2023年12月18日发(作者：)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
A.公司型基金
B.封闭型基金
C.契约型基金
D.开放式基金
【答案】 C
2、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。
A.基金销售机构名称
B.成立时间
C.联系方式
D.备案时间
【答案】 A
3、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（ ）业务。
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ和Ⅱ
D.Ⅰ和Ⅱ都不是
【答案】 C
4、下列属于股权投资基金特点的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
5、(2017年)下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（ ）。
A.消除被投资企业成长的高度不确定性
B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值
C.减少或消除潜在的投资风险
D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况
【答案】 A
6、股权投资基金一般都要有基金托管人托管，基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在（ ）中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A.私募基金章程
B.风险揭示书
C.基金合同
D.基金招募说明书
【答案】 C
7、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年
【答案】 D
8、下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。
A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。
B.市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。
D.市净率（（P/B）也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。
【答案】 C
9、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
【答案】 D
10、关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（ ）
A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意
C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权
D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式
【答案】 D
11、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。
A.按照比例直接获得新股的权利
B.按照比例获得同等条件下的优先认购权利
C.始终有优先认购权利
D.转让一部分股份的权利
【答案】 B
12、（ ）《信托法》正式施行。
A.2001年9月1日
B.2001年11月1日
C.2001年12月1日
D.2001年10月1日
【答案】 D
13、（2021年真题）关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
14、（2018年真题）企业上市后股权锁定期设置的目的在于（ ）
A.提高退出实现的收益率水平
B.提高退出节奏的计划性
C.发行企业主动提升投资者信心
D.保护中小投资者
【答案】 D
15、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）个工作日内，为私募基金办结备案手续。
A.10
B.30
C.60
D.20
【答案】 D
16、（2020年真题）下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（ ）。
A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等
B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效
C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一
D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为
【答案】 A
17、违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 A
18、股权投资基金募集过程中,表述正确的是（ ）。
A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
B.向投资者承诺投资本金有保障
C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
【答案】 D
19、（2017年真题）（ ）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。
A.赎回条款
B.补偿安排
C.对赌安排
D.回售条款
【答案】 C
20、私募（ ）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。
A.基金投资者
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.基金管理人
【答案】 D
21、（ ）年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。
A.1996
B.1997
C.1998
D.1999
【答案】 C
22、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（ ）。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金服务机构
D.监管机构
【答案】 B
23、（ ）是一个比较好的现金回报率指标。
A.内部收益率
B.已分配收益倍数
C.总收益倍数
D.利息倍数
【答案】 B
24、（ ）负责安全保管基金财产。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金募集者
D.第三方机构
【答案】 A
25、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（ ）。
A.市盈率
B.市净率
C.市销率
D.市价
【答案】 D
26、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（ ）
A.折现现金流法
B.成本法
C.相对估值法
D.清算价值法
【答案】 B
27、并购基金资金募集的来源有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
28、股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（ ）
A.增长稳定，业务简单，现金流平稳
B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动
C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳
D.增长稳定，业务简单，现金流波动
【答案】 A
29、有限责任公司的清算组，由（ ）组成，股份有限公司的清算组由（ ）组成。
A.股东，董事或者股东大会确定的人员
B.股东，证监会确定的人员
C.股东，证券业协会确定的人员
D.股东，基金业协会确定的人员
【答案】 A
30、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（ ）
A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理
B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式
C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息
D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察
【答案】 B
