价值的 认识起始于公司设立之初。华为公司以代理产品 起家，但当被代理公司在市场局面打开后收回代 理权时，华为公司不得不寻求生存之路，此时的华 为公司深刻意识到市场竞争的压力、企业生存的
压力和动力以及自主知识产权的重要性，公司决 定将 3 年代理所获利润投入到程控交换机的自主 研发上，并将企业的基本目标设定 为“发 展 拥 有 自主知识产权的世界领先的电子和信息技术支撑 体系”。从这 一 决 策 可 以 看 出，出
道 时 间 仅 3 年 的华为，虽然还很稚嫩，但已经有着以技术求生存 的意识，此后的二十几年，华为公司一直将技术创
新作为企业发展的中心环节。
“我国提出建设创新型国家的目标，在 当 前 乃至今后相当长时间内，创新是社会发展的主题， 对企业来说，仅仅注重创新是不够的，还需要注重 知识产权的运用、保护和管理。可以说，‘有效的 保护企业的知识产权成了维持企业竞争形势的迫 切需要’。”
专利技术，虽后来思科撤回诉讼，双方解决了专利 纠纷，但这一事件使华为公司开始认识到知识产 权保护的重要性。此后，华为公司每年都面临着 大量的知识产权争议，可以说，华为公司是伴随着 企业面临的多次知识产权危机和大量的知识产权 诉讼而不断成长的。多次成为法庭上的原告或被 告，多次与大型的国际国内企业交锋，让华为公司 深刻体会到，对于通信、互联网类型的高科技公司 来说，知识产权是企业最重要的资产，而知识产权 的价值，需要通过知识产权保护来实现。
知识产权保护不限于专利保护，还包括商标、 商业秘密等其他知识产权的保护。“当前企业的 持续发展有赖于竞争优势，而竞争优势的源泉是 企业的核心竞争力。企业品牌、专利权、商业秘密 等无形资产代表了企业产品和服务的竞争力，与 企业利益息息相关。尤其是在经济时代，知识产 权资产已成为主要的生产要素和创造新的竞争优 势的基础。”［5］2002 年，华为公司曾为商业秘密状 告前员工。2006 年，华为公司推出了新的企业标 识。“自 2008 年至 2011 年，法院已结案的侵犯华 为公司商标权案 件 就 高 达 9 起，38 人 被 判 刑，最 高罚金 高 达 450 万 元，最 高 判 刑 期 达
5 年 6 个 月。”［6］以上事实充分证明，华为公司在注重企业 专利保护的同时，同样十分注重商标等商业标示 和商业秘密的保护，华为公司已经从创立之初对 知识产权的价值认识提升到对知识产权保护重要 性的认识上了。
二、华为公司的知识产权保护举措
华为公司的知识产权保护举措随着企业的发 展不断进行调整，日益完善、有力。
( 一) 注重知识 产 权 专 业 部 门 的 设 置 和 知 识 产权专业人才的选拔与培养
早在 1995 年，中国知识产权保护还处在萌芽 阶段，华为公司就已经成立了知识产权部，目前， 在德国、瑞典、美国、北京、深圳、南京、上海等地设 立知 识 产 权 分 部，对知识产权进行全球化管理。 “华为设立了专门的知识产权部，在企业的科研、 生产和经营活动中，由知识产权部门负责企业的 专利申请、开发、转让、诉讼、保护和商标等专项工 作，取得了突出的成效。”［7］知识产权部主要负责 华为公司有关知识产权的全球布局、维护、运营和 维权; 参与华为公司重大项目、合同、知识产权许 可的论证和谈判; 处理华为公司的知识产权法律纠纷及诉讼、跨国贸易争端; 识别应对公司从采购 到销售各经营环节中的知识产权法律风险。
华为的专利申请和保护已取得良好的成绩， 思科华为案件、摩托罗拉诉华为案、华为商标侵权 案件、华为前员工侵犯商业秘密案件都充分说明 了华为设立知识产权部对华为公司良性发展的正 面促进作用。公司高水平的知识产权管理和专业
人员保证了其知识产权保护的广度和深度。专门 的知识产权管理机构和知识产权专业人才使得华 为公司对科技、经济、市场和法律等诸多理论和实 践上有着准确的理解和正确的把握，为公司内部 形成高效的内部沟通渠道奠定了良好的基础，从
而保证了企业知识产权保护工作的有序开展和良 好效果。如公司新的发明创造成果及时申请专 利，公司知识产权的利用率、知识产权的商品化率 和产业化程度都处于较高的水平。
华为公司注重知识产权专业人才的选拔和培 养，从高层领导者、各级经营管理者、科技工作者 到普通员工，对知识产权都有着较高的认识。根 据笔者所查询到的资料，在知识产权专业人才的 选拔上，华为公司注重应聘人员的兴趣爱好方向、
学历背 景、专 业 背 景、英 语 水 平 ( 特 别 是 口 语 水 平) 、性格等综合能力和素养。在兴趣爱好上，公 司要求新录用人员能爱好知识产权并将知识产权 作为长期专业方向; 在学历背景上，公司要求硕士 以上学历; 在专业背景上，注重复合专业背景，一 般以本科为通讯电子专业，硕士为法律或知识产 权相关专业; 在英语水平上，要求至少 CET － 6 以
上，非专利职位，以英语本科优先，口语流利，且通 过专 业 八 级; 在 性 格 方 面，要求新聘人员性格开 朗，有很强的沟通和表达能力，能吃苦耐劳，适应 在全球 各 地 工 作。华为公司在每年的招聘启事 中，有校园招聘和社会招聘，不仅注重从高校招收 优秀的应届毕业生，同样注重对社会有经验人士 的招纳: 从其他公司、各个科研院所、海归人员中 招聘大量五湖四海的优秀人才为己所有，可以说， 华为公司对知识产权的保护做到了全员参与。
在知识产权人才的培养上，不限于知识产权 专业人才，每一名员工进入华为公司时，都必须接 受知识产权方面的培训，包括知识产权法律制度、 公司内部的文件管理规则、保密措施、专利、商标 申请程序、应用途径、维权手段等，经培训教育后， 员工大多能形成自觉保护企业知识产权，遵守国 家法律法规和公司规章制度的基本意识。为普及专利知识，华为公司组织了形式多样的专利知识 讲座，编发了《专利管理办法》、《国内专利申请流 程》、《国外专利申请流程》等文件，专业知识的普 及保证了华为公司的每一项业务都在实体和程序 的规范下有序发展。华为公司除注重知识产权基 础知识的灌输外，还注重知识产权专门问题的研 讨和知识产权发展前沿问题的关注，积极参加知 识产权学术会议，如 2013 南湖知识产权论坛，华 为公司知识产权部副部长成绪新出席并围绕公司 的知识产权保护问题做了发言。
近年来，华为公司招录和培养了大量的具有 理工科背景、技术与法律相结合的复合型应用型 知识产权专业人才。专业人员的配备和交叉学科 背景人才的大量聘用和培养，保证了华为公司能 充分运用法律武器来保护自己的创新成果，并制
定出以交叉许可保护战略为重点、以绕过障碍专 利战略为辅的专利战略，可以说，该战略是当前保 证华为公司销售额快速增长和公司不断壮大的最 主要措施。
( 二) 保障自主知识产权研发、他人知识产权使用、知识产权保护所需的巨额资金
华为公司在知识产权保护方面巨额资金的投 入，源于其公司创始之初。早在 1991 年，华为创 业仅 3 年，就将自己通过代理方式所获得的微薄 利润中的大部分投入到技术开发上，取得利润后 又投入新的技术研发，如 此 周 而 复 始。
即 使 在
2002 年电信业最不景气的时候，华为公司仍然将 总营业额 17% 的巨额资金投入到研究开发，这一 比例甚至超过了诺基亚和思科。同时，为了建立 知识产权中央研究部，购买最先进的仪器和设备， 猎取全球最前沿的专业人才，华为公司不惜投入 巨额的资金，将目光锁定在知识产权上，从始到终 自主开发研制产品，并将知识产权保护工作渗透 到研究开发的各个阶段。此外，华为公司尊重他 人的知识产权，支付大额专利许可使用费，实现专 利许可和交叉许可，并花大额资金保护和运用自 主知识产权，公司的核心竞争力不断增强。
对技术开发巨额资金的投入，使华为公司在 知识产权保护和促进技术创新方面取得了巨大的 成绩，“根椐世界知识产
权组织统计数据显示，
2009 年，华为 PCT 专利数居全球第二，2008 年华 为 PCT 专利数居全球第一。”［8］ 截至 2009 年，华 为累计申请国内外专利四万多件，其中，累计申请 美国专利二千多件，获得美国专利权二百多件; 累计申请欧洲专利二千多件，获得欧洲专利权一千 多件。以近五年为例，华为公司的研发费用投入 比例持续增加，PCT 国际专利申请数量不断增加， PCT
国际专利申请全球排名一直保持在前 4 名。
附表 近五年华为公司年销售收入、研发资金、PCT 国际专利申请数量等
年份 201华为在 自 主知识产权上形成当前的良好局 面，与公司持8 9 0 1 2
销 售 收 125 149 185 203 220
续的长期的巨额的资金投入是分不 开的。创办二十多年来，华为公司始终以谦虚的、 开放的姿态学习，遵守并运用国际知识入 ( 百 万 217 059 176 929 198
产权规则， 多方位多角度地解决知识产权相关的各种问题， 充元)
研 发 费 10 13 16 23 30
分实现了知识产权价值，保证了公司产品在全 球市场不断拓展，用 ( 百 万 469 340 556 696 090
大大促进了公司自身的健康发 展。
元)
研发 费 8．8．8．1113( 三) 建 立 切 实 可 行 的 管 理 制 度，保 护 专 利、
用 占 销 售 36 95 94 ． 62 ． 66
商业标识、商业秘密等知识产权
收入百分比华为公司对各项知识产权的保护，都有着细 致具体的措施。PCT 国
际 17313针对知识产权保护，华为公司建 立了多项制度，如知识产权例专 利 申 请数7 9 8 1 1
会、知识产权成果审
量(
PCT
件)
国 际 1 2 4 3 4
查登记、知识产权信息利用、技术合同会签、知识
专 利 申 请全产权鉴定评估保密和竞业限制等相关制度，公司 内部知识球排名
产权保护和管理制度的不断完善，信息 的充分利用，利益分配与奖励机制的创设与完善， 为知识产权战略的顺利实施创造了良好的基本环 境。
在专利管理方面，华为专门建立了专利数据 库，由专人来从事专利管理工作，收集管理专利信 息及相关的情报，研究专利文献中所涉及的具体 技术内容，特别是核心专利的技术细节和发展趋 势，大量技术信息的掌握，为公司做出正确决策提 供了科学的证明和根据。各地区设立了专门知识 产权管理分支机构，少则十几人，多至上百人，对 中国现有专 利，特
别 是“可能与华为公 司 发 生 冲
第 3 期 何荣华: 华为知识产权战略及保护举措
突的专利进行具体分析，提出规避、无效或者撤销 专利权的具体意见，既有效防止了侵犯他人的专 利权，又通过这种相关专利技术的分析和比较来 确定公司技术保护的具体策略，同时，专利管理机 构还对公司的新技术的专利性、可行性等进行分 析，对不同国家的专利申请以及具体授权情况进 行比 较 分 析，准确定位本公司产品的市场范 围”［9］。
华为公司对知识产权的保护不仅仅停留在专 利的层次上，对企业标识、企业商业秘密等新型知 识产权 也进行有效的管理和保护。如 对 商 业 秘 密，华为公司有着非常严格的保密管理制度，公司 很早就将商业秘密条款写入与员工签订的劳动合 同，很早就对电脑操作实行分级别管理，不同职位 和职责范围的员工有着不同的权限范围; 在技术 开发领域，由很多人分步完成一项技术的研究开 发，高度分工使得技术人员只能接触到自己负责 的部分。2004 年，华为诉 3 名员工侵犯商业秘密 权，员工获罪并赔偿公司损失。从该案及思科诉 华为案，都可看出华为公司多次遭遇知识产权诉 讼，但因其极早注重知识产权保护，布局专利，在 案件中越挫越勇，甚至利用案件给自己做了很好 的正面广告宣传，在激烈的国际竞争中没有被淘 汰出局，而是抢占了一席之地。
华为公司在我国迅速崛起，充分显示了知识 产权战略的重要性。华为公司的知识产权保护具 体举措具有很强的操作性，为公司知识产权战略 的实施提供了重要保证。我国其他企业可从华为 公司知识产权战略和保护举措中得到重要启示: 正确制定并实施知识产权战略对企业的生存发展起着决定性的作用; 越早认识到知识产权保护的 重要性，对企业越有利; 知识产权战略措施制定和 实施越具体、执行性越强，对企业知识产权保护越 到位。同时，我国其他企业应以华为公司为标杆，
立足全球视野，充分认识知识产权保护的重要性， 尊重知识产权法律法规，制定切实可行的知识产 权战略，建立具体的知识产权管理和保护措施，运 用知识产权战略和措施为企业市场竞争、技术创 新提供服务，保证企业在激烈的市场竞争中立于 不败之地。
