2023年12月15日发(作者：)
上海外国语大学金融专业
硕士研究生培养方案
（专业代码：025100）
所属院系部所：国际金融贸易学院
金融硕士专业学位的设置，旨在适应我国社会主义市场经济对金融专门人才的迫切需求，完善金融人才培养体系，创新金融人才培养模式，提高金融人才培养质量，培养具有解决金融实际问题能力的高层次、应用型金融专门人才。金融专业硕士培养过程突出金融实践导向，加强实践教学，实践教学时间不少于半年。
一、培养目标
本专业旨在培养适应我国社会主义建设需要，具备良好的政治思想素质和职业道德素养，具有既懂得国际经济与金融规则、熟练驾驭全球金融管理工具，又具有很强的国际沟通能力且善于表达中国主张的多语种金融高端人才。具体表现在：
（一）具有正确的政治方向和良好的职业道德修养，遵纪守法，有敬业精神和团队合作精神，具有较强的事业心和社会责任心。
（二）全面、系统地掌握经济学和金融学基本理论，具有扎实的金融数学基础和较强的外语能力，熟悉金融市场工具和金融机构的基本业务，了解相关的金融政策与法规；能够用现代金融分析的专业技能和手段分析解决银行、证券、投资等相关领域的金融实务问题，具有从事银行、证券、保险和公司财务领域的实务、管理和咨询等工作能力。
（三）娴熟地使用某一门外语，并能通晓以该外语为母语的地区或国家的风俗习惯、法律法规、惯例和金融运作规则。
（四）健康的体魄和心智。
本专业的培养目标特色在于，把我校多语种优势融合在金融专硕人才培养中，率先在国内培养多语种金融专硕人才，并特别强调对某一门外语的娴熟使用，以及对以此语言为母语的地区或国家的风俗习惯、法律法规、惯例和金融运作规则的通晓，以此服务于中国企业走出去战略，服务于中国话语权走上世界舞台战略。
二、学制与修业年限
金融硕士专业研究生培养采用全日制学习方式，分为平日班和周末班，平日班学制为2年，周末班学制为2.5年。硕士研究生原则上应在规定的学习年限内完成学习任务，一般不得延长。如有特殊原因未能按时完成学习任务，应由本人提出申请，经批准后学习年限可酌情适当延长。延长期一般为半年，最多不能超过一年（含休学）。
三、学位与学分要求
金融专业硕士研究生在学期间必须完成培养方案规定的39学分课程学习和其他必修环节，以及实习实践环节，成绩合格，完成毕业（学位）论文并通过答辩，达到学位要求者授予金融硕士专业学位。各类课程基本修读要求如下：
学位公共课程7学分，其中政治课3学分，外国语4学分；专业必修课程12学分；专业选修课程16学分；专业实习4学分。
跨学科（非经济学科或管理学科）和以同等学力入学的硕士研究生须补修三门本科生课程：会计学原理、经济学原理和宏观经济学，补修课程不计入上述学分。对于语言没有达到熟练应用要求的金融硕士研究生，需补修相关语言课程，补修课程不计入上述学分。
四、专业方向
序号 专业方向 主要研究内容 指导教师
章玉贵
宋世方
蒋彦庆
仓勇涛
曾 嵘
许 静
张美霞
童 勇
杨 力
罗雪梅
张明倩
张 瑾
许加凤
蒋季奎
张 耿
李 茁
黄 蕙
李 蕊
孙海霞
李 路
曹宏苓
杨静宽
孙 建
朱云欢
余宇新
01 跨国公司金融
大型跨国公司（尤其是中国公司）微观层面的金融理财
02 国际投融资管理
国际资本整合及运营、跨国公司投融资服务、跨境并购、受托资产管理、融资租赁
03 区域金融
区域金融国际合作、区域金融投融资优化、区域经济规划实施、公益事业投融资
五、课程设置和课程简介
（一） 课程设置
课程
课程名称
类别
中国特色社会主义理论与实践研究
马克思主义与社会科学方法论
课程代码
学
时
36
18
54
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
36
学 开课
分 学期
2
1
3
2
2
3
3
3
3
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
1
2
2
1
2
1
1
2
2
1
1
1
1
1
1
2
2
2
2
2
2
2
开课
部门
社科部
应修
学分
3
社科部
研究生部
研究生部
4
研究生部
金贸学院
金贸学院
12
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
16
3
学位
（仅限留学生必公共
中国概况课程
修）
外国语Ⅰ级
外国语Ⅱ级
金融理论与政策
学位
金融机构与市场
专业
课程
投资学
公司金融
投资银行实务与案例
金融经济学
固定收益证券
商业银行经营管理案例
私募投资与实务
项目融资与股权投资专题讲座
专业
方向
资产定价与风险管理
课程
金融企业战略管理
基金投资与管理
财务报表分析
伦理和职业道德标准
企业并购与重组案例
企业价值评估
证券投资分析
主权财富基金风险管理
金融理论与政策专题前沿讲座
区域经济与区域市场
金融数据分析与决策
36
36
36
36
36
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
金贸学院
公共
具体课程见研究生部培养办每学期初发布选修
的选课指南。原则上要求跨学科选修。
课程
其他
社会调查
必修
环节
实习实践
36 2 1/2 研究生部
1
3
3
3-4
金贸学院
4
金贸学院
注：本专业各研究方向的硕士研究生在学期间皆应修读16学分以上专业选修课程，具体应修课程由导师指定。
（二） 课程简介
序号 课程名称 内容简介
针对金融学专业硕士教育重点为应用型人才能力培养的特点，讲授和讨论金融理论与政策问题，突出现实问题分析，强调运用金融理论理解现实金融问题。理论学习的主要内容包括：货币理论、利率和汇率理论、金融市场及资产定价理论、微观金融及行为金融理论、金融危机及金融监管理论，讨论课主要内容包括经典论文讨论和典型案例讨论。
授课教师
（姓名 职称）
1 金融理论与政策 张 耿 副教授
2 金融机构与市场
本课程是建立在经济学、金融学学基础之上，与金融市场运行高度相关的一门应用性学科。通过本课程的学习，学生能够系统掌握金融市场与金融机构理论与实物知识。通过本课程的学习，学生能够系统掌握统一的分析框架，用基本金融学知识理解金融市场的各种形式，包括货币市场、资本市场、有效孙海霞 副教授
市场假说、抵押贷款市场、外汇市场和国际金融市场等；对金融机构进行了全面的分析与考察，包括银行与银行管理、保险公司与养老基金、投资银行、经纪公司和共同基金等各类金融机构的理论与实际业务，最后重点考察了金融衍生工具的定价机制和基本操
作原理。
3 金融经济学
研究金融资源的有效配置，分析理性投资者如何通过最有效的方式使用资金和进行投资以期达到目标。金融经济学所依据的基本原理有：偏好原理、优化原理、无套利原理、市场均衡原理。这些都建立在完美市场假设的基础上。
章玉贵 教授
4 微观市场结构
本课程专注于市场微观结构领域的基础知识、基本方法和最新发展趋势介绍，特别是金融市场中最新发展起来的高频交易。作为专业方向课程，本课程教学内容主要覆盖哈耶克对市场的理解，市场微观结构基础知识（流动性、波动性、市场效率、市场组织结李 路 副教授
构、交易过程分析），高频交易的起源、发展、交易策略及对金融市场和监管政策的影响，海外金融市场结构的最新发展趋势（欧洲MiFID、美国RegNMS、清算竞争格局、指数授权之争、可互换性）等内容。
从介绍金融法律风险和商业道德与操守基本原则入手，阐释诚信、称职、勤奋、尊重等基本原则在金融行业的体现，并以具体案例展开解释金融从业者如何以符合职业道德的方式处理投资专业领域的公众、客户、潜在客户、雇主、雇员、同事以及其他全球资本市场的参与者的关系。
研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。一般理论包括：利率期限结构理论，CAPM，APT，期权、期货定价理论。一般方法包括：净现值定价法，股票和债券的定价，投资组合分析，投资基金管理，投资组合业绩评估。
通过本课程的学习，使学生掌握金融数据分析的基本方法，掌握几种重要的数据挖掘方法，掌握运用计算软件分析金融数据、解决问题、完成相关研究，理解金融数据分析与金融投资决策之间的关系，掌握利用金融数据分析实现量化投资决策的技巧，获得一定的科学金融投资决策的能力，并有进一步学习的基础与能力。
5
金融伦理与合规操作
张 瑾 副教授
6 证券投资学 李 茁 讲师
7
金融数据分析与决策
余宇新 讲师
六、培养方式与考核办法
（一）采用学分制。金融硕士专业学位研究生修满规定的学分，成绩合格者即可进入学位论文写作阶段；论文答辩通过后按规定的程序授予金融硕士专业学位。
（二）教学方式注重理论联系实际，注重学生职业道德培养，采用课堂讲授、案例教学与专业实习相结合的方式，培养学生分析问题和解决问题的能力；聘请有实践经验的专家、企业高管和政府监管部门的高管开设专题讲座和座谈会，加快学生把理论知识转化为实务应用的速度。
（三）推行与国外高校交流合作，使学生对母语国家和地区的文化习俗、法律制度以及经济运行规则有较为深刻的体验。
（四）加强实践环节培养，建立实践基地；成立导师团队，建立“双师制”，聘请具有研究生以上学历的金融、证券机构高管人员为研究生导师，促进导师队伍的多元化；采用多样的考评方式，综合评定学生的学习成绩。
（五）课程考评方式为综合评定学生的学习成绩，包括课堂讨论、案例分析、考试、撰写专题报告等。
（六）中期考核，研究生在校学习的第二学期结束要进行中期考核，考核内容包括对本专业理论知识的掌握程度、本人的研究能力和入学以来学业的完成情况。
七、学位论文的基本要求
学位论文是考察学生综合运用所学专业知识、独立开展研究问题的能力的主要依据。学生只有在修满学分和各科成绩达到学校规定要求后方能取得学位论文答辩资格。学位论文应在导师指导下由学生独立设计并完成。
金融专业硕士研究生用于从事科学研究和学位论文工作的时间为一年，不计学分。学位论文工作包括以下几个主要环节。
（一）研究计划与论文选题
硕士生应在导师指导下，在入学后3个月内提交研究计划，并在第一学年拟定选题范围；论文选题应限制在本专业范围内。
（二）论文开题报告
第三学期开始后一个月内，学生需在导师指导下完成开题报告，并经过开题答辩。开题答辩委员会由三到五位本专业副教授职称以上、具有硕士生导师资格的人员组成。
开题报告的审查重点考查硕士生的文献收集、整理、综述能力和进展情况以及选题的可行性，研究生应就研究范围、意义和价值、拟解决的问题、研究方案和研究进度进行说明。
研究生应在两周之内针对开题答辩过程中答辩组老师所提意见进行论文写作计划的修改，修改稿应同时附上答辩组的修改意见，供答辩组进行最终审核，如果仍无法通过审核，则应推迟开题。
开题报告通过后，原则上不能随意改变选题。如有特殊原因需改变选题，应由学生本人
写书面报告，经指导教师签署意见，报学科点备案，并在1个月内重新作开题报告。
（三）论文进展报告
硕士生在撰写论文过程中，应定期向导师做进展报告，并在导师的指导下不断完善论文。
八、论文答辩与学位授予
（一）论文预答辩
为保证论文写作质量，在第四学期开学后一个月内进行论文预答辩。预答辩分为通过、修改和不通过。预答辩不通过则不得进入本届论文答辩，作延期毕业处理；需要修改的论文则要在一个月内在导师指导下完成修改。
（二）论文评阅与答辩
硕士生学位论文必须由双导师认可签字，并经过校内外专家评阅认定合格后，方可进行答辩。论文答辩主要考查论文选题是否有理论或实践意义、研究方法是否得当、有无创新点、论证过程的逻辑是否严密、观点是否可靠、写作格式和语言是否符合学术论文规范。
论文答辩由三位具有副教授以上职称的委员组成，答辩委员会中要有外校专家和具有金融行业实践经验的人士，委员通过无记名投票方式，经全体成员三分之二以上同意方得通过。决议经论文答辩委员会主席签字后报送学位评定委员会。会议应当有记录。
（三）学位授予
论文通过答辩的决议经专业点学位评定分委员会讨论通过，上报校学位评定委员会，获得通过后授予金融硕士专业学位。
九、参考文献
序著作或期刊的名称
号
1
2
3
4
5
6
7
货币金融学，第九版
公司理财，第九版
金融学，第三版
证券投资学
金融伦理学
金融时间序列分析
金融市场与金融机构基础
弗雷德里克·S·米什金
斯蒂芬·A·罗斯
黄达
曹凤岐
王曙光
Ruey
弗兰克·J.法博齐
必读
必读
必读
必读
选读
选读
必读
作者或出版者 必读或选读
